广东天承科技股份有限公司监事会 关于公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的核查意见 广东天承科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公司自律 监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称"《自律监管指南》"）等相关 法律、法规及规范性文件和《广东天承科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，对公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简 称"《激励计划（草案）》"）进行了核查，发表核查意见如下： 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规及规范性文件规定的禁止实施股 权激励计划的情形，包括： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告； （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、 ...

证券代码：688603 证券简称：天承科技 公告编号：2024-051 广东天承科技股份有限公司 关于独立董事公开征集投票权的公告 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 （一）征集人的基本情况 本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事蒋薇薇女士，蒋薇薇女士基本 情况如下： 蒋薇薇，博士研究生学历。曾任职于苏州大学应用技术学院商学院财会系副 系主任，现任苏州大学应用技术学院商学院副院长，现任安徽博石高科新材料股 份有限、苏州快可光伏电子股份有限公司、广东天承科技股份有限公司独立董事。 截至本公告披露日，征集人未持有公司股票，未因证券违法行为受到处罚、 未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁，不存在《中华人民共和国公司法》 等规定的不得担任公司董事的情形。征集人不存在中国证监会《公开征集上市公 司股东权利管理暂行规定》第三条规定的不得作为征集人公开征集投票权的情形。 1 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公 司股权激励管理办 ...

限制性股票授予情况 - 副总经理、董事会秘书费维获授16.00万股，占授予总数32.41%，占股本0.28%[1] - 13名中层及骨干获授23.50万股，占授予总数47.59%，占股本0.40%[1] - 首次授予39.50万股，占授予总数80.00%，占股本0.68%[1] - 预留部分9.875万股，占授予总数20.00%，占股本0.17%[1] - 激励计划合计授予49.375万股，占授予总数100.00%，占股本0.85%[1] 激励计划限制条件 - 任一激励对象获授股票未超总股本1%[3] - 全部有效期内激励计划标的股票累计不超审议时股本20%[3] - 激励计划授予对象不包括独立董事、监事[3]

证券简称：天承科技 证券代码：688603 广东天承科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 广东天承科技股份有限公司 二零二四年七月 广东天承科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 声 明 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相 关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激 励计划所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、广东天承科技股份有限公司（以下简称"天承科技"、"公司"） 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）系根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上市公司股权激励管理办法》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号— 股权激励信息披露》等其他有关法律、法规、规范性文件，以及《广东天承科 技股份有限公司章程》等有关规定制订。 二、本激励计划采取 ...

激励计划基本信息 - 天承科技2024年发布限制性股票激励计划草案[2] - 独立财务顾问为上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司[2] 激励计划合规性 - 公司不存在不得实行股权激励的情形[12] - 激励对象、股票来源等符合相关规定[13] 激励计划内容 - 拟授予49.3750万股，占股本总额0.85%[18] - 首次授予39.50万股占0.68%、占授予权益总额80.00%[18] - 预留9.875万股占0.17%、占授予权益总额20.00%[18] - 单个激励对象获授股票累计不超股本总额1%[18] - 授予价格为每股25.79元[20] 归属安排 - 首次授予部分对应归属比例为40%、30%、30%[22] - 预留授予若在2024年第三季度报告披露前授予，归属安排与首次授予一致；披露后授予，比例为50%、50%[22] - 激励对象各批次限制性股票归属前须满足12个月以上任职期限[22][31] 费用与影响 - 第二类限制性股票股份支付费用计量参照股票期权执行[25] - 激励计划实施对公司持续经营能力和股东权益有正面影响[26] 考核指标 - 考核指标分公司层面和个人层面，公司层面为营业收入增长率、净利润增长率[28] 实施条件 - 激励计划实施尚需股东大会决议批准[32]

证券代码：688603 证券简称：天承科技 公告编号：2024-048 广东天承科技股份有限公司 第二届监事会第七次会议决议公告 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《2024 年限制性股票激励计划（草案）》及《2024 年限制性股票激励计划（草 案）摘要公告》（公告编号：2024-049）。 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 广东天承科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第七次会议 通知于 2024 年 7 月 21 日以邮件形式送达全体监事，本次会议于 2024 年 7 月 22 日以现场结合通讯的方式召开。本次会议由监事会主席章小平先生主持召开，会 议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，董事会秘书列席会议。 本次会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》及《广东天承科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关 ...

证券代码：688603 证券简称：天承科技 公告编号：2024-050 广东天承科技股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2024 年第二次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 8 月 8 日 14 点 00 分 召开地点：上海市青浦区诸光路 1588 弄虹桥世界中心 L2-B 幢 806 室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 8 月 8 日 至 2024 年 8 月 8 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 股东大会召开日期：2024年8月8日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的 投票 ...

激励计划股份情况 - 拟授予49.3750万股限制性股票，占公司股本总额0.85%[2][6] - 首次授予39.50万股，占公司股本总额0.68%，占授予权益总额80.00%[2][6] - 预留9.875万股，占公司股本总额0.17%，占授予权益总额20.00%[2][6] 激励对象情况 - 首次授予激励对象14人，占公司员工总数7.57%[8] - 副总经理、董事会秘书费维获授16.00万股，占授予限制性股票总数32.41%，占公司股本总额0.28%[10] - 中层管理人员及核心骨干员工13人获授23.50万股，占授予限制性股票总数47.59%，占公司股本总额0.40%[10] 激励计划时间与价格 - 激励计划有效期最长不超60个月[12] - 需在经股东大会审议通过后60日内完成首次授予并公告[12] - 限制性股票授予价格为每股25.79元[16] 业绩考核目标 - 首次授予第一个归属期对应2024年，营收定比年增长率目标值10%、触发值5%，净利润定比年增长率目标值15%、触发值10%[14][22] - 第二个归属期对应2025年，营收定比年增长率目标值20%、触发值10%，净利润定比年增长率目标值33%、触发值22%[14][22] - 第三个归属期对应2026年，营收定比年增长率目标值40%、触发值20%，净利润定比年增长率目标值53%、触发值35%[14][22] 归属比例与考核 - 首次授予第一个归属期可归属比例40%，第二个、第三个归属期均为30%[14] - 预留授予若在2024年第三季度报告披露前授予，归属期限和安排与首次授予一致；若在披露后授予，两个归属期可归属比例均为50%[14] - 激励对象绩效考核结果分A、B、C、D四档，A档个人层面归属比例100%，B档60% - 80%，D档0%[24] 其他规定 - 激励计划经股东大会审议需出席会议股东所持表决权的2/3以上通过[28] - 预留权益的授予对象应在激励计划经股东大会审议通过后12个月内明确，否则失效[29] - 公司选择Black - Scholes模型对第二类限制性股票公允价值进行测算，首次授予标的股价为50.95元/股[36] 费用摊销 - 首次授予限制性股票需摊销的总费用为1025.80万元[37] - 2024年需摊销费用为220.79万元，2025年为527.80万元，2026年为207.36万元，2027年为69.84万元[37] 数量与价格调整公式 - 资本公积转增股本等情况，限制性股票授予/归属数量调整公式为Q＝Q0×（1＋n）[32] - 配股时，限制性股票授予/归属数量调整公式为Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）[32] - 缩股时，限制性股票授予/归属数量调整公式为Q＝Q0×n[32] - 资本公积转增股本等情况，限制性股票授予价格调整公式为P＝P0÷（1＋n）[33] - 配股时，限制性股票授予价格调整公式为P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×（1＋n）][34] 资金来源与变更终止 - 激励对象资金来源为自筹资金[42] - 公司在股东大会审议前变更激励计划需经薪酬与考核委员会、董事会审议通过，审议后变更由股东大会决定，且不得导致提前归属和降低授予价格（特定原因除外）[44][45] - 公司在股东大会审议前终止激励计划需经董事会审议通过，审议后终止由股东大会决定[45] 特殊情况处理 - 公司出现最近一个会计年度财务会计报告或内部控制被出具否定意见或无法表示意见审计报告等5种情形，激励计划终止实施[45] - 公司控制权变更未触发重大资产重组或出现合并、分立但公司仍存续，激励计划不做变更[46] - 激励对象因不能胜任岗位等损害公司利益行为导致职务变更或离职，已获授但尚未归属的限制性股票不得归属并作废失效[47][48]

广东天承科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 为保证广东天承科技股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年限制性股票 激励计划以下简称"本激励计划"）的顺利进行，进一步健全公司长效激励机制， 吸引和留住优秀人才，充分调动公司员工的积极性，有效地将股东利益、公司利 益和员工个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股 东利益的前提下，按照收益与贡献匹配的原则，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》 等有关法律、法规和规范性文件以及《广东天承科技股份有限公司章程》的规定， 并结合公司的实际情况，特制定《广东天承科技股份有限公司 2024 年限制性股 票激励计划实施考核管理办法》（以下简称"本办法"）。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证本激励 计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发展战略 和经营目标的实现。 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法 ...

证券代码：688603 证券简称：天承科技 公告编号：2024-047 广东天承科技股份有限公司 第二届董事会第十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 广东天承科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十一次会议 通知于 2024 年 7 月 21 日以邮件形式送达全体董事，本次会议于 2024 年 7 月 22 日以现场结合通讯的方式召开。本次会议由董事长童茂军先生召集并主持召开，会 议应出席董事 5 人，实际出席董事 5 人，公司监事、高级管理人员列席会议。 本次会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》及《广东天承科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事投票表决，审议通过了如下议案： 1 股票激励计划。 该议案已经董事会薪酬与考核委员会审议通过，尚需提交 2024 年第二次临 时股东大会审议。 关联董事童茂军回避表决。 表决结果：同意 4 名，反对 0 ...