芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年度公司董事会根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等 法律法规及《公司章程》等相关规定，按照公司《董事会议事规则》的要求，本 着对全体股东负责的精神，切实履行股东大会赋予的各项职责，规范运作、科学 决策、积极推动公司各项业务发展。紧紧围绕公司总体发展战略目标，以回报股 东为宗旨，经过管理层和全体员工的共同努力，公司各项工作有序推进，保持了 良好的发展态势。 2023 年，全体董事均出席历次会议。董事会在召集方式 、议事程序、表决 方式和决议内容等方面均符合有关法律、法规和公司规章制度的规定，不存在违 反有关法律、法规和公司规章制度行使职权的情形。现将公司董事会 2023 年度 工作情况汇报如下： 一、2023 年度经营情况报告 2023 年度，受全球经济下行以及国内外市场需求不同程度萎缩的长尾影响， 2023 年上半年，下游需求整体仍旧表现出较低迷的状态，同时由于产业供应链 端库存高带来的供需关系错配，造成了在去库存化过程中部分产品价格承压，部 分产品毛利率水平受到较大幅度的影响。2023 年下半年，市场需求开始逐步复 苏，同时 ...

芯海科技（深圳）股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 履职监督职责情况报告 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称 "公司"）聘请天健会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健会所"）作为公司 2023 年度境内财务报 告审计机构及内部控制审计机构。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，董事 会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委 员会对会计师事务所履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 会审议通过了《关于续聘公司 2023 年度财务审计机构及内控审计机构的议 案》，同意续聘天健会所为公司 2023 年年度审计机构及内部控制审计机构。 二、审计委员会对会计师事务所监督情况 根据公司《董事会审计委员会工作细则》等有关规定，审计委员会对会计 师事务所履行监督职责的情况如下： 天健会所成立于 2011 年 7 月，注册地址为浙江省杭州市西湖区隐街道西溪 路 128 号，首席合伙人为王国海先生，拥有财政部颁发的会计师事务 ...

广东华商律师事务所 关于芯海科技（深圳）股份有限公司 作废2021年限制性股票激励计划部分 已授予尚未归属的限制性股票相关事项的 法律意见书 2024 年 3 月 深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 21-26 层， 电话：（86）755-83025555；传真：（86）755-83025068, 83025058 邮编：518048；网址：huashanglawyer.com 广东华商律师事务所关于 芯海科技（深圳）股份有限公司作废2021年限制性 股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票 相关事项的法律意见书 致：芯海科技（深圳）股份有限公司 广东华商律师事务所（以下简称"本所"）接受芯海科技（深圳）股份有限 公司（以下简称"公司"、"芯海科技"）的委托，作为芯海科技2021年限制性 股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）相关事项的特聘法律顾问，依据《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）及《科创板上 ...

芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年，我作为芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"芯海科技" 或"公司"）在任独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易 所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》、《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规章和规范性文件以及 《公司章程》、《独立董事工作制度》等规定和要求，秉持客观、独立、公正的立场， 诚实、勤勉、独立地履行职责，积极参加公司股东大会、董事会及各专门委员会会议， 独立自主决策，对公司重大事项发表审慎、客观的独立意见， 充分发挥了独立董事及 各专门委员会的作用，切实维护了公司和全体股东，特别是中小股东的合法权益，促进 公司规范运作。现将 2023 年度的工作情况汇报如下： 作为公司的独立董事，我本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附 属企业、关联企业担任除独立董事之外的其他职务，没有为公司或其附属企业提供 财务、法律、咨询等服务；与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍我进行独立客 观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。 公司第三届董事会于 20 ...

| | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于部分募投项目延期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"芯海科技"或"公司"）于 2024 年 3 月 28 日召开第三届董事会第三十二次会议、第三届监事会第十八次会议， 审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意公司对首次公开发行股票的 募集资金投资项目（以下简称"首次公开发行募投项目"）和向不特定对象发行 可转换公司债券的募集资金投资项目（以下简称"可转债募投项目"）达到预定 可使用状态的时间进行调整。保荐机构天风证券股份有限公司（以下简称"天风 证券"）对本事项出具了明确的核查意见。该事项无需提交公司股东大会审议。 现将相关情况公告如下： 一、首次公开发行募投项目 （一）募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕1930 号文同意，并经上海证 券交易所同意，本公司由主承销商中信证券股份有限公司采用询价方式，向社会 公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 25,000,000 股，发行价为每股人 ...

芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称 "公司"）聘请天健会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健会所"）作为公司 2023 年度境内财务报 告审计机构及内部控制审计机构。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，公司 对天健会所 2023 年度审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认为， 天健会所在资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽责，公允表达 意见。具体情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 天健会所成立于 2011 年 7 月，注册地址为浙江省杭州市西湖区隐街道西溪 路 128 号，首席合伙人为王国海先生，拥有财政部颁发的会计师事务所执业证 书。截至 2023 年 12 月 31 日，天健会所合伙人数量为 238 人，注册会计师 2,272 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 836 人。天健会所 2023 年度业务总收入为人民币 34.83 亿元，其中审计业务收 ...

| | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于2023年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"芯海科技"或"公司"） 2023 年度利润分配方案为：不进行现金分红，也不进行资本公积金转增股本和 其他形式的利润分配。 本次利润分配议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 2023 年度不进行现金分红原因的简要说明：公司 2023 年度归属于母 公司的净利润为负，考虑公司目前产品研发等资金需求量大的实际情况，为保障 公司长远发展，根据相关法律法规以及《芯海科技（深圳）股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等规定，经公司审慎研究讨论，拟定 2023 年度不 进行现金分红，也不进行资本公积金转增股本和其他形式的利润分配。 本次利润分配方案已经公司第三届董事会第三十二次会议以及第三届 监事会第十八次会议审议通过，尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议，审议 通过之后方可实施。 二、2023 年度不进行利润分配的原因 根据《上市 ...

| 证券代码：688595 | 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2024-027 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118015 | 债券简称：芯海转债 | | 回避表决情况：本议案不涉及关联事项，无须回避表决。 表决结果：同意 8 票；反对 0 票；弃权 0 票。 1 芯海科技（深圳）股份有限公司 第三届董事会第三十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"或"芯海科技"）第三届董 事会第三十二次会议于 2024 年 3 月 28 日下午 18:00 以现场及通讯表决的方式召 开，本次会议通知于 2024 年 3 月 18 日通过通讯方式通知全体董事。本次会议由 董事长卢国建先生召集并主持，会议应到董事 8 名，实到董事 8 名，会议的召集 和召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、 法规、部门规章以及《芯海科技（深圳）股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，作出的决议合法、有 ...

芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等 法律法规及《公司章程》等相关规定，按照公司《监事会议事规则》的要求，本 着对全体股东负责的精神，切实履行股东大会赋予的各项职责，规范运作、科学 决策、积极推动公司各项业务发展。紧紧围绕公司总体发展战略目标，以回报股 东为宗旨，经过管理层和全体员工的共同努力，公司各项工作有序推进，保持了 良好的发展态势。 2023 年，全体监事均出席历次会议。监事会在召集方式 、议事程序、表决 方式和决议内容等方面均符合有关法律、法规和公司规章制度的规定，不存在违 反有关法律、法规和公司规章制度行使职权的情形。现将公司监事会 2023 年度 工作情况汇报如下： 一、2023 年度监事会工作情况 2023 年监事会认真履行工作职责，结合公司经营需要，召开监事会会议共 计 7 次，会议的通知、召开、表决程序符合《公司法》、《公司章程》、《监事会议 事规则》等各项法律法规及监管部门的要求，会议情况及决议内容如下： | 会议召开时间 | 会议届次 | 审议议案 | | --- | --- | --- ...

目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 | | | 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表……………第 3 页 三、附件……………………………………………………………… 第 4-7 页 | （一）本所执业证书复印件…………………………………… | 第 | 4 | 页 | | --- | --- | --- | --- | | （二）本所营业执照复印件…………………………………… | 第 | 5 | 页 | | （三）本所注册会计师执业证书复印件……………………… | 第 | 6-7 | 页 | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕3-70 号 芯海科技（深圳）股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称芯海科技 公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所 有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审 计了后附的芯海科技公司管理层编制的 2023 年度《非经 ...