申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于广东九联科技股份有限公司 对外担保额度预计事项的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"或"保 荐机构"）作为广东九联科技股份有限公司（以下简称"九联科技"、"公司"）2023 年度以简易程序向特定对象发行股票的保荐机构，承接了原保荐机构民生证券股 份有限公司尚未完成的首次公开发行股票并在科创板上市的持续督导工作，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对公司对外担 保额度预计事项进行了审慎核查，现将核查情况说明如下： 一、担保基本情况 根据公司及子公司生产经营需要，公司及子公司拟向银行及非银行金融机构 申请 2024 年度综合授信额度，并由公司为合并财务报表范围内的子公司在上述 综合授信额度内提供担保，公司担保总金额不超过人民币 4 亿元（含 4 亿元）， 在担保总额度内，为各子公司的担保额度可以调剂。形式包括但不限于流动资金 贷款、非流动资金贷款、承兑汇票、保函、开立信用证、票据贴现、项目贷款、 固贷、保理、融资租赁等业务。 2、注册地址 ...

业绩总结 - 2023年主营业务收入210,826.18万元，较2022年减少10.37%[3] - 2023年其他业务收入6,256.41万元，较2022年增长23.47%[3] - 2023年合计营业收入217,082.59万元，较2022年减少9.65%[3] - 2023年主营业务成本187,171.84万元，较2022年减少0.22%[3] - 2023年其他业务成本4,767.71万元，较2022年增长45.98%[3] - 2023年合计营业成本191,939.55万元，较2022年增长0.57%[3] - 2023年销售毛利率由2022年的20.57%下降至11.58%[3] - 前五名供应商采购金额合计81,347.62万元，占采购总额比重44.89%[5] - 前五名客户的营业收入161,952.49万元，占公司全部营业收入比重74.60%[5] - 相关设备制造业2023年营业收入210,826.18万元，较上年减少10.37%[8] - 相关设备制造业2023年营业成本187,171.84万元，较上年减少0.22%[8] - 智能终端2023年主营收入164,009.35万元，较上年减少22.36%[10] - 智能终端2023年主营成本141,254.07万元，较上年减少15.14%[10] - 通信模块及行业应用2023年主营收入37,985.51万元，较上年增长88.72%[10] - 通信模块及行业应用2023年主营成本38,378.06万元，较上年增长110.75%[10] - 运营服务2023年主营收入8,831.31万元，较上年增长129.79%[10] - 运营服务2023年主营成本7,539.70万元，较上年增长157.99%[10] 会议情况 - 2023年公司组织召开3次股东大会[14] - 2023年召开五届八次、九次、十次、十一次、十二次董事会会议[12][13] - 2023年3月14日五届六次董事会会议审议《关于公司股份回购实施期限延期的议案》等[11] - 2023年4月26日五届七次董事会会议审议《关于公司2022年度总经理工作报告的议案》等[11] - 2023年5月18日召开2022年年度股东大会，审议2022年度董事会、监事会工作报告等议案[14][15] - 2023年6月28日召开2023年第一次临时股东大会，审议2023年员工持股计划相关议案[15] - 2023年8月2日召开2023年第二次临时股东大会，审议前次募集资金使用情况报告和未来三年股东分红回报规划议案[15] - 2023年6月12日五届八次董事会审议2023年员工持股计划相关议案[12] - 2023年7月17日五届九次董事会审议2023年度以简易程序向特定对象发行股票相关议案[12] - 2023年8月28日五届十次董事会审议2023年半年度报告及相关议案[12] - 2023年10月26日五届十一次董事会审议2023年第三季度报告和向控股子公司提供财务资助议案[13] - 2023年12月29日五届十二次董事会审议募投项目调整、修订多项制度等议案[13] 委员会情况 - 2023年审计委员会由3名成员（2名独立董事）组成，召开6次会议核查财务报告等内容[16] - 2023年提名委员会由3名成员（2名独立董事）组成，未召开会议[16] - 2023年薪酬与考核委员会由3名成员（2名独立董事）组成，召开1次会议拟定和审查薪酬方案[16] - 2023年战略委员会由5名成员（2名独立董事）组成，召开1次会议审议确定业务发展目标[17] 未来展望 - 2024年公司董事会将严格执行股东大会决议，制定并督促执行经营计划[20] - 2024年公司董事会将完善内部治理体系，提高治理水平[20] - 2024年公司董事会将组织人员参与培训，提升履职能力[21] - 2024年公司董事会将规范信息披露，加强投资者关系管理[21]

营业收入相关 - 2024年第一季度营业收入661,740,579.75元，同比增长22.51%[5] - 2024年第一季度营业总收入为661,740,579.75元，较2023年第一季度的540,145,855.78元增长约22.51%[21] 净利润相关 - 归属于上市公司股东的净利润4,523,261.65元，同比减少48.34%[5] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润2,598,002.80元，同比减少71.03%[5] - 2024年第一季度净利润为201.52万元，2023年同期为790.69万元[22] - 2024年第一季度归属于母公司股东的净利润为452.33万元，2023年同期为875.51万元[22] 每股收益相关 - 基本每股收益0.0092元/股，同比减少47.73%；稀释每股收益0.0092元/股，同比减少47.73%[5] - 2024年第一季度基本每股收益为0.0092元/股，2023年同期为0.0176元/股[23] 净资产收益率相关 - 加权平均净资产收益率0.44%，较上年减少0.24个百分点[5] 研发投入相关 - 研发投入合计41,699,650.65元，同比增长17.68%；研发投入占营业收入的比例6.30%，较上年减少0.26个百分点[5][6] 资产相关 - 本报告期末总资产3,191,630,440.59元，较上年度末增长6.70%；归属于上市公司股东的所有者权益1,033,215,371.06元，较上年度末增长0.82%[6] - 2024年3月31日货币资金为283,915,405.15元，较2023年12月31日的272,690,941.34元增长约4.11%[15] - 2024年应收票据为52,031,489.35元，较2023年的100,459,867.95元下降约48.21%[16] - 2024年应收账款为995,451,905.28元，较2023年的823,268,285.91元增长约20.91%[16] - 2024年流动资产合计2,072,975,444.21元，较2023年的1,952,881,715.80元增长约6.15%[16] - 2024年非流动资产合计1,118,654,996.38元，较2023年的1,038,423,538.04元增长约7.73%[17] - 2024年资产总计3,191,630,440.59元，较2023年的2,991,305,253.84元增长约6.69%[17] 负债相关 - 2024年流动负债合计1,780,413,986.54元，较2023年的1,578,152,740.04元增长约12.81%[17] - 2024年非流动负债合计386,802,562.34元，较2023年的394,623,239.90元下降约2%[17] 营业成本相关 - 2024年第一季度营业总成本为669,055,563.00元，较2023年第一季度的535,433,331.29元增长约24.95%[21] 营业利润相关 - 2024年第一季度营业利润为 - 462.81万元，2023年同期为719.86万元[22] 现金流量相关 - 经营活动产生的现金流量净额80,048,480.10元[5] - 2024年第一季度销售商品、提供劳务收到的现金为5.79亿元，2023年同期为4.74亿元[25] - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为8004.85万元，2023年同期为 - 4934.91万元[26] - 2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额为 - 8443.51万元，2023年同期为 - 1678.28万元[27] - 2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为 - 1253.78万元，2023年同期为1.09亿元[27] - 2024年第一季度现金及现金等价物净增加额为 - 1670.33万元，2023年同期为4213.26万元[27] - 2024年第一季度期末现金及现金等价物余额为2.36亿元，2023年同期为2.88亿元[27] 非经常性损益相关 - 非经常性损益合计1,925,258.85元[8] 股东总数相关 - 报告期末普通股股东总数18,859人[12]

财务数据关键指标变化：收入和利润 - 营业收入为21.71亿元人民币，同比下降9.65%[17] - 归属于上市公司股东的净利润为-1.99亿元人民币，同比下降429.78%[17] - 公司2023年合并报表归属公司股东的净利润为人民币-199,188,021.03元[5] - 2023年公司归属于上市公司股东的净利润为-19,918.80万元，扣除非经常性损益的净利润为-19,251.51万元[155] - 第四季度归属于上市公司股东的净利润为-7853.88万元人民币[19] - 非经常性损益项目合计为-667.29万元人民币[21] - 基本每股收益为-0.4038元/股，同比下降432.35%[17] - 加权平均净资产收益率为-17.50%，同比下降22.20个百分点[17] 财务数据关键指标变化：成本和费用 - 财务费用3205.38万元，同比上升87.50%，主要因借款规模增加[166][168] - 管理费用9549.28万元，同比上升32.73%，主要因职工薪酬及股份支付费用增加[166][168] - 研发费用1.63亿元，同比下降2.94%[166] - 管理费用同比增长32.73%至95,492,805.88元[184] - 财务费用同比增长87.50%至32,053,848.99元[184] - 直接材料成本占总成本91.72%，同比上升0.1个百分点，金额17.17亿元[177][178] 各条业务线表现 - 智能终端营业收入164,009.35万元同比下降22.36%占营业收入75.55%[27] - 通信模块及行业应用解决方案营业收入37,985.51万元同比增长88.72%占营业收入17.50%[27] - 运营服务营业收入8,831.31万元同比增加129.79%占营业收入4.07%[27] - 智能终端产品收入16.40亿元，同比下降22.36%，毛利率13.87%，同比下降7.32个百分点[174] - 通信模块及行业应用解决方案收入3.80亿元，同比增长88.72%，但毛利率为-1.03%，同比下降10.56个百分点[174] - 运营服务收入0.88亿元，同比增长129.79%，毛利率14.63%，同比下降9.33个百分点[174] - 计算机、通信及其他电子智能设备制造业营业收入21.08亿元，同比下降10.37%，毛利率11.22%，同比下降9.02个百分点[174] - 主营业务收入21.08亿元，同比下降10.37%，毛利率11.22%，同比下降9.02个百分点[173] - 2023年公司综合毛利率为11.58%[158] - 公司鸿蒙生态相关收入占总营业收入比重已超过10%[94] 各条业务线表现：产品技术特性 - 产品支持低功耗待机小于1W[32][34] - 8K智能机顶盒支持最高8K120帧输出解码能力[36] - 支持杜比全景声音效解码输出最高可拓展实现32位声道[37] - XGS-PON智能家庭网关上下行接入速率可达10Gbps[39] - XGPON智能家庭网关上下行接入速率可达2.5/10Gbps[42] - AX3000 WiFi6路由器双频无线并发速率高达3,000Mbps[55] - 110寸5G+8K LCD专业显示屏采用2304区Mini LED动态背光技术实现1,000,000:1同屏对比度[61] - 产品采用高性能六核处理器及5TOPS算力AI硬件加速单元[52] - 融合型智能家庭网关支持4K解码并集成2.4G/5G双频WIFI路由[48] - 网络覆盖方案整机并发数率为1,800M[56] - Mini LED背光控制解决方案适用于110英寸、100英寸、98英寸、85/86英寸、75英寸、65英寸、55英寸等高分区或超高分区显示屏[62] - LCD超高亮液晶显示屏亮度达5,000nit，对比度10,000:1，具备户外I67防水防尘等级[62] - 鸿蒙开发板主系统CPU采用大小核设计，主频高达2.2GHz，集成四个Cortex-A73核心和两个Cortex-A53核心，配备独立5.0T NPU处理器[64] - 鸿蒙智能机顶盒支持高清4K画质，集成四核高性能处理器，主频可达2GHz[66] - 鸿蒙智能摄像头支持AI识别，具备IP66级防水防尘等级，适用于室内外环境[67] - 信创云桌面电脑产品采用Amlogic905L3A芯片方案，可减少企业IT人员运维成本[69] - 微型计算机TPM101配置8核64位处理器，主频2.0G，搭配12G DDR4和256G M.2 SSD[71] - 边缘计算机ERK101采用瑞芯微3588芯片，提供6.0TOPs算力，支持8K视频编解码[72] - 边缘计算小站采用Amlogic A311D处理器，集成4核MailG52和5T NPU，主频高达2.2GHz[73] - 25G前传光模块支持25Gb/s数据速率，最远传输距离达80公里，采用全国产海思方案[79] 各条业务线表现：研发与技术 - 公司拥有10项核心通用技术，涵盖多个业务领域[98] - 公司自主研发16项核心特色技术，处于行业先进水平[98] - 基于OpenHarmony系统的图像采集捕获处理技术实现软硬件端到端全栈国产化[99] - Cat1通信PSM技术降低模组待机功耗，节省终端功耗[100] - 特大超高清专业显示技术支持110寸显示屏，结合8K、5G、动态背光、AVS3.0和HDR技术[100] - WIFI6技术在2*2MU-MIMO终端理论上提供2.4Gbps接入速率，支持多路8K视频流量[101][102] - PON接入网络技术向10GPON、10GSPON方向规模应用，提供更高接入速率[103] - 4G/5G蜂窝通信技术支持2G、3G、4G、5G等移动通信标准[105] - 高速率光信号传输和转换技术支持25G、40G、100G、400G等传输速率[105] - 5G前传半有源系统解决方案在业务可用度、可管可控可维护、多业务接入、低成本等能力上有提升[106] - 无源波分设备成本优化技术节省材料并提高生产效率，提升产品竞争力，应用于5G前传和数通领域[109] - 光模块发射功率自动控制技术根据环境温度和激光器波长漂移自动补偿，保证光功率稳定输出，应用于5G前传和数通领域[110] - 多平台嵌入式软件开发技术支持Android、Linux和鸿蒙系统，提升研发效率和代码共用程度，降低研发成本[110] - 数字电视协议栈技术支持DVB-C/T/T2/S/S2/J83B/DTMB等传输标准，集成国内外主流CA系统[111] - 4K/8K高动态视频播放技术支持H265、AVS2编码，4KP60、8KP30分辨率，以及HDR PQ、HLG和DOLBY VISION格式[111] - 智能IPTV引擎技术基于Chromium架构优化图形渲染，支持IPTV3.0标准EPG页面显示和业务操作[111] - 基于DLNA协议的家庭多媒体共享技术实现设备发现、信息浏览和数据分发，支持DRM解密和CA解扰流分发[113] - WIFI稳定性控制技术通过双队列数据缓冲区优先处理管理帧和控制帧，避免客户端掉线[113] - 智能终端云管理技术通过TR069、SNMP或MQTT协议实现设备远程管理、升级和故障诊断[114] - 安全空中升级（OTA）技术基于BOOT+双LOADER和数字签名加密，支持Android、Linux和鸿蒙系统安全升级[114] - 公司ROM自动烧录技术支持20个端口并行烧录，大幅提高烧录效率和可靠性[118][119] - 公司智能制造技术包括全自动化生产流水线技术，获1项授权实用新型专利[117] - 公司产品功能自动化测试技术可并行测试多种接口，获1项授权发明专利和1项软件著作权[120] - 公司拥有UMIM4.0-MES系统，已登记1项计算机软件著作权[120] - 公司基于视觉定位的三轴机械运动技术正在申请1项发明专利[119] - 研发投入占营业收入比例为7.51%，同比增加0.52个百分点[17] - 公司研发投入总额为1.63亿元人民币，占营业收入比例为7.51%，较上年下降2.94%[124] - 公司累计获得授权发明专利63项、实用新型专利105项、外观专利42项和计算机软件著作权201项[123][124] - 2023年新增授权发明专利20项、实用新型专利15项、外观专利7项、软件著作权11项[124] - 研发人员数量656人占公司总人数40.67%[150] - 研发人员薪酬合计11,312.68万元[150] - 研发人员平均薪酬17.24万元[150] - 研发投入合计40,500万元[150] 各条业务线表现：研发项目投入 - 公司基于PLC技术的双碳生态场景系统研发累计投入781.98万元，总投资规模1000万元[125] - 公司智慧医疗领域通信设备研发累计投入1725.44万元，总投资规模1500万元[126][127] - 基于OpenHarmony技术的超高清视频操作系统研究投入2500万元，实现行业领先的IPTV/OTT播放机和顶盒电视商用落地[129] - 智能终端产品研发投入3000万元，应用于智慧城市摄像头采集终端和运营商机顶盒[130] - FTTR光纤到屋方案研发投入1500万元，完成移动杭研和移动终端公司入库，并在多运营商市场中标出货[130] - 基于5G NR的物联网模组研发投入2000万元，开发两轮车、电动车车载模组及CPE工业路由模组[130] - 城市级物联网平台投入1000万元，提供智慧灯杆、云广播、智慧消防和视频汇聚管理等智能化服务[131] - 基于星闪技术的组网产品及平台研发投入1000万元，实现微秒级低时延和高并发通信[132] - 基于WIFI7技术的路由产品及平台研发投入1000万元，完成样机测试并推向市场[132] - 基于视频AI分析的城市管理能力平台投入2000万元，为智慧城管、智慧消防和智慧环卫提供智能化服务[132] - 5G车标模组研发及应用投入2500万元，基于华为海思5G REDCAP芯片平台，特别应用于新能源汽车[132] - 基于星闪技术的数字电视机顶盒研发投入2,500万元[144] - 基于仓颉语言的鸿蒙系统开发研究投入2,500万元[145] - 基于国产芯片ASR1602的融合应用模组研发投入1,000万元[145] - 5G REDCAP物联网模组研发投入3,000万元[147] - 基于AI算法的可循环电池存储及控制系统研发投入1,000万元[147] - 基于电力通信模组的智能生产线研发投入1,500万元[147] 管理层讨论和指引 - 公司加大智能机器人FTTR信创PCAIPC边缘计算等新产品资源投入[23] - 公司布局第五代通信星闪WIFI7视频AI分析5G车规等主流新技术[23] - 基于鸿蒙操作系统的摄像头等产品已在能源金融医疗行业商用落地[23] - 智能家庭网关行业持续发展公司推出WiFi7路由器等创新产品[26] - 公司参与治理电视收费套娃专项会议巩固智能机顶盒行业领先地位[25] - 公司新发布5款智慧城市软件产品并布局山西湖北等省外市场[27] - 公司运营支撑服务团队拥有九年经验涵盖家庭视频业务全网落地支撑[28] - 公司持续加大物联网蜂窝模组及行业解决方案研发投入和市场拓展力度[82] - 产品在智能表计、智慧家庭等七大领域实现规模出货[82] - 公司主营产品针对全球运营商类客户，销售模式围绕运营商需求展开[86] - 公司数字机顶盒、融合终端产品行销全球，整体规模居行业前列[92] - 公司蜂窝物联网模组出货覆盖智能表计等十大领域，市场占有率持续提升并进入全球前十[93] - 公司重点推进8K超高清视频解码、10G PON、WIFI6、语音控制、智能家居协议、云存储和云计算技术在家庭多媒体娱乐终端和智能网络终端上的应用[195] - 公司持续提高25G前传光模块的工艺制造水平并降低生产制造成本[195] - 公司以25G光模块为基础不断推出50G、100G、200G乃至400G光模块产品[195] - 公司在开源鸿蒙系统上增加人员投入适配更多硬件提供教学套件[195] - 公司增加基于鸿蒙系统的智慧家庭产品及工业互联产品研发投入完善鸿蒙智能门铃和工业PLC等产品[195] - 公司销售对象主要是三大电信运营商及广电运营商主要销售产品为家庭多媒体信息终端和智能网络终端产品[195] - 公司已组建海外销售队伍大力拓展海外市场将海外市场作为业务规模快速扩张的重要支撑[195] - 公司通过股权激励方案对关键人才进行激励吸引优秀人才[196] 各地区表现 - 国外销售实现收入1.04亿元，同比增长34.77%，毛利率17.41%，同比上升12.63个百分点[174] - 公司在全国设立7个销售大区和30个销售办事处，覆盖20多个省级行政区[153] - 公司与电信运营商和广电运营商合作覆盖全国20多个省级行政区[153] 其他没有覆盖的重要内容：公司治理与股东信息 - 公司2023年度以集中竞价方式回购股份金额为87,133,445.34元（不含交易费用）[5] - 公司2023年度利润分配预案为不进行现金分红、不送红股、不进行资本公积转增股本[5] - 回购股份金额87,133,445.34元视同现金分红纳入相关比例计算[5] - 公司上市时未盈利且尚未实现盈利（选择"否"）[3] - 公司经审计获得标准无保留意见审计报告[3] - 公司不存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况[6] - 公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况[7] - 公司不存在半数以上董事无法保证年度报告真实性、准确性和完整性的情况[7] - 公司股票简称九联科技，代码688609，在上海证券交易所科创板上市[15] - 公司注册地址为惠州市惠澳大道惠南高新科技产业园惠泰路5号[13] - 公司2023年度审计机构为大华会计师事务所，签字注册会计师为梁粱和程嘉亮[15] - 公司保荐机构自2024年3月6日起由民生证券变更为申万宏源承销保荐[15] - 公司法定代表人为詹启军[13] - 公司董事会秘书为胡嘉惠，联系地址惠州市惠澳大道惠南高新科技产业园惠泰路5号[14] - 公司年度报告备置地点为公司董事会办公室[14] - 公司2023年持续督导保荐代表人为卢景芳和尚书磊[15] - 公司注册地址历史变更共4次，最近一次变更为2013年9月至今[13] - 公司披露年度报告的媒体包括《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》[14] - 母公司期末可供分配利润为人民币281,178,594.79元[5] - 公司核心管理团队及技术人员均直接或间接持有公司股份[154] - 公司于2022年和2023年启动员工持股计划等股权激励措施[154] - 公司共召开1次年度股东大会和2次临时股东大会[197] - 公司报告期内监事会共召开7次会议[198] - 公司监事会设监事3名，其中职工代表监事2名[198] - 报告期内举行投资者调研活动14次[198] - 通过上证E互动回复投资者提问200余则[198] - 举行2022年度暨2023年第一季度业绩说明会[198] - 举行2023年半年度业绩说明会[198] - 举行2023年第三季度业绩说明会[198] - 2022年年度股东大会于2023年5月18日召开[199] - 2023年第一次临时股东大会于2023年6月28日召开[200] 其他没有覆盖的重要内容：财务与资产状况 - 经营活动产生的现金流量净额为-1.995亿元人民币，上年同期为-0.229亿元[17] - 归属于上市公司股东的净资产为10.25亿元人民币，同比下降20.45%[17] - 总资产为29.91亿元人民币，同比增长6.09%[17] - 应收账款账面价值8.23亿元，占流动资产42.16%，占总资产27.52%[160] - 存货账面价值5.81亿元，占流动资产29.74%，占总资产19.41%[160] - 智能终端销售量1254.16万台，同比下降6.19%，库存量194.80万台，同比增长50.57%[176] - 通信模块及行业应用解决方案销售量3181.81万台，同比增长58.87%，库存量544.39万台，同比增长18.52%[176] - 前五名客户销售额16.20亿元，占年度销售总额74.60%[180] - 网络销售渠道新增收入1041.75万元，毛利率30.03%[175] - 前五名客户销售额合计161,952.49万元，占年度销售总额比例74.60%[181] - 第一大客户销售额116,700.48万元，占年度销售总额比例53.76%[181] - 前五名供应商采购额合计81,347.62万元，占年度采购总额比例44.89%[182][183] - 第一大供应商采购额37,861.99万元，占年度采购总额比例20.89%[183] - 经营活动产生的现金流量净额为-199,520,218.51元[184] -

会议相关 - 第五届董事会第十六次会议于2024年4月25日召开，7名董事全部出席[2] - 董事会决定于2024年5月28日召开公司2023年年度股东大会[33] 议案通过情况 - 《关于公司2023年度总经理工作报告的议案》等多个议案获7票赞成通过[3][4][6][8][19][20][23][24] - 《关于公司预计2024年度日常关联交易的议案》中子议案1获6票赞成通过，子议案2获7票赞成通过[16] - 《关于公司2024年度高级管理人员薪酬方案的议案》4票赞成，3票回避表决[27] 需提请股东大会审议事项 - 《关于公司2023年度董事会工作报告的议案》等多个议案须提请股东大会审议[4][11][12][15][16][18][26] 资金相关 - 公司拟使用不超过2000万元闲置募集资金进行现金管理[22] 业绩情况 - 2023年度员工持股计划第一个归属期公司业绩考核指标触发值为营业收入25亿元，实际实现21.71亿元，归属条件未成就[27][30] 其他 - 公司拟提请股东大会将授权董事会以简易程序向特定对象发行股票有效期延长至2024年年度股东大会召开之日止[31]

经营范围变更 - 变更后新增云计算设备销售等业务及发电等许可项目[4][5][7] 章程修订 - 拟修订《公司章程》第十三条更新经营范围表述[6] 流程安排 - 事项需提交2023年度股东大会审议[1][8] - 提请授权办理工商变更登记[8] - 修改后章程将在上海证券交易所网站披露[9]

公司基本信息 - 公司于2021年2月2日经审核通过并注册，3月23日在科创板上市[7] - 公司注册资本为人民币50,000万元，股份总数为50,000万股，每股面值1元[7][15] 股权结构 - 詹启军持股9,090,905股，比例18.18%[15] - 林榕持股8,181,820股，比例16.36%[15] - 赖伟林等5人各持股4,545,455股，比例均为9.09%[15] - 张佳轩持股4,090,910股，比例8.18%[15] - 苏卫国持股545,455股，比例1.09%[15] - 胡治红持股454,545股，比例0.91%[15] - 蒋文持股363,635股，比例0.73%[15] 股份限制 - 特定情形收购股份，第（三）、（五）、（六）项合计持股不超已发行股份总额10%，应3年内转让或注销[20] - 董事等任职期间每年转让股份不超所持总数25%，上市1年内和离职后半年内不得转让[23] - 控股股东等自上市起36个月内不得转让首发前股份，特定情况12个月后可豁免[23] - 核心技术人员自上市起12个月内和离职后6个月内不得转让首发前股份，限售期满4年内每年转让不超上市时所持总数25%[24] 股东权益与责任 - 董事等买入后6个月内卖出或卖出后6个月内买入，收益归公司[24] - 股东对股东大会等决议违法可请求法院认定无效或撤销[30] - 连续180日以上单独或合计持有1%以上股份股东，可书面请求监事会等起诉董事等[30] 股东大会 - 年度股东大会每年1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[42] - 单独或合并持有10%以上股份股东书面请求，公司应2个月内召开临时股东大会[43] - 单独或合计持有3%以上股份股东可在股东大会召开10日前提临时提案[51] - 股东大会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[66] 董事会 - 董事会由7名董事组成，其中独立董事3名，设董事长、副董事长各1人[88] - 董事会每年至少召开两次会议，需提前10日通知[98] - 代表1/10以上表决权股东等可提议召开临时董事会，董事长应10日内召集[98] 监事会 - 监事会由3名监事组成，设主席1人，由1名股东代表和2名职工代表组成[126] - 监事会每6个月至少召开一次会议，决议需经半数以上监事通过[128] 财务与分红 - 公司在会计年度结束后4个月内披露年报等[133] - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[133] - 公司原则上每年年度股东大会召开后进行一次现金分红，分配比例原则上不少于当年可分配利润的10%[136] 其他规定 - 公司设立内部审计部门，至少每季度向审计委员会报告一次工作[143][145] - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘，由股东大会决定聘用和解聘[147][148]

审计委员会会议 - 2023年3 - 12月多次召开会议审议募资、财报等议案[2][3][4][5][6][7] 审计评估 - 监督评估大华会计师事务所2023年工作，认为表现良好[8] 工作审阅 - 审阅内部审计计划，认为运作有效[9] - 审阅财务报告，认为真实准确完整[10]

关联交易金额 - 2024年度日常关联交易总金额预计不超15600万元[2] - 2023年预付关联方280万元，确认实验室建设费用6.29万元[3] - 2024年预计向惠州亿纬锂能采购原材料15000万元，占比6.00%[6] - 2024年预计向北京中联合销售运营服务600万元，占比3.00%[6] 关联方业绩 - 截至2023年末，惠州亿纬锂能总资产9435533.80万元，净资产3800526.76万元，营收4878358.72万元，净利润452026.59万元[8] - 截至2023年末，北京中联合总资产25485.93万元，净资产19595.68万元，营收6615.43万元，净利润 - 3172.18万元[9] 股权相关 - 公司持有北京中联合0.6826%股权[9] - 公司对九联启航增资放弃优先认购权，持股比例从67%降至61%[22] 九联启航业绩 - 九联启航2024年1 - 3月营收28.35万元，2023年度为21.56万元[29] - 九联启航2024年3月31日资产总计577.24万元，2023年12月31日为519.08万元[29] - 九联启航2024年1 - 3月净利润 - 210.94万元，2023年度为 - 397.65万元[29] 决策程序 - 2024年4月25日董事会和监事会审议通过2024年度日常关联交易议案，关联董事回避表决，尚需股东大会审议[18] - 2024年4月25日董事会和监事会审议通过控股子公司增资扩股暨关联交易议案，无需股东大会审议[32][34]

股东大会信息 - 2023年年度股东大会2024年5月28日10点召开[3] - 现场会议在惠州市惠澳大道公司5楼会议室召开[3] - 网络投票系统为上交所系统，时间为2024年5月28日[3] 议案情况 - 会议审议14项议案，4月25日通过，4月27日披露[6][7] - 3项特别决议议案需三分之二以上通过[7] - 5项议案对中小投资者单独计票[8] - 3项议案涉及关联股东回避表决[8] 其他安排 - 股权登记日为2024年5月20日[12] - 拟现场出席者需5月27日17时前发登记文件[14] - 公司委托代表出席并代为行使表决权[20]