公司基本信息 - 公司中文名称为上海合晶硅材料股份有限公司，简称上海合晶，股票代码688584，在上海证券交易所科创板上市[18][21] - 公司注册地址和办公地址均为上海市松江区石湖荡镇长塔路558号，邮编201617[18] - 公司是半导体硅外延片一体化制造商，主要产品为半导体硅外延片，采取以销定产生产模式和以产定购采购模式[38][39] - 公司主要从事半导体硅外延片研发、生产和销售，向芯片生产制造企业销售实现收入和利润[40] - 公司所处行业为电子元件及电子专用材料制造，硅外延片属国家重点支持的新材料行业[41] - 公司是中国少数具备全流程生产能力的半导体硅外延片一体化制造商，为全球前十大晶圆代工厂中7家、全球前十大功率器件IDM厂中6家供货[43] - 公司先后通过ISO45001、ISO14001、IATF16949等体系认证，采用多种管理系统和工具实施标准化管理[40] - 公司采取直销和经销两种销售模式，直销与客户直接沟通获订单并提供服务，经销向经销商买断式销售[40] - 公司拥有3家全资子公司，分别为上海晶盟硅材料有限公司、扬州合晶科技有限公司、郑州合晶硅材料有限公司，公司均持有其100%股权[162][163] 财务数据关键指标变化 - 2023年营业收入为134,817.37万元，较2022年减少13.38%[23] - 2023年归属于上市公司股东的净利润为24,686.10万元，较2022年减少32.35%[23] - 2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为21,322.79万元，较2022年减少40.23%[23] - 2023年经营活动产生的现金流量净额较2022年减少23.46%[23] - 2023年末归属于上市公司股东的净资产为278,881.78万元，较2022年末增加7.99%[23] - 2023年末总资产为367,344.18万元，较2022年末减少2.10%[23] - 2023年基本每股收益和稀释每股收益均为0.41元/股，同比减少32.79%；扣除非经常性损益后的基本每股收益为0.36元/股，同比减少40.00%[24][25] - 2023年加权平均净资产收益率为9.20%，同比减少5.95个百分点；扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为7.94%，同比减少6.87个百分点[24][25] - 2023年研发投入占营业收入的比例为8.65%，同比增加0.59个百分点[24] - 2023年第一至四季度营业收入分别为34,593.60万元、35,776.09万元、36,967.95万元、27,479.73万元[27] - 2023年第一至四季度归属于上市公司股东的净利润分别为5,934.55万元、7,127.39万元、8,332.71万元、3,291.45万元[27] - 2023年第一至四季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润分别为5,568.93万元、7,001.13万元、5,815.11万元、2,937.62万元[27] - 2023年第一至四季度经营活动产生的现金流量净额分别为11,993.62万元、9,431.81万元、20,544.78万元、15,866.42万元[27] - 2023年非经常性损益合计33,633,102.63元，所得税影响额5,167,715.22元[33] - 2023年公司计入当期损益的政府补助为38,161,852.30元，其他营业外收入和支出为1,163,816.31元[31][33] - 报告期内公司营业收入134,817.37万元，较2022年降低13.38%，归属母公司所有者的净利润24,686.10万元，同比减少32.35%[36] - 2023年末公司总资产36.73亿元，同比减少2.10%；归属于上市公司股东的净资产27.89亿元，同比增长7.99%[36] - 2023年基本每股收益为0.41元，2022年为0.61元，同比减少32.79%[36] - 报告期内公司持续投入11,664.31万元进行35个项目研发，其中11项已完成并达到可量产阶段[36] - 报告期内公司营业收入为13.48亿元，同比减少13.38%[71][78] - 报告期内公司扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润为2.47亿元，较上年同期减少32.35%[78] - 报告期内公司归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为2.13亿元，较上年同期减少40.23%[78] - 报告期期末公司存货账面净额为34,073.44万元，占流动资产比例为33.76%[72] - 报告期期末公司存货跌价准备金额为2,025.95万元[72] - 2023年及2022年公司汇兑损益分别为 - 680.78万元以及 - 794.16万元[72] - 营业收入为134,817.37万元，较上年同期减少13.38%，主要因半导体市场景气下滑影响终端需求，出货数量减少[79][80] - 营业成本为84,091.01万元，较上年同期减少5.53%，受销售数量减少影响[79][80] - 管理费用为9,261.05万元，较上年同期增加23.18%，因2022年末新增员工期权股权激励方案，使2023年股份支付金额大幅增加[79][80] - 经营活动产生的现金流量净额为57,836.63万元，较上年同期减少23.46%，受销货收入减少及上期有大额退税本期无此情况影响[80][81] - 半导体产品营业收入134,727.61万元，毛利率37.60%，较上年减少5.09个百分点，因全球终端市场需求在谷底，订单减少、产能利用率下降[82] - 硅外延片生产量262.87万片，销售量259.84万片，分别较上年减少13.22%、13.92%，产销量受市场需求影响同步下滑[84] - 半导体行业直接材料成本34,690.85万元，占比41.26%，较上年同期变动-9.16%；直接人工成本5,805.53万元，占比6.91%，较上年同期变动-22.70%[86] - 研发费用为11,664.31万元，较上年同期减少7.05%，变动金额不大[80][81] - 财务费用为2,940.19万元，较上年同期减少15.47%，变动金额不大[80] - 应收账款本期期末较上期减少37.36%，在建工程增加38.09%，其他非流动资产增加108.52%[97] - 应付账款本期期末较上期减少58.90%，合同负债减少30.44%，一年内到期的非流动负债增加89.24%，长期借款减少68.52%[98] - 境外资产24.26万元，占总资产的比例为0.01%[99] - 货币资金受限3,810.15万元，固定资产受限77,247.16万元，无形资产受限10,461.94万元[101] 利润分配情况 - 2023年度利润分配方案为每10股派发现金红利3元（含税），不送红股，不以资本公积金转增股本[5] - 截至2024年3月31日，公司总股本为662,060,352股，拟派发现金红利198,618,105.60元（含税）[5] - 本次利润分配现金分红金额占2023年合并报表归属于母公司股东净利润的80.46%[5] - 2023年度利润分配拟每10股派发现金红利3元（含税），共计派发现金红利198,618,105.60元（含税），占2023年合并报表归属于母公司股东净利润的80.46%[149] - 截至2024年3月31日，公司总股本为662,060,352股[149] - 分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润为246,860,954.60元[151] 审计与督导相关 - 立信会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告[4] - 公司聘请的境内会计师事务所为立信会计师事务所（特殊普通合伙），签字会计师为陈蕾、郑贤杰[22] - 报告期内履行持续督导职责的保荐机构为中信证券股份有限公司，签字保荐代表人为谢雯、张俊晖，持续督导期间为2024年2月8日 - 2027年12月31日[22] 公司治理与会议情况 - 公司全体董事出席董事会会议[4] - 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人声明保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整[4] - 公司董事会由9名董事组成，其中独立董事3名[115] - 公司监事会由3名监事组成，其中职工代表监事1名[115] - 2023年度公司召开3次股东大会，召集、召开、表决等程序均合法有效，议案均有效通过[118] - 2023年年内召开董事会会议6次，均为现场结合通讯方式召开[136] - 报告期内审计委员会召开5次会议[134] - 报告期内薪酬与考核委员会召开3次会议[140] - 多位董事本年应参加董事会次数为6次，如刘苏生、焦平海等[135] - 多位董事出席股东大会的次数为3次，如刘苏生、焦平海等[135] - 第二届董事会第四次会议于2023年5月5日召开，审议通过多项议案，包括A股上市申请财务会计相关文件、2022年度内部控制自我评价报告等[130] - 2023年5月5日会议审议多项议案，包括上市申请财务会计相关文件、2022年度内部控制自我评价报告等，均全票通过[140] - 2023年7月14日会议审议通过《关于 < 上海合晶硅材料股份有限公司 2023 年 1 - 3 月财务报表及附注 > 的议案》，全票通过[140] - 2023年8月11日会议审议通过《关于 < 上海合晶硅材料股份有限公司 2023 年 1 - 6 月财务报表及附注 > 的议案》，全票通过[140] - 2023年9月23日会议审议多项议案，包括上市申请财务会计相关文件、2023年1 - 6月内部控制自我评价报告等，均全票通过[140] - 2023年11月15日会议审议通过《关于上海合晶硅材料股份有限公司 2023 年 1 - 9 月财务报表及附注的议案》，全票通过[140] - 2023年公司召开3次股东大会，机构投资者积极参与重大事项投票表决[191] 人员与薪酬情况 - 董事长刘苏生报告期内从公司获得税前报酬总额55.35万元[119] - 董事毛瑞源报告期内从公司获得税前报酬总额94.77万元[119] - 独立董事邓泗堂、彭协如、徐征报告期内从公司获得税前报酬均为14.40万元[119] - 职工代表监事李建军报告期内从公司获得税前报酬总额13.27万元[119] - 总经理陈建纲报告期内从公司获得税前报酬总额134.10万元[119] - 财务总监管继孟报告期内从公司获得税前报酬总额61.96万元[119] - 董事会秘书庄子祊报告期内从公司获得税前报酬总额85.91万元[119] - 核心技术人员尚海波报告期内从公司获得税前报酬总额61.80万元[119] - 核心技术人员钟佑生报告期内从公司获得税前报酬总额103.17万元[119] - 报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得报酬合计506.56万元[130] - 报告期末核心技术人员实际获得报酬合计568.96万元[130] - 公司在职员工数量合计1000人，其中母公司175人，主要子公司825人[145] - 公司生产人员703人，销售人员20人，技术人员140人，财务人员29人，行政人员108人[145] - 公司博士研究生2人，硕士研究生45人，本科274人，专科245人，高中及以下434人[145] - 研发人员数量为140人，占公司总人数的比例为14.00%，上期数量为132人，占比12.29%[64] - 研发人员薪酬合计3050.09万元，平均薪酬21.79万元，上期薪酬合计3369.23万元，平均薪酬25.52万元[64] - 研发人员学历结构中硕士18人、本科67人、专科46人、高中及以下9人[65] - 研发人员年龄结构中30岁以下37人、30 - 40岁69人、40 - 50岁27人、50 - 60岁6人、60岁及以上1人[65] 研发情况 - 报告期内公司共申请专利81项，其中发明专利24项，实用新型专利57项，截至期末拥有境内外发明专利26项、实用新型专利158项、软件著作权3项[36] - 报告期内公司申请发明专利24项，取得授权3项；申请实用新型专利57项，取得授权39项[51] - 截至报告期末公司拥有境内外发明专利26项、实用新型专利158项、软件著作权3项[51] - 报告期内公司知识产权申请总数81个，获得数42个；累计申请数297个，获得数187个[52] - 本年度费用化研发投入11,664.31万元，上年度为12,548.90万元，变化幅度-7.05%[54] - 本年度研发投入合计11,664.31万元，上年度为12,548.90万元，变化幅度-7.05%[54] - 本年度研发投入总额占营业收入比例为8.65%，上年度为8.06%，增加0.59个百分点[54] - 国产研磨砂配套工艺研究预计总投资规模160.00万元，本期投入127.36万元，目标是研磨砂使用成本降低30%[56] - 水平炉长厚POLY技术研究预计总投资270.

2024年第一季度整体财务指标变化 - 2024年第一季度营业收入24,907.44万元，同比减少28.00%[4] - 归属于上市公司股东的净利润1,826.68万元，同比减少69.22%[4] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润1,550.15万元，同比减少72.16%[4] - 经营活动产生的现金流量净额5,301.12万元，同比减少55.80%[4] - 基本每股收益和稀释每股收益均为0.03元/股，同比减少72.41%[4] - 加权平均净资产收益率0.42%，较上年减少1.85个百分点[4] - 2024年第一季度营业总收入2.4907435122亿元，较2023年第一季度的3.459359732亿元下降27.99%[18] - 2024年第一季度净利润1826.676315万元，较2023年第一季度的5934.553787万元下降69.22%[19] - 2024年第一季度基本每股收益0.03元/股，较2023年第一季度的0.10元/股下降70%[20] 研发投入情况 - 研发投入2,358.28万元，同比减少21.37%；研发投入占比9.47%，增加0.8个百分点[5] 资产相关指标变化 - 本报告期末总资产496,590.26万元，较上年度末增加35.18%[5] - 本报告期末归属于上市公司股东的所有者权益420,374.46万元，较上年度末增加50.74%[5] - 2024年3月31日货币资金为1,723,238,744.28元，较2023年12月31日的442,868,882.55元大幅增加[12] - 2024年3月31日应收账款为233,289,034.51元，较2023年12月31日的198,433,414.14元有所增加[12] - 2024年3月31日预付款项为21,568,741.53元，较2023年12月31日的11,521,389.20元增加[13] - 2024年3月31日其他应收款为1,676,533.31元，较2023年12月31日的81,862.64元大幅增加[13] - 2024年3月31日流动资产合计为2,324,451,123.22元，较2023年12月31日的1,009,142,340.47元大幅增加[13] - 2024年3月31日固定资产为2,221,060,376.62元，较2023年12月31日的2,269,973,945.95元有所减少[13] - 2024年3月31日在建工程为185,703,624.01元，较2023年12月31日的152,875,153.95元增加[13] - 2024年3月31日资产总计为4,965,902,608.01元，较2023年12月31日的3,673,441,770.36元大幅增加[13] 股东相关情况 - 报告期末普通股股东总数29,897户[8] 对外投资情况 - 中电中金（厦门）智能产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）投资金额为21,415,404元，占比3.23%[9] 负债相关指标变化 - 2024年第一季度流动负债合计5.4021095669亿元，较上期的6.5908156525亿元下降18.04%[14] - 2024年第一季度非流动负债合计2.2194702417亿元，较上期的2.2554236623亿元下降1.59%[14] - 2024年第一季度负债合计7.6215798086亿元，较上期的8.8462393148亿元下降13.84%[14] - 2024年第一季度应付账款5638.039482万元，较上期的6301.804946万元下降10.53%[14] - 2024年3月31日短期借款为40,589,864.58元，较2023年12月31日的120,229,023.46元大幅减少[13] 所有者权益相关指标变化 - 2024年第一季度所有者权益合计42.0374462715亿元，较上期的27.8881783888亿元增长50.73%[15] - 2024年第一季度资本公积26.2193283096亿元，较上期的12.9147884184亿元增长103.02%[15] 销售现金相关指标变化 - 2024年第一季度销售商品、提供劳务收到的现金2.3109056491亿元，较2023年第一季度的3.6715902917亿元下降37.06%[22] 现金流量表指标变化 - 经营活动现金流入小计2024年为250,133,169.03元，上年为417,633,863.95元[23] - 经营活动现金流出小计2024年为197,121,929.16元，上年为297,697,703.21元[23] - 经营活动产生的现金流量净额2024年为53,011,239.87元，上年为119,936,160.74元[23] - 投资活动现金流入小计2024年为0元，上年为3,708,667.70元[23] - 投资活动现金流出小计2024年为60,906,773.93元，上年为78,002,610.42元[23] - 投资活动产生的现金流量净额2024年为 - 60,906,773.93元，上年为 - 74,293,942.72元[23] - 筹资活动现金流入小计2024年为1,409,725,409.81元，上年为52,745,468.18元[23] - 筹资活动现金流出小计2024年为165,749,100.90元，上年为76,360,937.20元[24] - 筹资活动产生的现金流量净额2024年为1,243,976,308.91元，上年为 - 23,615,469.02元[24] - 现金及现金等价物净增加额2024年为1,240,182,017.89元，上年为16,109,479.01元[24]

上海合晶 688584 上海合晶硅材料股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况评估的专项意见 一、独立董事独立性自查情况 上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）现有独立董事3人，分别为 邓泗堂先生、彭协如先生、徐征先生，根据《上市公司独立董事管理办法》第六条 的规定，公司独立董事对自身的独立性情况进行了自查，并将自查情况提交了董事 会。自查结果显示，公司独立董事均符合《上市公司独立董事管理办法》第六条的 独立性要求，不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判 断关系的情形，能够独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 二、董事会对独立董事独立性情况的评估意见 经深入核查独立董事邓泗堂先生、彭协如先生、徐征先生的任职经历及个人 签署的相关自查文件，确认各位独立董事在报告期内未在公司担任除独立董事以外 的任何职务，亦未在公司的主要股东单位中担任任何职务。独立董事与公司及其主 要股东之间不存在任何形式的利益冲突、关联关系或其他可能对其独立客观判断产 生影响的情况。公司独立董事在2023年度始终保持高度的独立性，其履职行为符合 《上市公司独立董事管理办法》《上 ...

审计机构续聘 - 公司拟续聘立信为2024年度审计机构，需股东大会审议[2] - 2024年4月25日董事会、监事会全票通过续聘议案[9][11] 审计费用 - 2023年度审计费用55万元，2024年度预计约170万元（含税），变化超20%[7] 立信情况 - 2023年业务收入50.01亿元，审计业务35.16亿元，证券业务17.65亿元[3] - 2023年为671家公司审计，收费8.32亿元，同行业上市公司客户83家[4] - 截至2023年末，有合伙人278名等，提取职业风险基金1.66亿元等[3][4] - 近三年受行政处罚1次等，涉及从业人员75名[4]

证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2024-018 上海合晶硅材料股份有限公司 1 二、募集资金投资项目具体情况 根据《上海合晶硅材料股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股 说明书》披露的募集资金使用计划及公司第二届董事会第十一次会议审议通过的 《关于调整募集资金投资项目拟使用募集资金金额的议案》。公司本次公开发行实 际募集资金净额低于《上海合晶硅材料股份有限公司首次公开发行股票并在科创板 上市招股说明书》中拟投入的募集资金金额，募资额不足部分从原拟用于补充流动 资金及偿还借款的金额中扣减。 调整后的募集资金投资项目及募集资金使用计划如下： 三、公司使用募集资金向全资子公司增资的情况 关于使用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"或"上海合晶"）于 2024 年 4月 25日召开第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第十二次会议，审议通过 《关于使用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》 ...

证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2024-014 上海合晶硅材料股份有限公司 关于2023年度利润分配方案的公告 一、利润分配方案的内容 经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，2023 年上海合晶硅材料股 份有限公司（以下简称"公司"）母公司实现税后净利润 186,224,998.77 元，提取 10%的 法 定 盈 余 公 积 金 18,622,499.88 元 ， 加 上 年 初 母 公 司 未 分 配 利 润 112,656,414.37 元，减去 2022 年度现金分红 59,585,431.60 元。截至 2023 年 12 月 31 日，母公司实现可供分配利润额为人民币 220,673,481.66 元。经董事会决议，公司 2023 年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数进行利润分配。本次 利润分配方案如下： 截至 2024 年 3 月 31 日，公司总股本为 662,060,352 股，以总股本为基准，拟 每 10股派发现金红利 3元（含税），共计派发现金红利 198,618,105.60元（ 含税）， 本次利润分配现金分红金额占 2023 年合并报表归属于 ...

募资情况 - 公司首次公开发行66,206,036股，每股22.66元，募资总额150,022.88万元，净额139,017.50万元[2] - 已收到募集资金款1,409,725,409.81元[10] 资金投入 - 募投项目拟投入77,500.00万元、18,856.26万元、42,661.24万元[6] - 截至2024年4月9日，自筹资金预先投入募投项目15,618.78万元[7] 费用支付 - 截至2024年4月9日，2,432.56万元发行费用已用自筹资金支付[10] - 承销及保荐等费用自筹资金预先支付188.68万元等[11] 资金置换 - 2024年4月25日审议通过置换议案，置换资金总额18,051.34万元[12] - 监事会、保荐机构对置换事项无异议[13][16]

财务审计 - 立信会计师事务所于2024年4月25日对公司2023年度财报出具无保留意见审计报告[3] 资金情况 - 2023年末占用资金余额382.92万元[8] - 2023年占用资金发生额2611.60万元[8] - 2023年往来资金发生额2269.33万元[8] - 2023年占用资金偿还累计725.19万元[8] - 2023年往来资金偿还累计725.52万元[8] 其他信息 - 公司注册资本为15450.0000万元[10]

业绩与分红 - 2021年度每10股派发现金红利0.86元（含税），共计派发5,124.35万元（含税）[25] - 2022年度每10股派发现金红利1.0元（含税），共计派发5,958.54万元（含税）[25] - 2023年度拟每10股派发现金红利3元（含税），共计派发198,618,105.60元（含税）[25] 上市与募资 - 2024年2月8日在科创板挂牌上市，募集资金总额15亿元，净额13.9亿元[8] 研发投入与项目 - 2024年研发投入占营业收入的比例不低于7%[4] - 低阻单晶成长及优质外延研究项目总投资77,500.00万元，针对65nm - 28nm外延相关技术进行研究开发[8] - 优质外延片研发及产业化项目总投资18,856.26万元，建成后新增12英寸、8英寸、6英寸外延片年产能分别约18万片、6万片、24万片，2024年新增12英寸外延片年产能约18万片[9] 技术目标 - 致力于实现300mm重掺砷低阻单晶硅棒生产技术且良率达较高水平[5] - 降低200mm轻掺硼低氧单晶硅棒的氧量水平[5] - 提高300mm重掺硅片的平坦度水平[5] - 提升200mm抛光后硅片 - 光学量测仪器激光颗粒检测的稳定性，降低误判率[5] - 实现300mm外延温度快速、精准控制，提高机台产能[6] - 实现300mm外延炉部分备件国产化，降低成本和供应链风险[6] 公司管理与活动 - 2024年定期跟踪关键考核指标执行情况并制定改进要求[14] - 2023年11月完成《独立董事工作制度》修订[17] - 2024年安排董监高辅导座谈与培训[20] - 年报、半年报、季报披露后定期召开3次业绩说明会[22] - 2024年2月上市后预计举办不少于4场投资者接待活动[23] 新策略 - 2024年推进职业经理人负责制强化管理层与股东利益共担共享[27]

上海合晶 688584 上海合晶硅材料股份有限公司 2023年度独立董事述职报告（彭协如） 作为上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023年 度我严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《上海合晶硅材料股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上海合晶硅材料股份有限公司独立董事工 作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"）的有关规定，诚实、勤勉、独立地 履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事 项发表了独立、客观、公正的独立意见，切实维护公司和全体股东的合法权益，促 进公司规范运作，充分发挥了独立董事的独立作用。现将2023年度公司独立董事的 述职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 彭协如先生，1967 年出生，硕士研究生学历，中国台湾籍。彭协如先生 1993 年至 1994 年任华荣电线电缆股份有限公司成本会计；1994 年至 1999 年任德碁 ...