证券代码：688609 证券简称：九联科技 公告编号：2023-076 广东九联科技股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 1 月 15 日 10 点 00 分 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 召开地点：惠州市惠澳大道惠南高新科技产业园惠泰路 5 号广东九联科技股 份有限公司 5 楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 1 月 15 日 至 2024 年 1 月 15 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年1月15日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方 ...

广东九联科技股份有限公司 募集资金管理制度 广东九联科技股份有限公司 募集资金管理制度 第七条 保荐机构或者独立财务顾问应当按照《证券发行上市保荐业务 管理办法》的规定，对公司募集资金管理和使用履行保荐职责，做好持续督 导工作，公司应当予以配合。 1 第一章 总则 第一条 为了规范广东九联科技股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的管理和使用，维护全体股东的合法权益，依据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《首次公开发行股票注册管理办法》《上 市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《广 东九联科技股份有限公司章程》，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券（包 括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的 可转换公司债券等）以及向特定对象发行证券向投资者募集的资金，但不包 括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事会负责建立健全公司募集资金存储、使用和管理制度， ...

交易审议标准 - 董事会审议交易标准含资产总额占最近一期经审计总资产10%以上等6条[8] - 股东大会审议交易标准含资产总额占最近一期经审计总资产50%以上等6条[9] - 日常经营交易披露标准含交易金额占最近一期经审计总资产50%以上且超1亿元等4条[10] 交易计算与适用规则 - 市值指交易前10个交易日收盘市值算术平均值，成交金额有对应计算方式[11] - 分期实施交易以总额适用审议标准并及时披露[13] - 与同一交易方同类反向交易按单向金额适用审议标准[14] - 同一类别且与标的相关交易按连续12个月累计计算适用审议标准[15] 交易执行与管理 - 总经理有权审批除股东大会、董事会权限外的重大交易事宜[10] - 各职能部门及分支机构是重大交易事项具体执行机构，财务部制定资金配套计划并调配资金[20] - 实施交易项目需获授权批准文件、交易预算方案等资料[20] - 已批准交易项目由有权机构授权的公司相关部门具体实施[20] - 交易项目应签合同或协议，经授权决策机构批准后签署，明确成交金额等内容[20] - 投入实物需办交接手续，实物作价低于评估价值等情况需董事会或股东大会批准[21] - 交易资产可委托专门机构或公司自行保管，自行保管需执行联合控制制度[21] - 财务部门对交易活动完整记录和核算，按项目设明细账[21] - 购入交易资产应尽快登记于公司名下[22] 交易处置与合规 - 处置交易前需分析论证并提交审批，权限与实施交易相同[22][23] - 交易活动需遵守法律法规，关联交易按相关规定执行[24] 特殊情况规定 - 交易标的为股权达股东大会标准需提供审计报告，非现金资产需评估报告[13] - 公司未盈利可豁免部分净利润指标[16]

证券代码：688609 证券简称：九联科技 公告编号：2023-072 广东九联科技股份有限公司 第五届监事会第十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、 监事会会议召开情况 广东九联科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十一次会 议（以下简称"本次会议"）。本次会议于 2023 年 12 月 29 日以现场会议方式召 开，由监事会主席梁文娟召集并主持，本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）等有关法律、法规、规则以及《广东九联科技股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）的有关规定。 二、 监事会会议审议情况 (一) 《关于公司募投项目延期及部分募投项目投资总额、内部结构调整及结 项的议案》 表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权；获全体监事一致通过。 表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权；获全体监事一致通过。 具体内容详见 2023 年 12 月 30 日刊载于上海证券交易所 ...

会议与审议 - 公司于2023年12月29日召开第五届董事会第十二次会议[2] - 会议审议通过多项议案，需提交2024年第一次临时股东大会审议[2] 经营范围与章程 - 拟在公司经营范围中增加储能技术服务、货物进出口等内容[3][4] - 对《公司章程》及相关内部制度进行梳理完善[3] - 修订《公司章程》部分条款，其他条款主要内容不变[13] - 变更经营范围及修订《公司章程》事项需提交2024年第一次临时股东大会审议[14] - 修改后的《公司章程》将在上海证券交易所网站披露[14] 股份与交易 - 公司董事、监事等持有5%以上股份人员6个月内买卖股票收益归公司[5] - 重大违法触及退市标准，相关人员自告知书或裁判作出至摘牌前不得减持[5] 担保与交易审议标准 - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%需提交股东大会审议[5] - 公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后担保需审议[5] - 为资产负债率超70%的对象提供担保需提交股东大会审议[5] - 连续十二个月内担保金额超最近一期经审计总资产30%需审议[5] - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产50%以上需提交股东大会审议[6] - 交易成交金额占公司市值50%以上需提交股东大会审议[6] - 交易产生利润占最近一个会计年度经审计净利润50%以上且超500万元需审议[6] - 与关联人交易金额占最近一期经审计总资产或市值1%以上且超3000万元需审议[6] 股东大会与决议 - 股东大会作出普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[7] - 股东买入公司有表决权股份违反规定，超比例部分36个月内不得行使表决权且不计入出席大会有表决权股份总数[7] - 持有1%以上有表决权股份的股东等可征集股东投票权[7] - 股东大会对关联交易事项作出决议，一般需出席非关联股东所持表决权过半数通过，涉及特定事项需2/3以上通过[8] 董事会与权限 - 董事会在股东大会授权范围内可决定公司对外投资、收购或出售资产等多项事项[8] - 董事会应确定对外投资等事项权限，重大投资项目需组织评审并报股东大会批准[8] - 公司交易达到标准应提交董事会审议，未达标准由董事长审批[8] 委员会组成与职责 - 审计委员会由3名不在公司担任高级管理人员的董事组成，独立董事应过半数，至少1名会计专业人士任召集人，每季度至少开一次会，三分之二以上成员出席方可举行[9] - 提名委员会由3名董事组成，独立董事应过半数，由独立董事担任召集人，负责拟定董事、高管选择标准和程序等[9][10] - 薪酬与考核委员会由3名董事组成，独立董事应过半数，由独立董事担任召集人，负责制定董事、高管考核标准和薪酬政策等[10] 人员规定 - 公司在控股股东、实际控制人单位担任除董事、监事以外其他职务的人员，不得担任公司高级管理人员，高级管理人员仅在公司领薪[10] - 高级管理人员执行职务违法违规给公司造成损失应承担赔偿责任，未忠实履职给公司和社会公众股股东利益造成损害也应依法赔偿[10] 信息披露与报告 - 监事应保证公司披露信息真实、准确、完整，并对定期报告签署书面确认意见[10] - 公司在每一会计年度结束之日起4个月内向中国证监会和上海证券交易所报送并披露年度报告[10] - 公司需在会计年度前6个月结束之日起2个月内报送并披露半年度报告，前3个月和前9个月结束之日起1个月内报送并披露季度报告[11] - 公司第一季度季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告披露时间[11] 利润分配 - 公司股东大会对利润分配方案作出决议后，或董事会制定中期分红方案后，须在2个月内完成股利分派事项[11][12] - 公司利润分配比例原则上不少于当年可分配利润的10%[11] - 年度股东大会审议的下一年中期分红上限不应超过相应期间归属于公司股东的净利润[12] - 调整公司章程确定的现金分红政策，需经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过[12] 制度制定与修订 - 制定《广东九联科技股份有限公司对外提供财务资助管理制度》[16] - 修订《广东九联科技股份有限公司股东大会议事规则》等多项制度[15][16][17] - 《监事会议事规则》修订已通过公司第五届监事会第十一次会议审议[17] - 其他制度已通过公司第五届董事会第十二次会议审议[17] - 序号为1 - 10项和第19项的制度需提交公司股东大会审议[17] - 制度内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的相关文件[17]

广东九联科技股份有限公司 广东九联科技股份有限公司 对外投资管理制度 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东九联科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 对外投资行为，防范投资风险，提高对外投资收益，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等规范 性文件之规定以及《广东九联科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司在境内外以现金、实物资产、无形 资产等进行的各种形式的投资活动，对外投资包括以下情形： （一）向其他企业投资，包括单独设立或与他人共同设立企业、对其他企业 增资、受让其他企业股权等权益性投资； （二）购买交易性金融资产和可供出售的金融资产、向他人提供借款（含委 托贷款）等财务性投资，不含证券投资、委托理财或进行以股票、利率、汇率和 商品为基础的期货、期权、权证等衍生产品投资； （三）其他对外投资。 第三条 公司对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公司发 展战略，有利于增强公司竞争能力，有利于合理配置企业资源，创造良好经济效 益， ...

广东九联科技股份有限公司章程 广东九联科技股份有限公司 章程 2023年12月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 8 | | 第一节 | 股东 8 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 11 | | 第三节 | 股东大会的召集 14 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 16 | | 第五节 | 股东大会的召开 18 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 21 | | 第五章 | 董事会 27 | | 第一节 | 董事 27 | | 第二节 | 董事会 31 | | 第三节 | 董事会专门委员会 36 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 38 | | 第七章 | 监事会 40 | | 第一节 | 监事 40 | | 第二节 | 监事会 41 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 42 | | 第一节 | 财务会计制度 43 | | 第二节 | 内部 ...

公司基本信息 - 公司成立于2001年11月，股本5亿股，2021年3月在科创板挂牌上市 [2] - 业务涉及智能多媒体信息终端、智能家庭网络通信设备、物联网模块、光通信、5G + 8K LCD专业显示以及鸿蒙AI产品七个方面 [2] - 六大产品线为光通信产品线、组网产品线、AR/VR产品线、智慧视觉产品线、计算产品线以及多媒体终端产品线 [2] 投资者关系活动信息 - 活动类别为特定对象调研，时间为2023年12月26 - 28日，地点为公司会议室和线上会议 [2] - 参与单位众多，包括国投瑞银、西部利得等多家基金、资管、保险及证券公司 [2] - 公司接待人员为董事会秘书、副总经理胡嘉惠和证券事务代表邓婧芬 [2] 鸿蒙AI产品信息 - 以行业落地为重点，采用硬件 + 软件模式服务客户，硬件有摄像头、智能门铃等，边缘计算业务涉及信创PC、边缘计算机 [3] - 基于OpenHarmony围绕家庭开发超高清场景产品，有开发板、发行版、鸿蒙智能机顶盒等终端设备 [4] - 基于OpenHarmony系统的监控智能联动场景搭载鸿蒙智能摄像头系列产品，用于电力设施监控等，助力电网行业建设电力鸿蒙生态 [4] - 基于“鸿蒙”操作系统的多种智能终端和通信模组产品具备落地应用能力，与多家公司签订战略合作协议发掘更多机会 [4] 新产品与新技术投入 - 加大对智能机器人、FTTR、信创PC、AI算力边缘计算等新产品资源投入，推动批量上市 [3] - 积极储备第五代通信、星闪、WIFI7等主流产品新技术和标准，加大机器人防爆等技术研发投入 [3] 边缘计算与信创业务 - 边缘计算类产品有九联边缘计算小站、鸿蒙AI算力开发板等，信创产品涉及办公主机、会议主机等领域 [3] - 2021年底开始研发信创智算产品，采用华为海思的PANGU M900核心方案，可作为华为盘古大模型边缘端侧算力底座 [3] 盘古芯片意义 - 提升产品竞争力和亮点，依托华为生态圈有助于产品推广和销售 [3] 星闪业务进度 - 2022年11月成为星闪联盟成员单位，基于星闪技术组网产品及平台处于实验室研发样机阶段 [3] 超高清业务相关 - 公司是“国家广电总局有线数字电视应用技术实验室”副主任成员单位和6家创始单位之一 [4]

监事及核心技术人员持股的基本情况 本次减持计划实施前，惠州市海纳百川科技有限公司（以下简称"海纳百川"） 持有公司股份 4,282,000 股，占公司总股本 0.86%。海纳百川为广东九联科技股 份有限公司（以下简称"公司"或"九联科技"）的员工持股平台。 证券代码：688609 证券简称：九联科技 公告编号：2023-070 广东九联科技股份有限公司监事及核心技术人员 集中竞价减持计划时间届满暨股份减持结果公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 重要内容提示： 2023 年 5 月 27 日公司在上海证券交易所（www.sse.com.cn）披露了《广东 九联科技股份有限公司监事及核心技术人员集中竞价减持股份计划公告》（公告 编号：2023-036）； 截止本公告日，在本次减持计划期间，监事梁文娟女士、王丽凤女士、核心 技术人员郑广平先生通过持股平台海纳百川集中竞价交易间接减持股份数量合 计为 527,500 股，减持股份数量占公司股份总数的 0.11%；上述人员关于本次减 持计划时间区间已届满 ...

公司基本信息 - 公司成立于2001年11月，股本5亿股，2021年3月在科创板挂牌上市 [1] - 参与投资者关系活动的单位有富国基金、初华资本等多家机构，活动时间为2023年12月11 - 14日 [1] 公司业务范围 产品线 - 六大产品线包括光通信、组网、AR/VR、智慧视觉、计算、多媒体终端产品线 [1] 具体业务 - 智能多媒体信息终端有网络机顶盒等；智能家庭网络通信设备涉及5G + 8K LCD专业显示等；物联网模块包括NB - loT模块等；光通信有25G光模块等；智慧城市应用解决方案涵盖视频汇聚平台等；5G + 8K商业显示为110寸5G + 8K LCD高动态、背光专业显示屏；鸿蒙AI产品以行业落地为重点，硬件有摄像头等，边缘计算业务涉及信创PC等 [1] 新产品与新技术投入 新产品 - 加大对智能机器人、FTTR、信创PC、AI算力边缘计算、8K + 5G于WIFI7技术的路由产品及平台、超高清智能终端、鸿蒙操作系统相关产品、5G车规模组等新产品资源投入 [2] 新技术 - 储备第五代通信、星闪、WIFI7、视频AI分析、5G车规等主流产品新技术和标准，加大机器人防爆、动态节能、国产化操作系统、智能语音等技术研发投入 [2] 特定业务情况 边缘计算与信创业务 - 边缘计算产品有九联边缘计算小站、鸿蒙AI算力开发板等；信创产品涉及办公主机等，2023年底开始研发信创智算产品，采用华为海思PANGU方案，可作华为盘古大模型边缘端侧算力底座，提供边缘端和终端算力产品 [2] 星闪业务 - 2022年11月成为星闪联盟成员单位，有基于星闪技术组网产品及平台研发，处于实验室研发样机阶段 [2] 鸿蒙相关业务 - 以OpenHarmony为技术底座，有开发板等终端设备产品；基于该系统的监控智能联动场景搭载鸿蒙智能摄像头系列产品用于电力设施监控等；基于“鸿蒙”操作系统的多种智能终端和通信模组产品具备落地应用能力，与多家公司签订战略合作协议 [2][3] 数字金融业务 - 以智能音箱UMA401为切入点，推出智慧收银等产品和配套服务，为中小微商户提供数字化服务；在研项目有数字货币带来新支付场景生态系统研究，相关业务目前营收占比较小 [3]