认定标准 - 财务报告重大会计差错认定涉及资产等占比超5%且绝对金额超500万元等情形[6] - 业绩预告重大差异认定包括变动方向不一致等情况[12] - 业绩快报重大差异认定为数据指标差异幅度达10%以上且无合理解释[13] 责任追究 - 年报信息披露重大差错责任追究适用董事、高管等[3] - 责任追究原则为实事求是等[5] - 追究责任形式包括责令改正等[19] 处理流程 - 董事会办公室收集追究责任资料并提方案报董事会批准[5] - 内审部对财务报告重大会计差错认定责任并提措施报审计委员会审议[6] - 对已公布年度财务报表更正需聘请事务所审计或鉴证[8] 其他规定 - 制度未尽事宜依国家法规及《公司章程》执行[23] - 制度由董事会负责制定、修订和解释[24] - 制度自董事会审议通过之日起生效[25]

会计师事务所选聘 - 选聘应经审计委员会审议，提交董事会和股东会[3] - 评价要素中质量管理权重不低于40%，审计费用不高于15%[9] - 可提出聘请议案的有审计委员会等[5] - 应采用能了解胜任能力的方式选聘[6] 会计师事务所续聘与改聘 - 续聘需对本年度审计工作全面客观评价[11] - 出现特定情况应改聘[12] 审计费用与信息披露 - 审计费用下降20%以上应说明情况[16] 审计委员会职责 - 对特定情形保持高度谨慎[17] - 可调查拟选聘事务所执业质量[8] 制度相关 - 未尽事宜依国家法律和《公司章程》[19] - 与规定不一致以规定为准[19] - 由董事会解释和修订[20] - 自股东会审议通过生效[21]

上海天承科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 上海天承科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范上海天承科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露暂 缓与豁免行为，确保公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披露义务人"） 依法合规地履行信息披露义务，根据《《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上市公司信息披露暂缓 与豁免管理规定》等法律、法规、规章和规范性文件及《上海天承科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司按照《科创板上市规则》及上海证券交易所（以下简称"上交 所"）其他相关业务规则的规定，实施信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司应当披露的信息存在《科创板上市规则》及上海证券交易所其 他相关业务规则中规定的可暂缓、豁免信息披露的情形的，可以无须向上海证券 交易所申请，由公司自行审慎判断，并接受上海证券交易所对有关信息披露暂缓、 豁免事宜的事后监管。 上海天承科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 3、披露后可能严重损害 ...

重大事项报告主体 - 公司重大事项报告义务人包括控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份股东等[7] 重大交易报告标准 - 重大交易（提供担保、提供财务资助除外）涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上应报告[13][14] - 重大交易成交金额占公司市值10%以上应报告[14] - 重大交易标的最近一个会计年度资产净额占公司市值10%以上应报告[14] - 重大交易标的最近一个会计年度相关营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10％以上且超1000万元应报告[14] - 重大交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10％以上且超100万元应报告[14] - 重大交易标的最近一个会计年度相关净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元应报告[14] 其他报告事项 - 拟提供担保不论数额大小均应及时报告[14] - 与关联人发生的交易不论数额大小均应及时报告[15] - 公司控股股东及其一致行动人质押公司股份占其所持股份比例达50%以上需关注后续质押情况[17] - 涉案金额超1000万元且占公司最近一期经审计总资产或市值1%以上的诉讼或仲裁需报告[17] - 除董事长、总经理外其他董事、高级管理人员无法正常履职达或预计达3个月以上需报告[16] - 公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或报废一次超该资产30%需报告[16] - 公司董事、高级管理人员等增减持公司股份前后需关注相关情况[19] - 持股5%以上股东质押所持公司股份需报告[17] - 持股5%以上股东的股份被冻结等情况需报告[19] - 公司核心技术突破、研发项目进展等研发活动重要信息需关注[19] - 公司取得相关资质、许可与荣誉时需报告[19] 报告要求与责任 - 公司各部门等对外披露内容不得涉及未公开重大及内幕信息[20] - 重大事项报告义务人需对事项信息负责[26] - 不履行报告义务将被追究责任[26] - 违规导致损失公司可给予处罚[27] 指标定义 - 财务指标指公司合并报表数据[29] - 及时指自起算日或触及披露时点2个交易日内[29] - 市值指交易前10个交易日收盘市值算术平均值[30] - 关联人指《科创板上市规则》规定的关联人[31] 制度相关 - 制度未尽事宜依相关规定执行[31] - 制度由董事会负责制定、修订和解释[32] - 制度自董事会审议通过之日起生效[33]

信息披露原则及适用人员 - 信息披露适用于七类人员和机构[4] - 应遵循公开、公正、公平原则，保证投资者权利平等[3] - 应真实、准确、完整、及时，不得虚假记载[5] 信息披露工作责任 - 董事长是信息披露第一责任人，董事会秘书是主要责任人[53] - 董事会秘书负责组织协调等工作[14][15] - 各部门负责人提供信息并负责真实性[59] 定期报告披露 - 上半年结束后两个月内披露中期报告[20] - 年度结束后四个月内披露年度报告，财务需审计[20] - 定期报告董事会前10天送达董事审阅[62] 业绩预告及更正 - 净利润同比变动超50％等需年度结束1个月内预告[25] - 业绩与预告差异达20%以上或盈亏变化需更正[25] 重大事项披露 - 任一股东5%以上股份质押等情况立即披露[28] - 经营业绩亏损或大幅变动立即披露[28] - 交易涉及相关指标超10%等及时披露[36][38] 关联交易披露 - 与关联自然人成交超30万元及时披露[39] - 与关联法人成交符合条件及时披露[39] 其他事项披露 - 重大诉讼仲裁金额达标及时披露[44] - 股票异常波动下一交易日公告[41] - 变更募集资金项目披露相关内容[48]

上海天承科技股份有限公司 关联交易管理制度 上海天承科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为保证上海天承科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关联人之 间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为不损害 公司和股东的利益，特别是中小投资者的合法利益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》《企业会计准则第 36 号——关联方披露》等有关法律、法规和规范性文件以及《上海天承科技股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）规定，特制定本制度。 第二条 公司的关联交易是指公司及其控股子公司与公司关联人发生的转移 资源或义务的事项。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）平等、自愿、等价、有偿的原则； （二）公平、公正、公开的原则； （三）关联人如在股东会上享有表决权，除特殊情况外，均应对关联交易事 项回避表决； 1 上海天承科技股份有限公司 关联交易管理制度 （三）公司董事、高级管理人员； （四）与关联方有任何利害关系的董事，在董事会就该关联交 ...

上海天承科技股份有限公司 2025 年第三季度报告 证券代码：688603 证券简称：天承科技 上海天承科技股份有限公司 2025 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息 的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 1 / 16 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上 年同期增减变 动幅度(%) 年初至报告期 末 年初至报告期 末比上年同期 增减变动幅度 (%) 营业收入 120,855,395.00 20.44 334,005,290.20 22.29 利润总额 27,998,156.36 20.62 71,395,797.28 8.28 归属于上市公司股东的净 利润 2 ...

公司治理结构调整 - 公司于2025年10月29日审议通过取消监事会并修订《公司章程》等议案[1] - 董事会下设审计委员会行使监事会职权，不再设监事会或监事，《监事会议事规则》废止[1] 股份相关 - 公司已发行股份数为12472.4524万股，均为境内人民币普通股[4] - 公司为他人取得本公司股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额的10%，董事会决议需经全体董事三分之二以上通过[4] - 公司董事、高管任职期间每年转让股份不得超所持有同一类别股份总数的25%，所持股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让，离职后半年内不得转让[6] 股东权益与义务 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可要求查阅公司会计账簿、会计凭证，需书面请求并说明目的[6][7] - 持有公司百分之五以上有表决权股份的股东质押股份，应自事实发生当日向公司书面报告[9] 股东会审议事项 - 股东会审议一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项[11] - 公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%、总资产30%后提供的担保须股东会审议[11] - 为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保须股东会审议[11] 董事任职与职责 - 无民事行为能力或限制民事行为能力者等多种情形不能担任公司董事[17] - 董事对公司负有忠实和勤勉义务，违反规定所得收入归公司，造成损失需赔偿[19][20] 独立董事相关 - 不得担任独立董事的人员包括直接或间接持有公司已发行股份百分之一以上等相关人员[21] - 担任公司独立董事需有五年以上履行职责必需的法律、会计或经济等工作经验[22] 审计委员会相关 - 审计委员会成员为3名，均为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事3名[25] - 审计委员会负责审核公司财务信息及其披露等工作[25] 信息披露与制度 - 公司需在会计年度结束之日起四个月内报送并披露年度报告，上半年结束之日起两个月内报送并披露中期报告[26] - 公司修订和制定部分治理制度，多项需股东会审批[31]

公司股价表现 - 10月30日股价下跌5 4%，报收81 00元/股，成交金额为5871 52万元，换手率为1 49% [1] - 公司总市值为101 03亿元 [1] 公司基本情况 - 公司全称为上海天承科技股份有限公司，成立于2010年11月19日，于2023年7月10日上市 [1] - 公司位于上海市金山区，主营业务为PCB所需专用电子化学品的研发、生产和销售 [1] - 公司主营业务收入几乎全部来自沉铜电镀专用化学品，占比达99 98% [1] 基金持仓情况 - 华夏基金旗下产品华夏新材料龙头混合发起式A（基金代码017697）重仓天承科技，为其第十大重仓股 [2] - 该基金三季度持有天承科技9836股，持仓占基金净值比例为4 28% [2] - 基于此持仓，估算10月30日股价下跌导致该基金浮亏约4 54万元 [2] - 该基金成立于2023年2月14日，最新规模为1366 6万元 [2] - 该基金今年以来收益率为22 4%，近一年收益率为19 63%，成立以来亏损12 3% [2] - 该基金基金经理为彭锐哲，累计任职时间2年260天，现任管理基金总规模1748 59万元 [2]

板块整体表现 - 电子化学品板块在10月28日较上一交易日下跌0.3%，表现弱于上证指数（下跌0.22%）和深证成指（下跌0.44%）[1] - 板块内个股表现分化，华特气体领涨，涨幅为5.42%，思泉新材领跌，跌幅为-16.98%[1][2] 领涨个股表现 - 华特气体收盘价为68.52元，上涨5.42%，成交量为4.48万手，成交额为2.97亿元[1] - 晶瑞电材收盘价为18.25元，上涨4.23%，成交量为309.24万手[1] - 宏昌电子收盘价为7.49元，上涨2.60%，成交量为32.45万手[1] - 鼎龙股份收盘价为36.36元，上涨2.42%，成交量为125.64万手，成交额为9.22亿元[1] 领跌个股表现 - 思泉新材收盘价为203.30元，大幅下跌16.98%，成交量为13.89万手，成交额为29.85亿元[2] - 天通股份收盘价为10.23元，下跌5.01%，成交量为78.10万手，成交额为8.04亿元[2] - 大唐枝收盘价为83.49元，下跌4.70%，成交量为4.29万手，成交额为3.62亿元[2] 板块资金流向 - 电子化学品板块当日主力资金净流出14.46亿元，游资资金净流入1.94亿元，散户资金净流入12.53亿元[2] - 鼎龙股份获得主力资金净流入3785.45万元，主力净占比为4.10%[3] - 华特气体获得主力资金净流入821.43万元，主力净占比为2.76%[3] - 国瓷材料主力资金净流出633.01万元，主力净占比为-0.97%[3]