股权激励计划归属核查 - 公司监事会依据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》等法律法规对2022年限制性股票激励计划进行核查 [1] - 本次激励计划首次授予第三个归属期涉及94名激励对象，预留授予第二个归属期涉及18名激励对象 [1] - 激励对象符合法律法规及公司章程规定的任职资格，满足激励计划草案规定的条件 [1] - 监事会确认激励对象主体资格合法有效，且归属条件已成就 [1][2] - 监事会同意本次激励计划两个归属期的归属名单 [2]

监事会会议召开情况 - 杭州奥泰生物技术股份有限公司第三届监事会第十四次会议于2025年8月8日上午9:30以现场会议方式召开，会议通知于2025年7月31日通过电子邮件发出 [1] - 会议应出席监事人数符合《公司法》及公司章程规定，决议合法有效 [1] 限制性股票激励计划调整 - 监事会审议通过调整2022年限制性股票激励计划授予价格的议案，调整依据为2024年年度权益分派实施完毕 [2] - 调整程序符合《上市公司股权激励管理办法》及《2022年激励计划》规定，表决结果为3票同意、0票反对 [2] 限制性股票归属条件 - 2022年限制性股票激励计划首次授予第三个归属期及预留授予第二个归属期条件已成就 [3] - 首次授予94名激励对象可归属股票409,472股，预留授予18名激励对象可归属股票29,418股 [3] - 归属事项符合《公司法》《证券法》及科创板相关监管规定，表决结果为3票同意 [3] 限制性股票作废处理 - 因3名激励对象离职，作废其已获授未归属的限制性股票合计6,177股 [3] - 作废事项符合《上市公司股权激励管理办法》及《2022年激励计划》规定，表决结果为3票同意 [3]

公司治理 - 公司于2025年8月8日召开第三届第十四次董事会会议 审议《关于的议案》等文件 [2] - 会议采用现场与通讯相结合方式在公司会议室举行 [2] 业务构成 - 2024年1至12月营业收入中体外诊断行业占比99.51% [2] - 其他业务收入占比0.49% [2]

激励计划历程 - 2022年6月27日审议通过激励计划相关议案[1] - 2023年4月28日审议通过授予预留部分限制性股票议案[5] - 2024年7月19日审议通过调整授予价格等议案[7] 作废情况 - 因3名激励对象离职，作废6177股限制性股票[10][12] - 2025年8月8日审议通过作废部分限制性股票议案[1] 后续事项 - 本次作废尚需依法履行信息披露义务[15] - 公告发布时间为2025年8月9日[18]

限制性股票授予情况 - 授予限制性股票77万股（调整前），约占公司股本总额5390.4145万股的1.4285%[3][4] - 首次授予72万股（调整前），占比1.3357%，预留5万股（调整前），占比0.0928%[3][4] - 首次授予部分约占授予权益总额的93.5065%，预留部分约占6.4935%[4] - 授予价格（调整前）为51元/股[5] - 首次授予100人，预留授予23人[5] 归属情况 - 本次可归属的限制性股票数量合计为438,890股[33][35][37][38] - 首次授予第三个归属期拟归属409,472股，预留授予第二个归属期拟归属29,418股[2][33][35][37][38] - 首次授予第一个归属期归属数量为311,957股，归属价格为28.0067元/股[24] - 预留授予第一个归属期归属数量为30,889股，归属价格为26.5399元/股[26] - 首次授予第二个归属期归属数量为310,633股，归属价格为25.0725元/股[26] 业绩目标 - 首次授予限制性股票2022 - 2024年业务收入指标目标值分别为3.51亿元、4.61亿元、6.01亿元，触发值分别为3.24亿元、3.85亿元、4.92亿元[8] - 预留授予部分2023 - 2024年业务收入指标目标值分别为4.61亿元、6.01亿元，触发值分别为3.85亿元、4.92亿元[10] - 2022 - 2024年公司及子公司经审计主营业务收入（剔除新冠检测试剂单检产品收入）为80,517.71万元，达到设定目标值[32] - 2022 - 2024年公司及子公司合计新增获批国内医疗器械产品注册证的自研产品数量累计超过15项，达到设定目标值[32] - 2022 - 2024年公司及子公司累计获批欧盟、美国等国注册产品超过150项，达到设定目标值[32] 时间节点 - 2022年6月27日，公司董事会和监事会审议通过激励计划相关议案[14] - 2022年7月14日，股东大会审议通过激励计划相关议案[17] - 2023年4月28日，董事会和监事会审议通过授予预留部分限制性股票议案[18] - 2023年8月28日，董事会和监事会审议通过调整授予价格及归属条件等议案[20] - 2024年7月19日，董事会和监事会审议通过调整授予价格及预留授予第一个归属期符合归属条件等议案[21] - 2024年10月30日，董事会和监事会审议通过调整授予价格及首次授予第二个归属期符合归属条件等议案[21] - 2025年8月8日董事会审议通过首次授予第三个归属期及预留授予第二个归属期符合归属条件议案[27] 其他要点 - 激励对象需满足12个月以上的任职期限要求，本次首次授予94名及预留授予18名激励对象符合此要求[31] - 归属股票授予价格（调整后）为23.5992元/股[40] - 股票来源为公司从二级市场回购的公司A股普通股股票[41] - 因3名激励对象离职，公司作废其已获授但尚未归属的限制性股票6,177股[34] - 本次限制性股票归属不会对公司财务和经营成果产生重大影响[50]

激励计划 - 2022年限制性股票激励计划授予价格由25.0725元/股调为23.5992元/股[2][13] - 2022 - 2025年多个会议审议激励计划相关议案[2][6][7][8][9][10] 权益分派 - 2024年年度权益分派以79,280,855股为基数，77,868,334股参与分配，共派116,802,501元[11] 其他 - 调整对公司财务等无实质性影响，监事会等同意调整[14][15][16] - 上海礼丰律所认为调整符合规定，尚需信息披露[17][18]

激励计划时间线 - 2022年7月22日首次授予，2023年4月28日预留授予[16][17] - 首次授予第三个归属期、预留授予第二个归属期已至[24] 业绩数据 - 2024年主营业务收入（剔除新冠检测试剂单检产品）80,517.71万元达目标[25] - 2022 - 2024年自研产品国内注册证超15项、欧盟等国超150项达目标[25] 归属情况 - 公司层面归属系数100%[26] - 可归属438,890股，首次409,472股、预留29,418股[26][27] - 授予价格（调整后）23.5992元/股[27] 人员归属占比 - 董事等可归属32,356股，占获授40%[28] - 其他激励对象可归属377,116股，占获授40%[29] - 预留授予激励对象可归属29,418股，占获授50%[29]

激励计划授予情况 - 2022年7月22日以51元/股向100名激励对象授予72万股限制性股票[9] - 2023年4月28日以51元/股向23名激励对象授予5万股预留限制性股票[9] - 2025年8月8日首次授予94名激励对象可归属409,472股限制性股票[12] - 2025年8月8日预留授予18名激励对象可归属29,418股限制性股票[12] 授予价格与数量调整 - 2023年8月28日授予价格由51元/股调整为28.0067元/股，授予数量由77万股调整为113.2516万股[11] - 2024年7月19日授予价格由28.0067元/股调整为26.5399元/股[11] - 2024年10月30日授予价格由26.5399元/股调整为25.0725元/股[11] - 2025年8月8日授予价格由25.0725元/股调整为23.5992元/股[12] 红利派发 - 公司拟以79,280,855股为基数，扣除1,412,521股后，每股派发现金红利1.50元，共计派发现金红利116,802,501元[13][14] 业务指标 - 2024年业务收入指标目标值6.01亿元，触发值4.92亿元[22] - 2022 - 2024年公司及子公司合计新增获批医疗器械产品注册证的自研产品数量累计不低于15个[22] - 2022 - 2024年公司及子公司合计新增获批欧盟IVD D/IVDR、美国等国注册产品不少于15项[22] 业绩成果 - 收入（剔除新冠检测试剂单检产品收入）为80,517.71万元[24] - 2022 - 2024年公司及子公司新增获批国内医疗器械自研产品注册证超15项[24] - 2022 - 2024年公司及子公司新增获批多国注册产品超150项[24] 归属系数 - 公司层面归属系数为100%[24] - 首次授予拟归属94名激励对象及预留授予拟归属18名激励对象个人层面归属系数为100%[24] 其他情况 - 3名激励对象因离职不具备资格，拟作废未归属限制性股票6,177股[27] - 本次调整、归属及作废符合相关规定[28] - 本次调整、归属及作废需依法履行信息披露义务[28]

会议情况 - 公司第三届监事会第十四次会议于2025年8月8日召开，3名监事全出席[2] 激励计划调整 - 监事会同意调整2022年限制性股票激励计划授予价格[3] 激励计划归属 - 2022年激励计划首次授予第三归属期94人可归属409,472股[4] - 2022年激励计划预留授予第二归属期18人可归属29,418股[4] - 监事会同意为符合条件激励对象办归属登记[4] 激励计划作废 - 3名激励对象离职，作废2022年部分限制性股票6,177股[5] - 监事会同意作废2022年部分限制性股票[5]

激励计划归属情况 - 2022年限制性股票激励计划首次授予第三个归属期拟归属94名激励对象[1] - 2022年限制性股票激励计划预留授予第二个归属期拟归属18名激励对象[1] 监事会决议 - 监事会同意本次激励计划首次授予第三个归属期及预留授予第二个归属期的归属名单[2]