北京金诚同达（上海）律师事务所 关于 广东天承科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予事项的 法律意见书 金沪法意[2024]第 208 号 上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦18层 电话：86-21-3886 2288 传真：021-3886 2288*1018 北京金诚同达（上海）律师事务所 法律意见书 释 义 在本法律意见书内，除非文意另有所指，下列词语具有下述涵义： | 天承科技、公司 | 指 | 广东天承科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划、2024 年激 | 指 | 广东天承科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 | | 励计划 | | | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《广东天承科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 | | | | （草案）》 | | 限制性股票、第二类限 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应获益条件 | | 制性股票 | | 后分次获得并登记的公司股票 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司董事、高级管 | | | | 理人员、中层管理人员 ...

股权激励授予情况 - 2024年8月9日向14名激励对象首次授予39.50万股限制性股票，价格25.79元/股[3] - 首次授予股票占公司目前股本总额0.68%[3] 激励计划流程 - 2024年7月22日董事会和监事会审议通过相关议案[3] - 7月23日至8月1日公示拟首次授予激励对象名单[4] - 8月8日第二次临时股东大会审议通过相关议案[5] - 8月9日董事会和监事会审议通过首次授予议案[5] 激励计划规则 - 有效期自首次授予日起最长不超过60个月[10] - 归属日须为交易日且不在特定期间内[10] - 股票来源为二级市场回购的A股普通股[10] - 激励方式为第二类限制性股票[3] - 归属安排分三个归属期，比例40%、30%、30%[12] 获授人员情况 - 高级管理人员费维获授16.00万股，占授予总数32.41%[13] - 中层及骨干员工13人获授23.50万股，占授予总数47.59%[13] 其他 - 选择Black - Scholes模型测算公允价值，股息率0%[16] - 首次授予部分对各期会计成本影响待确定[17] - 独立财务顾问认为激励计划合规[19] - 2024年8月10日发布公告[23]

会议信息 - 公司第二届监事会第八次会议8月8日通知送达，8月9日召开[2] - 应出席监事3人，实际出席3人[2] - 表决同意3票，反对0票，弃权0票[6] 激励计划 - 公司具备实施股权激励计划主体资格[3] - 2024年激励计划首次授予条件已成就[4] - 确定8月9日为首次授予日，授予价25.79元/股[5] - 向14名对象首次授予39.50万股限制性股票[5]

激励计划 - 2024年7月22日会议审议通过2024年限制性股票激励计划草案等议案[1] - 2024年7月23日在上海证券交易所网站披露相关公告[1] 股票自查 - 自查期间为2024年1月23日至2024年7月23日[2] - 除2名核查对象外其余核查对象自查期无买卖公司股票行为[4] - 除董高外其他内幕信息知情人自查期无买卖行为[5] 人员增持 - 实际控制人童茂军、副总经理费维执行已披露增持计划[4][5] 信息管理 - 策划激励计划限定人员范围并保密[6] - 首次披露前未发现信息泄露[6] - 自查未发现内幕交易或信息泄露情形[7]

会议安排 - 2024年7月22日通过召开第二次临时股东大会议案[5] - 2024年7月23日刊登召开通知[5] - 2024年8月8日下午14:00现场会议召开，网络投票9:15 - 15:00[9] 参会情况 - 现场2名股东及代理人，代表2,637,800股，占4.5972%[10] - 网络30名股东，代表17,071,089股，占29.7518%[10] - 合计32名，代表19,708,889股，占34.3490%[12] 议案表决 - 激励计划草案等三议案同意率99.8335%，中小投资者同意率99.0779%[19][20][21] - 三议案均经非关联股东表决权三分之二以上通过[19][20][21]

证券代码：688603 证券简称：天承科技 公告编号：2024-055 广东天承科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 8 月 8 日 （二） 股东大会召开的地点：上海市青浦区诸光路 1588 弄虹桥世界中心 L2-B 幢 806 室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 32 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 32 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 19,708,889 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 19,708,889 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 34.3490 | | 比例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 34.3490 ...

证券代码：688603 证券简称：天承科技 公告编号：2024-054 广东天承科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 二、回购股份的进展情况 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 童茂军先生提议 | | 2024/1/25，由公司实际控制人、董事长、总经理 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 2024 年 1 月 日~2025 | 31 | 年 | 1 月 | 30 日 | | 预计回购金额 | 3,000 万元~5,000 万元 | | | | | | 回购用途 | □减少注册资本 √用于员工持股计划或股权激励 | | | | | | | □用于转换公司可转债 | | | | | | | □为维护公司价值及股东权益 | | | | | | 累计已回购股数 | 758,556 股 | | | | | | 累计已回购股数占总股本比例 | 1.30% | | | | | | ...

激励计划进展 - 2024年7月22日董事会通过限制性股票激励计划议案[1] - 7月23日披露相关公告并内部公示激励对象[1] - 8月2日发布激励对象主体资格合法有效的公告[7] 激励对象审核 - 监事会公示期未收到异议，认为公示程序合规[2][5] - 列入名单人员符合激励对象条件，主体资格合法有效[4][5]

广东天承科技股份有限公司 证券代码：688603 证券简称：天承科技 公告编号：2024-052 股东减持股份计划公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 重要内容提示： 股东的基本情况 截至本公告披露日，股东宁波市睿兴二期股权投资合伙企业（有限合伙）（以 下简称"睿兴二期"）直接持有公司股份 2,548,392 股，占公司总股本比例为 4.38%。 减持计划的主要内容 天承科技于 2024 年 7 月 30 日收到公司股东睿兴二期发来的《关于股东减持 计划的告知函》，因股东自身资金需求，睿兴二期计划自 2024 年 8 月 6 日起至 2024 年 11 月 3 日期间，通过大宗交易和集中竞价的方式合计减持公司股份不超 过 1,744,107 股，合计减持股份占公司总股本的比例不超过 3%。 现将具体情况公告如下： 一、减持主体的基本情况 | 股东名称 | 股东身份 | 持股数量（股） | 持股比例 | | 当前持股股份来源 | | | --- | --- | --- | --- | --- | ...

股东大会信息 - 2024年第二次临时股东大会现场会议8月8日14时在上海青浦召开[14] - 网络投票8月8日进行，交易系统和互联网投票时间不同[14] - 股东及代理人发言或提问不超5分钟[9] 激励计划相关 - 拟定《2024年限制性股票激励计划（草案）》7月23日披露[19] - 制定激励计划实施考核管理办法[23] - 提请授权董事会办理激励计划相关事宜[26] - 调整后预留权益比例不超20%[26]