独立董事评估 - 公司董事会评估邓泗堂、彭协如、徐征独立性[1] - 三位独立董事符合独立性要求[1] 报告信息 - 报告日期为2025年3月18日[2]

财务审计 - 立信对公司2024财报出具无保留意见审计报告[2] 资金占用 - 2024年初非经营性资金占用余额382.92万元[9] - 2024年发生额727.92万元，偿还502.14万元[9] - 2024年末余额608.70万元[9] 应收账款 - 母公司控股股东2024年末余额606.63万元[8] - HELITEK COMPANY LTD 2024年末余额2.07万元[8] 报告情况 - 汇总表2025年3月18日获董事会批准[9] - 专项报告和汇总表编制于2025年3月18日[7][9]

关联交易情况 - 2025年3月18日董事会通过关联交易议案，关联董事回避表决[3] - 2025年度预计向合晶科技销售15000万元，占比13.53%[5] - 2025年度预计接受合晶科技产品18000万元，占比22.88%[5] - 2025年度预计接受盛美半导体设备产品4000万元，占比5.08%[6] - 2024年向合晶科技销售3611.82万元，占比3.26%[5] - 2024年接受合晶科技产品5213.16万元，占比6.63%[5] - 2024年接受盛美半导体设备产品28.54万元，占比0.04%[6] 关联方财务数据 - 合晶科技2024年总资产34504925新台币千元等[10] - 盛美半导体设备2024年总资产12128452382.81元等[11] 其他要点 - 公司将与关联方签日常关联交易合同或订单[14] - 2024年度已确认，2025年度为预计事项[16] - 事项尚需股东大会审议，保荐人无异议[16][17]

上海合晶 688584 上海合晶硅材料股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人上海合晶硅材料股份有限公司董事会，现提名夏定国为上海合晶硅材 料股份有限公司第三届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、学 历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提 名人已同意出任上海合晶硅材料股份有限公司第三届董事会独立董事候选人（参 见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与 上海合晶硅材料股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并 承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履 行独立董事职责所必需的工作经验。 （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》等的 相关规定（如适用）； （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人 员监督管理办法》等的相关规定（如适用）； 上海合晶 688584 （九）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》 《保险公司董事、监事和高级管理人员任 ...

员工持股计划进展 - 2024年12月相关会议审议通过员工持股计划议案[1][2] - 2025年3月审议通过提取首期专项基金议案[2] 专项基金情况 - 首期计提675万元，不超2024年税前净利润5%[3] - 参与对象100人，董事长获180万，占26.67%[4] - 其他94人获495万，占73.33%[4] 合规情况 - 提取不影响财务和经营，程序合法[5][7]

人员与业务规模 - 截至2024年末，合伙人296名、注册会计师2498名、从业人员10021名[2] - 2024年为693家公司审计，审计收费8.54亿元[2] 业务收入 - 2024年业务收入（未经审计）50.01亿元，审计35.16亿元，证券17.65亿元[2] 风险保障 - 截至2024年末，提取职业风险基金1.66亿元，职业保险累计赔偿限额10.50亿元[3] 法律责任 - 金亚科技案承担12.29%连带责任，保千里案承担15%补充赔偿责任[4] 合规情况 - 近三年受行政处罚5次、监管措施43次、自律措施4次[5] 业务处理 - 2024年就重大会计审计事项咨询，无意见分歧[9] 信息安全 - 聘任合同明确信息安全责任，制定控制制度[12]

审计机构聘请 - 公司聘请立信为2024年度财务报告审计机构[1] - 2024年4月25日和6月28日分别审议通过续聘议案[3] 审计机构情况 - 截至2024年末，立信合伙人296名、注册会计师2498名等[2] 审计工作安排 - 审计委员会与立信沟通确定审计计划[6] - 审计委员会在立信出初步意见后沟通了解情况[6] 审计评价 - 审计委员会认为立信表现良好[8] - 立信按时完成2024年年报审计工作[8]

审计委员会组成 - 2024年公司审计委员会由3名委员组成，召集人为邓泗堂先生[1] 会议情况 - 2024年董事会审计委员会召开6次会议，议案全部审议通过[2] - 各次会议分别审议预算、报告、制度等相关议案[2][3] 审计评价与展望 - 审计委员会认为外部审计尽责，公司财报真实完整准确[4][6] - 2025年审计委员会将继续履职完善财务和内控[10]

公司概况 - 公司是国内第一批一体化半导体外延片供应商，有超20年产业深耕经验[26] - 2024年2月8日在上海证券交易所科创板上市，股票代码688584[26] - 供货给超35个国家，自成立累计超3000家客户服务经验[26] - 在中国上海、江苏、河南设四个生产基地，在中国台湾、韩国、日本、荷兰等地设办事处或代理[30] 业绩数据 - 2024年环保投入2011.38万元[64] - 2024年自身运营温室气体排放总量为83,247.66 tCO2e，单位营收温室气体排放量为0.75 tCO2e/万元[89] - 报告期内研发投入合计9992.77万元，研发投入总额占营业收入比例9.01%[152] - 2024年本地供应商比例达71.74%[179] - 截至报告期末，应付账款占总资产比重为1.6%[181] 用户数据 - 报告期内新进员工101人，截至报告期末员工总数992人[193] 未来展望 - 计划2025年取得ISO 14064 - 1组织碳核查、ISO 14067产品碳足迹认证[80] - 力争2030年前实现公司运营和价值链的碳排放量达到峰值[80] - 扬州合晶594千瓦分布式光伏预计2025年并网，郑州合晶计划2025年启动建设261千瓦分布式光伏[96] 新产品和新技术研发 - 2024年底拥有16项自主研发核心技术[146] - 报告期内累计在研项目30个，新立项项目18个[152] - 报告期内研发专案结案17个，进入量产或投入运行阶段占比11.19%[152] - 报告期内申请专利61件，取得专利授权45件[152] - 报告期内应用于主营业务发明专利30件，截至报告期末有效专利数量219件[152] - 累计获得软件著作权5件，实用新型专利189件，境内外发明专利30件[152] 其他新策略 - 2024年依据上交所《指引》建立议题识别和重要性分析流程[41] - 建立整体性治理结构，搭建自上而下三层级ESG管理架构[60] - 制定“功率器件8英寸外延片要成为标杆、12英寸要尽快做强做大”中长期目标[140] - 依据“一体化外延”战略推进8英寸重掺砷低阻单晶开发等重点专案项目[142] 运营成果 - 四个生产基地ISO14001:2015环境管理体系认证覆盖率为100%[64] - 2024年重大安全事故目标为0件，达成目标[167] - 2024年异常事件目标为≤8件，达成目标[167] - 2024年产品良率目标为≥98.92%，达成目标[167] - 2024年客户质量问题投诉数目标为≤4件，达成目标[167] - 2024年客户满意度“质量”单项分目标为＞3.5分，达成目标[167] - 2024年投诉处理率目标为100%，实际达成100% [174] - 2024年客户满意度分数目标为＞3.5分（5分制），实际为4.12分，达成目标[174] - 上海晶盟2024年员工离职率目标为≤1.38%，进展为1.03%，达成目标[195] - 上海合晶松江厂2024年员工离职率进展为0.63%，达成目标[195] - 扬州合晶2024年员工离职率进展为1.30%，达成目标[195] - 郑州合晶2024年员工离职率进展为0.78%，达成目标[195] 运营举措 - 开展CIP专案57项，结案45项[163] - 开展63场质量培训，培训时数148.5小时，参与人次1752人[163] - “降低传送刮伤专案”将传送刮伤总数从去年同期2074片降至869片，每月平均减少100片报废硅片[164] - 生产系统数据库每日2次备份[186] - 郑州合晶开展“网络信息安全管理”外部培训课程，培训课时达60小时[186][188]

独立董事提名 - 公司董事会提名洪茂益为第三届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 被提名人具备5年以上法律等履行职责必需工作经验[2] - 被提名人在会计等专业岗位有5年以上全职工作经验[5] 独立性要求 - 直接或间接持股1%以上等相关人员不具备独立性[3] - 被提名人最近12个月内无不具备独立性情形[3] 合规要求 - 候选人最近36个月内未受证监会处罚等[4] - 兼任境内上市公司不超三家且连续任职不超六年[5]