重大事项报告标准 - 内部信息报告义务人含持有公司5%以上股份的股东等[6] - 重大交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需报告[9] - 重大交易标的营收占公司上年度经审计营收10%以上且超1000万元需报告[10] - 重大交易标的净利润占公司上年度经审计净利润10%以上且超100万元需报告[10] - 日常经营交易金额占公司最近一期经审计总资产50%以上且超1亿元需报告[10] - 公司与关联自然人交易金额30万元以上关联交易需报告[12] - 公司与关联法人交易金额300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.1%以上需报告[12] - 公司控股股东等质押股份占其所持股份比例达50%以上需报告[12] - 重大诉讼和仲裁涉及金额超1000万元且占公司最近一期经审计总资产或市值1%以上需报告[12] - 公司一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%需报告[14] 重大风险事项 - 公司营业用主要资产被查封等超总资产30%属重大风险事项[15] 报告流程与制度 - 各部门等应在重大事项最先触及规定时点当日向董事会秘书预报[18] - 重大事项超约定交付或过户期限3个月未完成需及时披露并公告进展[19] - 重大信息报告义务人知悉信息后应第一时间联系董事会秘书并24小时内交书面文件[20] - 公司实行重大信息实时报告制度[23] - 董事会秘书负责定期报告披露，各部门等应及时报送资料[23] 内部管理要求 - 内部信息报告义务人应制定内部报告制度，指定联络人报证券投资部备案[23] - 董事等应控制内幕信息知情范围并保密[24] - 董事会秘书应定期或不定期对报告义务人员沟通和培训[24] 责任追究 - 重大信息应上报未上报追究相关人员责任，严重可处分[24]

独立董事任职条件 - 原则上最多在其他2家上市公司兼任独立董事[4] - 董事会成员中至少三分之一为独立董事，至少一名为会计专业人士[5] - 以会计专业身份提名且有经济管理高级职称，需5年以上会计等专业全职工作经验[6] - 需具备五年以上法律、会计或经济等工作经验[7] - 直接或间接持股1%以上或前十股东自然人股东及其直系亲属不得担任[8] - 在持股5%以上股东单位或前五股东单位任职人员及其直系亲属不得担任[8] 独立董事提名与选举 - 董事会、单独或合并持股1%以上股东可提候选人[11] - 上交所收到材料五个交易日后未提异议可选举[12] 独立董事任期与管理 - 选任后30日向交易所报送《董事声明及承诺书》并更新资料[13] - 连任不超6年[13] 独立董事职权行使 - 行使部分特别职权需全体独立董事过半数同意[17] - 提名、审计、薪酬与考核专委会中独立董事应占多数并任召集人[17] - 部分事项经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[20] 公司对独立董事的支持与管理 - 向独立董事提供的资料至少保存10年[23] - 会计年度结束后管理层汇报并安排实地考察[28] - 年审后和年报董事会前安排独立董事与注册会计师见面会[28] - 独立董事对年报有异议可独立聘外部机构，费用公司承担[29] 制度相关 - 制度由董事会制订、解释及修订，经股东会批准后生效[32]

审计组织架构 - 公司董事会下设立3人组成的审计委员会，独立董事占半数以上并任召集人，有一名会计专业人士[4] - 审计委员会下设内审部，负责人由审计委员会提名，董事会任免[4] 审计工作内容与权限 - 内部审计方式包括报送审计和实地审计[6] - 内审部制定审计规章制度，编制年度审计计划，对多方面进行审计监督[8][9] - 内审部有权要求被审计单位报送资料，检查凭证账册，经同意可制止违规并提处理建议[10][11] 审计人员要求 - 内部审计人员须坚持原则，通晓会计原理，有严谨作风[13][14] - 存在利益关系应回避，遵守保密规定[14] 审计流程 - 每个会计年度结束前两月提交下一年计划，结束后两月提交上一年报告[18] - 审计组实施审计前三天送达通知书，特殊情况实施时送达[18] - 被审计对象3天内对初稿提意见，有异议3天内向审计委员会复审[19] 其他规定 - 审计档案保存期10年[32] - 超2000元实物资产专门登记管理[24] - 较大经济合同、投资协议报内审部备案，采购计划报负责人批准[23] - 内审部可建议奖励内控良好单位和个人，违规依规处理[34] - 制度未尽事宜按法规和章程执行，由内审部解释修订，董事会通过后实施[37]

担保审批 - 一切对外担保须经股东会或董事会批准[3] - 多项特定情形担保需股东会审议[6][7] - 董事会审批担保需三分之二以上董事同意[7] 担保申请与管理 - 被担保人提前30个工作日提交申请及附件[8] - 财务部按季度填报担保情况表[16] - 对外担保应要求对方提供反担保[11] 信息披露 - 按规定履行对外担保信息披露义务[19] - 批准担保及时在指定报刊和网站披露[26] - 特定情形需及时披露担保信息[21] 责任追究 - 违反制度董事会视情况处分责任人[23] - 擅自越权签合同追究当事人责任[23] - 违规担保造成损失承担赔偿责任[23] 统一管理 - 公司对外担保实行统一管理原则[25] - 子公司适用相关规定[25]

子公司管理制度 第一章 总 则 奥精医疗科技股份有限公司 子公司管理制度 二零二五年十一月 奥精医疗科技股份有限公司 子公司管理制度 奥精医疗科技股份有限公司 第一条 为加强对奥精医疗科技股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）子公司的管理、维护公司整体形象和投资者利益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简 称《上市规则》）《奥精医疗科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等 法律、法规和规章，特制定《奥精医疗科技股份有限公司子公司管理制度》（以 下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称子公司系指本公司持有其 50%以上的股份，或者虽然持有 其股份比例不足 50%、但能够实际控制的公司。 第三条 加强对子公司的管理，旨在建立有效的管控与整合机制，对本公司 的组织、资源、资产、投资等事项和本公司的规范运作进行风险控制，提高本公 司整体运作效率和抵抗风险能力。 第四条 本公司依据对子公司资产控制和上市公司规范运作要求，通过子公 司自身的权力机构对其重大事项进行管理。同时，负有对子公司指导、监督和相 关服务的义务。 本公司通过推荐、委派、选举等 ...

奥精医疗科技股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 二○二五年十一月 奥精医疗科技股份有限公司 《董事会审计委员会议事规则》 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为强化奥精医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决 策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对高管层的有效监督，进一步完 善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《奥精医疗科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司董事会特设立审计委员 会（以下简称"审计委员会"），并制定本议事规则。 第二条 审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责公司内、外部 审计的沟通、监督和核查工作。 公司设立的内部审计部门对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。 奥精医疗科技股份有限公司 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，其中独立董事占半数以上，且至 少应有一名独立董事是会计专业人士。 第四条 审计委员会独立于公司的日常经营管理事务。审计委员会委员由董 事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产 生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由会计专业人士的独立 ...

奥精医疗科技股份有限公司 总经理工作细则 二○二五年十一月 奥精医疗科技股份有限公司 《总经理工作细则》 奥精医疗科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善奥精医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，规范公司总经理的工作，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《奥精医疗科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及有关 法规，特制定本细则。 第二条 公司依法设置总经理。总经理主持公司日常经营管理工作，组织实 施董事会决议，对董事会负责。 第二章 总经理的任职资格与聘任程序 第三条 总经理任职应当具备下列条件： （一） 有较强的责任心，积极进取、忠实勤勉、廉洁奉公、民主公道等； （二） 具有高度的敬业精神，全力履行自己的职责，忠实地维护公司利益； （三） 严守公司商业秘密； （四） 具有丰富的战略规划、经营管理、人际沟通等方面的专业知识和能 力； （五） 具有一定年限的企业管理或相关工作经历。 第四条 有下列情形之一的，不得担任公司总经理： （一） 无民事行为能力或者限制民事行为能力的； （二） 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济 ...

奥精医疗科技股份有限公司 股东会议事规则 奥精医疗科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范奥精医疗科技股份有限公司（以下称"公司"）行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司股东会规则》和《奥精医疗科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的 相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职 权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一 次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出 现《公司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东 会应当在 2 个月内召开。 二○二五年十一月 奥精医疗科技股份有限公司 《股东会议事规则》 公司在上述期限内不能 ...

奥精医疗科技股份有限公司 二○二五年十一月 奥精医疗科技股份有限公司 《董事会提名委员会议事规则》 奥精医疗科技股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 董事会提名委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范公司领导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》和《奥精医疗科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本 议事规则。 第二条 提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司董事和 高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第三条 本议事规则所称高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、 董事会秘书、财务负责人及本《公司章程》规定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事占半数以上。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第七条 提名委员会任期与董事 ...

奥精医疗科技股份有限公司 章 程 二〇二五年十一月 | 1 | 、 . | | --- | --- | | | 1 | | 目 | | 录 1 | | | --- | --- | --- | --- | | 第一章 | 总 | 则 | 3 | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股 | 份 | 4 | | 第一节 | | 股份发行 | 4 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 6 | | 第三节 | | 股份转让 | 7 | | 第四章 | | 股东和股东会 | 10 | | 第一节 | | 股东的一般规定 | 10 | | 第二节 | | 控股股东和实际控制人 12 | | | 第三节 | | 股东会的一般规定 | 13 | | 第四节 | | 股东会的召集 | 17 | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 | 18 | | 第六节 | | 股东会的召开 | 20 | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 | 22 | | 第五章 | | 董事和董事会 | 26 | | 第一节 | | 董事的一般规定 | 26 | | 第二节 | | 董事会 | 30 | | 第三节 ...