证券代码：688589 证券简称：力合微 公告编号：2023-070 深圳市力合微电子股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 10 月 11 日 （二） 股东大会召开的地点：公司会议室（广东省深圳市南山区高新技术产业 园清华信息港科研楼 1101） （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 15 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 15 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 25,178,996 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 25,178,996 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 25.0360 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | ...

| 证券代码：688589 | 证券简称：力合微 | 公告编号：2023-069 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118036 | 债券简称：力合转债 | | 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 深圳市力合微电子股份有限公司(以下简称"公司")于2023年9月25日召 开了第四届董事会第二次（临时）会议、第四届监事会第二次（临时）会议， 审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》 《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于 提请股东大会授权董事会办理2023年限制性股票股权激励计划相关事宜的议 案》等议案，并于2023年9月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 披露相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》及公司内部制度的有关规定，公司对2023年 限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）采取了充分必要的保密措 施，对本激励计划的内幕信息知情 ...

证券代码：688589 证券简称：力合微 转债代码：118036 转债简称：力合转债 深圳市力合微电子股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 第二次临时受托管理事务报告 （2023 年度） 债券受托管理人 二〇二三年十月 1 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《深 圳市力合微电子股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券受托管理协议》（以 下简称"《受托管理协议》"）《深圳市力合微电子股份有限公司向不特定对象发行可 转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）等相关文件，由本次债券 受托管理人中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）编制。中信证券对本报 告中所包含的从上述文件中引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容 和信息的真实性、准确性和完整性做出任何保证或承担任何责任。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事 宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信证券所作的承诺或声 明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，中信证券不承 担任何责任。 2 中信证券作为深圳市力合微电子股 ...

| 证券代码：688589 | 证券简称：力合微 公告编号：2023-068 | | --- | --- | | 债券代码：118036 | 债券简称：力合转债 | 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 二、监事会核查意见 根据《管理办法》《公司章程》《激励计划（草案）》的规定和公司对拟 激励对象名单及职务的公示情况，并结合监事会的核查结果，监事会发表核查 意见如下： （一）列入《激励对象名单》的人员具备《公司法》等法律、法规及规范 性文件和《公司章程》规定的任职资格。 深圳市力合微电子股份有限公司(以下简称"公司")于2023年9月25日召开 了第四届董事会第二次（临时）会议、第四届监事会第二次（临时）会议，审 议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《 关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请 股东大会授权董事会办理2023年限制性股票股权激励计划相关事宜的议案》等 议案。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证 ...

根据中国证券监督管理委员会关于可转换公司债券发行的有关规定及公司 于2023年6月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com）披露的《深圳市力合微 电子股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"募 集说明书"）的相关条款，力合转债在本次发行后，若公司发生派送股票股利、 转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、 配股以及派送现金股利等情况，公司将按上述条件出现的先后顺序，依次对转股 1 调整前转股价格：43.78元/股 调整后转股价格：43.72元/股 转股价格调整实施日期：2023年10月9日 "力合转债"的转股期：2024年1月4日至2029年6月27日，目前尚未进 入转股期。 | 证券代码：688589 | 证券简称：力合微 公告编号：2023-067 | | --- | --- | | 债券代码：118036 | 债券简称：力合转债 | 深圳市力合微电子股份有限公司关于 可转换公司债券"力合转债"转股价格调整的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法 ...

上海君澜律师事务所 二〇二三年九月 上海君澜律师事务所 法律意见书 关于 深圳市力合微电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 之 法律意见书 关于深圳市力合微电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）之 释 义 在本法律意见书中，除非文意另有所指，下列词语具有以下含义： | 公司/力合微 | 指 | 深圳市力合微电子股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 《激励计划（草 | 指 | 《深圳市力合微电子股份有限公司 2023 年限制性股 | | 案）》 | | 票激励计划（草案）》 | | 本次激励计划 | 指 | 深圳市力合微电子股份有限公司拟根据《深圳市力 | | | | 合微电子股份有限公司 年限制性股票激励计划 2023 | | | | （草案）》实施的股权激励 | | 《考核办法》 | 指 | 《深圳市力合微电子股份有限公司 2023 年限制性股 | | | | 票激励计划实施考核管理办法》 | | 激励对象 | 指 | 按照本次激励计划之规定获授限制性股票的公司 （含子公司，下同）任职的董事、高级管理人员、 | | | | 核心技术人员以及董事会 ...

深圳市力合微电子股份有限公司 监事会关于公司 2023 年限制性股票 激励计划（草案）的核查意见 深圳市力合微电子股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创 板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称"《监管指南 4 号》"）等相关法律、法规及规范性文件和《深圳市力合微电子股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，对公司《2023 年限制性股票激励计划 （草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"或"本次激励计划"）进行了核 查，发表核查意见如下： 一、公示及核查情况 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的情 形，包括： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表 示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法 表示意见的审计报告； （3）上市 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 ●征集投票权的起止时间：2023 年 10 月 7 日至 10 月 9 日 | 证券代码：688589 | 证券简称：力合微 | 公告编号：2023-064 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118036 | 债券简称：力合转债 | | 深圳市力合微电子股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 ●征集人对所有表决事项的表决意见：同意 ●征集人未持有公司股票 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《公开征 集上市公司股东权利管理暂行规定》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称 "《管理办法》"）的有关规定，并按照深圳市力合微电子股份有限公司（以下 简称"公司"）其他独立董事的委托，独立董事陈慈琼女士作为征集人，就公司 拟于 2023 年 10 月 11 日召开的 2023 年第二次临时股东大会审议的 2023 年限制 性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及 ...

一、考核目的 进一步建立和完善公司激励约束机制，保证股权激励计划的顺利实施，并在 最大程度上发挥限制性股票激励的作用，进而确保公司发展战略和经营目标的实 现。 深圳市力合微电子股份有限公司 2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法 深圳市力合微电子股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司法 人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才，充分调 动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有效地将股 东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注和推动公司的长远发 展，确保公司发展战略和经营目标的实现。在充分保障股东利益的前提下，按照 激励与约束对等的原则，确保公司发展战略和经营目标的实现，公司拟实施 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"股权激励计划"或"限制性股票激励计 划"）。 为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等有 关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》、公司限制性股票激 ...

上海君澜律师事务所 关于 深圳市力合微电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 之 法律意见书 二〇二三年九月 上海君澜律师事务所 法律意见书 释 义 在本法律意见书中，除非文意另有所指，下列词语具有以下含义： | 公司/力合微 | 指 | 深圳市力合微电子股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 《激励计划（草 | 指 | 《深圳市力合微电子股份有限公司 2023 年限制性股 | | 案）》 | | 票激励计划（草案）》 | | 本次激励计划 | 指 | 深圳市力合微电子股份有限公司拟根据《深圳市力 | | | | 合微电子股份有限公司 年限制性股票激励计划 2023 | | | | （草案）》实施的股权激励 | | 《考核办法》 | 指 | 《深圳市力合微电子股份有限公司 2023 年限制性股 | | | | 票激励计划实施考核管理办法》 | | 激励对象 | 指 | 按照本次激励计划之规定获授限制性股票的公司 | | | | （含子公司，下同）任职的董事、高级管理人员、 | | | | 核心技术人员以及董事会认为需要激励的其他人员 | | 标的股票/限制性 | 指 | ...