奥精医疗科技股份有限公司 《重大投资管理制度》 奥精医疗科技股份有限公司 重大投资管理制度 二○二五年十一月 奥精医疗科技股份有限公司 《重大投资管理制度》 奥精医疗科技股份有限公司 重大投资管理制度 第一章 总则 第一条 为加强和规范奥精医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 投资行为，防范投资风险，保障投资安全，提高投资收益，维护公司投资者的利 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件，及《奥精医疗科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司股东会、董事会、高级管理人员及相关职能部门均应严格遵守 本制度中关于重大投资决策及管理的各项规定，科学、合理地决策和实施公司重 大投资事宜。 第五条 董事会秘书应当如实记录有关董事会和股东会对重大资产处置事项 的表决情况。有关的董事会、股东会的决议应当及时公告。 第六条 本制度适用于公司及公司所有全资子公司、控股子公司的投资行为。 奥精医疗科技股份有限公司 《重大投资管理制度》 第二章 重大投资的决策范围 第三条 重大投资应遵循以下原则： ...

第一章 总则 奥精医疗科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 二○二五年十一月 奥精医疗科技股份有限公司 《董事会薪酬与考核委员会议事规则》 奥精医疗科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一条 为进一步建立健全奥精医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事（非独立董事）及高级管理人员（以下简称"经理人员"）的考核和薪酬管 理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《奥精医疗科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事 会薪酬与考核委员会，并制定本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及经理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及经理人员 的薪酬政策与方案等，对董事会负责。 第三条 本议事规则所称经理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董 事会秘书、财务负责人及由总经理提请董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事占半数以上。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名 ...

报告披露 - 公司应在会计年度结束之日起4个月内披露年度报告[15] - 应在会计年度上半年结束之日起2个月内披露半年度报告[15] - 应在会计年度前3个月、9个月结束之日起1个月内披露季度报告[15] - 变更定期报告披露时间需提前5个交易日向上海证券交易所申请[16] 业绩预告与快报 - 预计年度经营业绩出现净利润为负值等情形之一，应在会计年度结束之日起1个月内进行业绩预告[26] - 预计不能在会计年度结束之日起2个月内披露年度报告，应在该会计年度结束之日起2个月内披露业绩快报[26] - 因特定情形股票被实施退市风险警示，应于会计年度结束之日起1个月内预告全年多项财务指标[27] 审计相关 - 年度报告中的财务会计报告应经符合规定的会计师事务所审计，特定情况半年度或季度报告财务会计报告也需审计[22] - 财务会计报告被出具非标准审计意见，涉及违规事项应纠正并披露纠正后资料及审计报告等[23] 交易披露 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需披露[35] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需披露[39] - 交易成交金额占公司市值10%以上需披露[39] 其他披露 - 年度净利润或营业收入与上年同期相比下降50%以上等情况，需披露业绩下滑或亏损原因等信息[52] - 营业用主要资产被查封等超过总资产的30%，应及时披露具体情况及其影响[54] - 除董事长、总经理外其他董事等无法正常履职超3个月等情况需及时披露[55] 研发与业务 - 应在年度报告中披露当期研发支出金额及占销售收入的比例等研发相关信息[50] - 开展新业务或进行重大交易，需披露原因等多方面信息[60] 信息管理 - 董事会秘书领导公司其他部门负责信息披露事务[73] - 高级管理人员编制定期报告草案，审计委员会事前审核，董事会秘书组织披露[74] - 董事会秘书负责信息披露文件报送、归档等工作[88]

制度目的与原则 - 制定投资者关系管理制度加强与投资者沟通，实现公司与股东利益最大化[4] - 工作目的包括促进与投资者良性关系、建立稳定投资者基础等[5] - 遵循充分披露、合规披露等六项原则[7] 工作对象与沟通 - 工作对象包括投资者、分析师、媒体、监管机构等[8] - 沟通内容涵盖发展战略、法定信息等[9] - 沟通方式包括公告、说明会等[10] 信息披露与平台 - 应披露信息须在指定报纸和网站第一时间公布[11] - 重视网络沟通平台建设，网站开设专栏并及时更新[11] 机构与职责 - 董事会是决策机构，董事长为第一负责人[17] - 投资者关系管理部门有信息沟通等十一项职责[19][20] 其他要求 - 接待来访投资者建立规范化来访档案[21] - 业务媒体宣传样稿和媒体采访资料需经董秘审核[22] - 与证券监管等部门建立良好沟通关系[22] - 建立内部协调机制和信息采集制度[22] - 其他职能部门和员工协助工作并对员工培训[22] - 制度由董事会修订解释，上市之日起生效[25]

战略委员会构成 - 成员由三名董事组成[6] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[6] - 设主任委员一名，由董事会选举产生[6] 任期与会议 - 任期与董事会一致，可连选连任[6] - 定期会议每年至少一次，提前五天通知[14] - 临时会议提前三天通知，紧急可随时通知[14] 会议表决 - 半数以上委员出席方可举行，一人一票[16] - 决议须全体委员过半数通过[16] - 表决方式为举手或投票，临时可通讯表决[15] 其他规则 - 委员有利害关系应回避表决[17] - 议事规则自董事会通过之日起试行[20] - 由公司董事会负责解释[21]

人员提名 - 苏剑被提名为奥精医疗第三届董事会独立董事候选人[1] 任职要求 - 特定股东及亲属、特定单位任职人员及亲属不具备独立性[3] - 近12个月有影响独立性情形人员不具备独立性[3] 不良记录 - 近36个月受证监会处罚或司法刑事处罚人员有不良记录[4] - 近36个月受交易所公开谴责或3次以上通报批评人员有不良记录[4] 任职限制 - 兼任境内上市公司独立董事不超三家[4] - 在奥精医疗连续任职不超六年[4] 其他事项 - 承诺参加培训并取得证明材料[5] - 声明时间为2025年11月10日[9]

募集资金支取 - 一次或12个月内累计从专项账户支取金额超5000万元且达募集资金净额20%，应通知保荐机构或独立财务顾问[8] 募投项目处理 - 募投项目搁置超1年或超完成期限且投入金额未达计划金额50%等情形，需重新论证[12] - 募集资金投资项目年度实际使用与预计使用金额差异在10%以内（含10%）由总经理批准，10% - 20%由董事长批准，20% - 30%由董事会批准，30%以上需调整投资计划[13] - 募集资金投资项目预计无法如期完成拟延期，需董事会审议通过并披露相关情况[12][13] 资金置换与管理 - 以自筹资金预先投入募投项目，募集资金到位后置换自筹资金应在6个月内实施[14] - 使用暂时闲置募集资金进行现金管理，产品期限不超12个月且不得为非保本型[15][16] 协议相关 - 公司应在募集资金到位后1个月内与保荐机构或独立财务顾问、商业银行签三方监管协议[8] - 商业银行连续3次未及时出具对账单等情况，公司可终止协议并注销专户[10] 资金使用条件 - 募集资金应存放于专项账户，专户不得存放非募集资金或作其他用途[7] - 公司使用闲置募集资金补充流动资金需符合不得变相改变用途等条件[16] 节余资金处理 - 节余募集资金（包括利息收入）低于1000万，可免于特定程序，使用情况在年报披露[18] 投向变更 - 公司拟变更募集资金投向，提交董事会审议后2个交易日内报告上交所并公告相关内容[20][23] 核查与报告 - 董事会每半年度全面核查募投项目进展，出具《募集资金专项报告》[25] - 年度审计时，公司聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告[27] - 二分之一以上独立董事可聘请会计师事务所对募集资金情况出具鉴证报告，董事会2个交易日内公告[25] - 保荐机构至少每半年度对公司募集资金存放与使用情况进行一次现场调查[27] - 每个会计年度结束后，保荐机构对公司年度募集资金情况出具专项核查报告[28] - 公司董事会在《募集资金专项报告》中披露保荐机构专项核查报告和会计师事务所鉴证报告结论性意见[29] 办法生效与修订 - 本办法经股东会批准，公司在上海证券交易所上市之日起生效[31] - 本办法修订应经股东会审议通过，股东会授权董事会负责解释[31]

董事会换届 - 公司第二届董事会任期2025年11月届满，拟换届[1] - 第三届董事会拟由9名董事组成[1] - 2025年11月10日第二届董事会第十七次会议通过换届议案[2] - 提名黄晚兰等5人为非独立董事候选人，苏剑等3人为独立董事候选人[2] - 将召开2025年第三次临时股东大会审议换届事宜[3] - 第三届董事会董事自股东大会审议通过之日起就任，任期三年[3] 董事持股情况 - 黄晚兰直接持有3764537股，间接持有2533636股[9] - 仇志烨直接持有380000股，间接持有775823股[11] - 宋天喜直接持有200000股，间接持有465494股[12] - 田国峰直接持有150000股，间接持有232747股[13] - 刘洋间接持有620659股[16] - 苏剑、李晓明、赵凌云未持有公司股份[17][18][19] 董事资格与关系 - 田国峰、刘洋、苏剑、李晓明、赵凌云具备董事任职资格[13][14][16][17][19][20][21] - 田国峰、刘洋与公司相关人员无关联关系[13][16] - 苏剑、李晓明、赵凌云与公司相关人员无关联关系[17][18][19] 董事任职经历 - 田国峰2021年10月至今任公司副总经理[13] - 刘洋2025年4月至今任公司行政总监[15] - 苏剑现任北京大学经济学院教授等职[17] - 李晓明2015年至今在北京航空航天大学任教授、博导[18]

董事会提名 - 奥精医疗董事会提名李晓明为第三届董事会独立董事候选人[1] 任职资格 - 被提名人需参加培训并取得证明，持股、任职等有相关限制[1][4][6] 资格审查 - 被提名人已通过奥精医疗提名委员会资格审查[9] - 提名人确认被提名人任职资格符合要求[9]

董事会提名 - 公司提名苏剑、李晓明、赵凌云为第三届董事会独立董事候选人[1] - 三位候选人未持股，与大股东无关联，符合任职与独立性要求[1] - 董事会提名委员会意见发布于2025年11月11日[3]