广东华商律师事务所关于 芯海科技（深圳）股份有限公司作废 2021年第二期限制性股票激励计划部分 已授予尚未归属的限制性股票相关事项的 法律意见书 2024 年 3 月 深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 21-26 层， 电话：（86）755-83025555；传真：（86）755-83025068, 83025058 邮编：518048；网址：huashanglawyer.com 广东华商律师事务所关于 芯海科技（深圳）股份有限公司作废2021年第二期限制性 股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票 相关事项的法律意见书 致：芯海科技（深圳）股份有限公司 广东华商律师事务所（以下简称"本所"）接受芯海科技（深圳）股份有限 公司（以下简称"公司"、"芯海科技"）的委托，作为芯海科技2021年第二期 限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）相关事项的特聘法律顾问， 依据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简 称"《上市规则 ...

| | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于补选非独立董事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 附件：杨丽宁先生简历 杨丽宁，男，中国国籍，无境外永久居留权，1983 年出生，硕士研究生学 历。杨丽宁于 2008 年 6 月至 2017 年 1 月任职于中兴通讯股份有限公司担任芯片 开发经理/科长，2017 年 1 月至 2018 年 12 月任职于西安万像电子科技有限公司 担任芯片研发主管，2019 年 1 月至今担任西安芯海微电子科技有限公司总经理， 2020 年 7 月至今先后担任芯海科技研发总监、产品线负责人，2021 年 2 月至今 担任公司副总经理。 杨丽宁先生直接持有公司股份 96,000 股，与公司控股股东、实际控制人及 持有公司 5%以上股份的股东不存在关联关系，与公司董事、监事及高级管理人 员不存在关联关系。杨丽宁先生不存在《公司法》中不得担任公司董事的情形， 不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交 易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形。杨丽宁先生 ...

| 证券代码：688595 | 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2024-027 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118015 | 债券简称：芯海转债 | | 回避表决情况：本议案不涉及关联事项，无须回避表决。 表决结果：同意 8 票；反对 0 票；弃权 0 票。 1 芯海科技（深圳）股份有限公司 第三届董事会第三十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"或"芯海科技"）第三届董 事会第三十二次会议于 2024 年 3 月 28 日下午 18:00 以现场及通讯表决的方式召 开，本次会议通知于 2024 年 3 月 18 日通过通讯方式通知全体董事。本次会议由 董事长卢国建先生召集并主持，会议应到董事 8 名，实到董事 8 名，会议的召集 和召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、 法规、部门规章以及《芯海科技（深圳）股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，作出的决议合法、有 ...

天风证券股份有限公司 关于芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"保荐机构"）作为芯海 科技（深圳）股份有限公司（以下简称"芯海科技"或"公司"）的持续督导保 荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》 等有关法律法规的规定，对公司 2023 年度（以下简称"本持续督导期间"）的 规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构：天风证券股份有限公司 （五）现场检查内容：公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与关联 方的资金往来、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公 司经营状况等。 （六）现场检查手段： 1、访谈公司董事、监事、高级管理人员及有关人员； 2、查阅公司公告、公司治理文件、公司定期报告等文件； 1 （二）保荐代表人：罗妍、孙志洁 （三）现场检查时间：2024 年 3 月 1 日 （四）现场检查人员：孙志洁、柏鸿丹 4、查阅公司持续督导期间召开的历次 ...

| 证券代码：688595 | 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2024-017 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118015 | 债券简称：芯海转债 | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于不向下修正"芯海转债"转股价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 截至本公告披露日，芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公 司"）股价已触发"芯海转债"转股价格向下修正条款。 ● 经公司第三届董事会第三十一次会议审议通过，公司董事会决定本次 不向下修正转股价格，同时在未来六个月内即本公告披露日至 2024 年 9 月 4 日， 如再次触发"芯海转债"转股价格的向下修正条款，亦不提出向下修正方案。 公司董事会决定本次不向下修正转股价格，同时在未来六个月内即本公告披 露日至 2024 年 9 月 4 日，如再次触发"芯海转债"转股价格的向下修正条款， 2 一、可转换公司债券基本情况 根据中国证券监督管理委员会"证监许可〔2022〕494 号"《关于同意芯海 科技（深 ...

| | | 会议以投票表决方式审议通过了以下议案： 1、审议通过《关于不向下修正"芯海转债"转股价格的议案》 根据《芯海科技（深圳）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募 集说明书》的相关条款规定："在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司 股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价 格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表 决。若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日 前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易 1 日按调整后的转股价格和收盘价计算。" 截至 2024 年 3 月 4 日，公司股票已出现在任意连续三十个交易日中至少有 十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%的情形（即 47.32 元/股），已触 发"芯海转债"转股价格的向下修正条款。 芯海科技（深圳）股份有限公司 第三届董事会第三十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 芯海科技（深圳）股份有限公司（以 ...

| | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购股份进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）截至 2024 年 2 月 29 日，通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计回购公司股份 1,564,161 股，占公司总股本 142,425,592 股的比例为 1.10%，回购成交的最高价 为 29.66 元/股，最低价为 22.25 元/股，支付的资金总额为人民币 40,977,559.69 元（不含印花税、交易佣金等费用）。 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定，上市公司应当在每个月的前 3 个交易日内公告 截至上月末的回购进展情况。现将公司回购股份的进展情况公告如下： 2024 年 2 月，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购 公司股份 1,184,161 股，占公司总股本 142,425,592 股的比例为 0.83%，回购成交 的 ...

| | | 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 特别提示： 1、证券代码：688595，证券简称：芯海科技 4、转股时间：2023 年 1 月 27 日至 2028 年 7 月 20 日。 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于"芯海转债"预计触发转股价格向下修正的 提示性公告 2、债券代码：118015，债券简称：芯海转债 3、转股价格：55.67 元/股 5、芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"芯海科技"或"公司"）股票 自 2024 年 2 月 5 日至 2024 年 2 月 26 日已有 10 个交易日的收盘价低于当期转股 价格的 85%（即 47.32 元/股），存在触发《芯海科技（深圳）股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"募集说明书"）中规定 的转股价格向下修正条件的可能性。若触发条件，公司将于触发条件当日召开董 事会审议决定是否修正转股价格，并及时履行信息披露义务。 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 12 号——可转换公司债券》 的有关规定，公司可能触发可 ...

中证鹏元向公司了解，公司 2023 年业绩亏损原因如下：（1）2023 年上半年受全球经济增速下行和整体宏观经济及半导体周期变化等 因素影响，消费电子等终端市场景气度及需求下降，公司 2023 年营 业收入同比出现下降，同时公司低端消费类产品受到行业去库存压力 的影响，产品价格受到一定承压导致毛利率有所下降；（2）公司在 汽车电子、BMS 及计算机等应用领域，仍然保持较多的研发投入； （3）公司对存货进行减值计提，预计 2023 年计提的存货跌价损失 2,700 万元左右（2022 年计提的规模为 337.46 万元）。 中证鹏元资信评估股份有限公司 中证鹏元公告【2024】73 号 中证鹏元关于关注芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年业绩预亏的公告 中证鹏元资信评估股份有限公司（以下简称"中证鹏元"）对芯 海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"芯海科技"或"公司"， 股票代码：688595.SH）及其发行的下述债券开展评级： | | | | | | 主体等级 | 债项等级 | 评级展望 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券简称 ...

| 证券代码：688595 | 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2024-013 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118015 | 债券简称：芯海转债 | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购股份比例达到总股本 1%暨回购进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 截至 2024 年 2 月 7 日收盘，芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公 司"）通过集中竞价交易方式已累计回购公司股份 1,492,506 股，占公司总股本 142,425,592 股的比例为 1.05%，回购成交的最高价为 29.66 元/股，最低价为 22.25 元/股，支付的资金总额为人民币 39,171,692.90 元（不含印花税、交易佣金等费 用）。 二、回购股份的进展情况 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定，公司在回购期间，回购股份占上市公司总股本 的比例每增加 1%的，应当在事实发生之日起 3 ...