上海天承科技股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善上海天承科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理结构，强化对董事会和管理层的约束和监督，提高公司决策的科学性和民主 性，促进公司的规范运作，维护公司的整体利益，保障全体股东特别是中小股东 的合法权益不受损害，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司独立董事管理办法》（"《独董办法》"）等有关法律、法规和规范性文 件以及《上海天承科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）规定，特 制定本工作细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任董事以外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客 观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。 独立董事应当按照相关法律、法规、规范性文件和公司章程的要求，认真履 行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 个人的影响。若发现审议事项存在影响其独立性的情况，应向公司申明并实行回 避。独立董事在任职 ...

上海天承科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 上海天承科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范上海天承科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高 级管理人员的产生，优化董事会组成，实施公司的人才开发与利用战略，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》及《上海天承科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，公司设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会为董事会下设的专门工作机构，负责拟定公司董 事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格 进行遴选、审核，向董事会报告工作并对董事会负责。 第二章 人员组成 第六条 提名委员会委员任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以 连任，但独立董事成员连续任职不得超过 6 年。期间如有委员不再担任公司董事 职务，自动失去委员资格，由董事会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。 1 上海天承科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第七 ...

上海天承科技股份有限公司 投资者关系管理制度 上海天承科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强上海天承科技股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者 之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者的 合法权益，建立公司与投资者的良好沟通平台，形成公司与投资者之间长期、稳 定、和谐的良性互动关系，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司投资者关系管理工作指 引》等法律、法规、规范性文件及《上海天承科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念； （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。 第四条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 第二条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜 在投资者之间的沟通 ...

上海天承科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 上海天承科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范上海天承科技股份有限公司(以下简称"公司")董事会秘书 的行为，进一步完善公司的法人治理结构，促进公司规范运作，依据《中华人民 共和国公司法》（以下称"《公司法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规 则》（以下简称"《股票上市规则》"）《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第1号——规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等法律、法规、 规范性文件及《上海天承科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，特制订本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司高级管理人员，应当忠 实、勤勉地履行职责，并对公司和董事会负责。 公司董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人。 第二章 任职资格 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品质，具备履行职责所必需的工作经验。 第四条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）有《公司法》第一百七十八条规定的任何一种情形； （二）最近三年曾受中国证券 ...

上海天承科技股份有限公司 股东会议事规则 上海天承科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范上海天承科技股份有限公司（以下简称"公司"）的组织和行为， 保证股东依法行使职权，确保公司股东会依法规范召开，提高股东会议事效率，保证 公司决策行为的民主、科学，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司股东会规则》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）等相关法律、法规等有关 法律、法规和规范性文件以及《上海天承科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"）规定，特制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的规定召开股东 会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉 尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在法律、法规和规范性文件和公司章程规定的范围内行使职 权。 第四条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和公司 ...

上海天承科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 上海天承科技股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对上海天承科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员所持公司股份及其变动管理，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管 理规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级 管理人员减持股份》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《上海天承科技股份有限公司章程》 的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下和利用 他人账户持有的所有公司股份。公司董事、高级管理人员在买卖公司股票及其衍 生品种前，应知悉并遵守有关法律法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市场、 短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第三条 公司董事、高级管理人员不得开展以公司股票为标的证券的融资融 券交易，不得开展以公司股票为合约标的物的 ...

上海天承科技股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金专项制度 上海天承科技股份有限公司 第二章 防范资金占用的原则 1 防范控股股东及关联方占用公司资金专项制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范上海天承科技股份有限公司（以下简称"公司"）与 控股股东、实际控制人（包括其一致行动人）、持股 5%以上股东（以下合称"大 股东"）及其他关联方的资金往来，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司 资金往来、对外担保的监管要求》《上市公司治理准则》等法律、法规、规章和 规范性文件及《上海天承科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司实际控制人、大股东及关联方（以下合称"大股 东及其关联方"）与公司间的资金管理，纳入公司合并会计报表范围的子公司适 用本制度，公司实际控制人、大股东及关联方与纳入合并会计报表范围的子公司 之间的资金往来，参照本制度执行。 本制度所称"关联方"，依据我国《公司法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《企业会计准则第36号—关联方披露》等有关规定 ...

上海天承科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 上海天承科技股份有限公司 第二条 本制度适用于以下人员： （一）董事会成员：包括非独立董事（含职工代表董事）及独立董事。 （二）高级管理人员：包括公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会 秘书、公司董事会及《公司章程》认定的其他人员。 第三条 公司薪酬制度遵循以下基本原则： （一）公平性原则：薪酬水平应与公司规模及业绩相匹配，同时兼顾市场 薪酬水平； （二）岗位价值导向原则：薪酬应体现岗位责任、权力与利益的统一，反映 各岗位对公司整体价值的贡献； （三）短期与长期激励相结合的原则：建立多层次的薪酬结构，实现短期 经营目标与长期战略发展的有效平衡，促进公司的长期、稳定发展； （四）公开、公正、透明的原则：薪酬管理制度、薪酬确定依据应当公开 透明，确保薪酬管理的规范性和公信力。 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善上海天承科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、高级管理人员的薪酬管理体系，建立科学有效的激励约束机制，充分调动 公司董事及高级管理人员的积极性和创造性，提升公司治理水平和经营效益， 促进公司可持续发展。根据《 ...

上海天承科技股份有限公司 内部审计管理制度 上海天承科技股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范上海天承科技股份有限公司（以下简称"公司"）内 部审计工作，提高内部审计工作质量，充分发挥内部审计工作在公司经济管理中 的作用，根据《中华人民共和国审计法》《上市公司治理准则》《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上海天承科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关法律法规、规范性文件相关 规定，制定本制度。 第二条 内部审计是指由公司内部审计机构对公司内部控制和风险管理的有 效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价 活动。 第三条 本制度适用于公司所属相关部门、分公司、全资子公司、控股子公 司，具有重大影响的参股公司可参照执行。 第二章 内部审计机构及人员 第四条 公司在董事会审计委员会下设立内部审计机构，内部审计机构对董 事会负责，向董事会审计委员会报告工作。内部审计机构在监督检查过程中，应 当接受审计委员会的监督指导。内部审计机构发现公司重大问题或线索，应当立 即向审计委员会直接报告。 第五条 内部审计机 ...

上海天承科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第三条 董事会办公室负责审计委员会日常的工作联络及会议组织。 第四条 公司设立内部审计部门，对内部控制制度的建立和实施、财务信息 的真实性和完整性等情况进行检查监督。内部审计部门应当保持独立性，不得置 于财务部门的领导之下，或者与财务部门合署办公。公司内部审计部门为审计委 员会的日常办事机构，负责审计委员会决策前的各项准备工作。 第二章 人员组成 第五条 审计委员会由三名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司担任 高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数。公司董事会成员中的职工代表 可以成为审计委员会成员。 上海天承科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为明确上海天承科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审 计委员会的职责，规范工作程序，强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审 计，确保董事会对管理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上市公司治理 准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》及 ...