核心管理层减持计划 - 公司董事兼总经理仇志烨计划减持不超过9.5万股股份，占总股本比例不超过0.07% [1] - 公司财务负责人兼高级管理人员王玲计划减持不超过70,312股股份，占总股本比例不超过0.05% [1] - 公司董事兼副总经理宋天喜计划减持不超过5万股股份，占总股本比例不超过0.04% [1] - 公司董事兼副总经理田国峰计划减持不超过3.75万股股份，占总股本比例不超过0.03% [1] 减持方式与原因 - 四位管理层人员均计划通过集中竞价或大宗交易方式进行减持 [1] - 减持原因均为自身资金需求 [1]

核心管理层减持计划 - 公司董事兼总经理仇志烨计划减持不超过9.5万股，占总股本比例不超过0.07% [1] - 公司财务负责人兼高级管理人员王玲计划减持不超过70,312股，占总股本比例不超过0.05% [1] - 公司董事兼副总经理宋天喜计划减持不超过5万股，占总股本比例不超过0.04% [1] - 公司董事兼副总经理田国峰计划减持不超过3.75万股，占总股本比例不超过0.03% [1] - 所有减持计划均将通过集中竞价或大宗交易方式进行 [1]

公司高管减持计划 - 奥精医疗公告称，公司董事兼总经理仇志烨、财务负责人王玲、董事兼副总经理宋天喜和田国峰因自身资金需求，计划减持公司股份 [1] - 仇志烨拟减持不超过95,000股，占公司总股本比例不超过0.07% [1] - 王玲拟减持不超过70,312股，占公司总股本比例不超过0.05% [1] - 宋天喜拟减持不超过50,000股，占公司总股本比例不超过0.04% [1] - 田国峰拟减持不超过37,500股，占公司总股本比例不超过0.03% [1] 减持计划具体安排 - 本次减持计划的实施期间为2025年12月3日至2026年3月3日 [1] - 计划减持的股份来源均为通过股权激励取得 [1]

人员信息与股份变动报告 - 新任董事和高级管理人员任职通过后2个交易日内申报或更新个人信息[7] - 董事和高级管理人员股份变动2个交易日内向公司报告[7] - 董事和高管所持公司股份变动2个交易日内报告并公告[27] 股份转让限制 - 任职期间每年转让股份不超所持总数25%，不超1000股可一次全转让[14] - 新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件股票次年计入基数[15] - 公司上市1年内、离职后半年内董事和高管股份不得转让[19] 买卖时间限制 - 公司年度、半年度报告公告前15日内不得买卖股票[19] - 公司季度报告、业绩预告、快报公告前5日内不得买卖股票[19] 违规处理 - 违反“6个月内买卖”规定，所得收益归公司[17] 减持规定 - 董事和高管减持需提前15个交易日报告披露计划[23] - 减持区间披露重大事项应披露进展并说明关系[25] - 减持完毕或未实施按规定2个交易日报告公告[25] 其他 - 董事会秘书认为买卖不当2个交易日内书面通知并提示风险[12] - 董事和高管确保特定关联方不利用内幕信息买卖[21] - 可能触及重大违法退市时特定期间不得减持[23] - 董事和高管特定情形董事会及时披露[28] - 持股及变动比例达规定按法规报告披露[27] - 办法术语若无说明与《公司章程》相同[30] - 办法自公司首发上市之日起生效[31]

董事会秘书聘任与解聘 - 原任离职后三个月内聘任新董事会秘书[7] - 拟聘任前5个交易日报送材料，交易所无异议方可审议[10] - 特定情形下自事实发生日起一个月内解聘[13] 职责代行与完成聘任 - 空缺超3个月法定代表人代行，6个月内完成聘任[14] 董事会秘书职责 - 负责信息披露、组织会议、投资者关系等事务[16][17] - 协助制定战略，筹划融资或重组事务[17] 责任承担 - 执行职务致损公司担责，有故意或重大过失自身也担责[20]

控股股东定义 - 持股份额占公司股本总额50%以上或表决权能对股东会决议产生重大影响[4] 资金管理 - 董事和高管对维护资金安全负有法定义务[4] - 资金占用分经营性和非经营性[5] - 与关联方经营性资金往来应明确结算期限[8] - 不得多种方式将资金提供给关联方使用[8] 监督与清欠 - 独立董事至少每季查阅公司与关联方资金往来情况[11] - 关联方占用资金应制定清欠方案并报告公告[11] - 被占用资金原则上应立即现金清偿[12] 审计与责任 - 注册会计师审计需对关联方占用资金情况出具专项说明并披露[13] - 董事长为防止资金占用及清欠工作第一责任人[20] 办法相关 - 未规定事项按国家有关法律法规和《公司章程》执行[20] - 经股东会审议通过，上市之日起生效[20] - 与日后规定抵触时按有关规定执行[20] - 解释权归公司董事会[20]

人员信息与股份变动报告 - 新任董事和高级管理人员任职通过后2个交易日内申报或更新个人信息[7] - 董事和高级管理人员股份变动2个交易日内向公司报告[7] - 董事和高管所持公司股份变动2个交易日内向公司报告并公告[26] 股份转让限制 - 任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%，持股不超1000股可一次全转[14] - 新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件股票不能减持但计入次年基数[15] - 公司股票上市交易之日起1年内董事和高级管理人员所持股份不得转让[19] - 董事和高级管理人员离职后半年内所持股份不得转让[19] 买卖时间限制 - 公司年度报告、半年度报告公告前15日内不得买卖公司股票[19] - 公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内不得买卖公司股票[19] 违规处理 - 违反“买入后六个月内卖出或卖出后六个月内买入”规定，收益归公司[17] 减持相关 - 计划通过集中竞价或大宗交易减持股份，首次卖出15个交易日前报告并披露减持计划[23] - 减持时间区间内公司披露重大事项，立即披露减持进展并说明与事项关系[24] - 减持计划实施完毕，2个交易日内报告并公告[24] - 未实施或未实施完毕减持计划，减持时间区间届满后2个交易日内报告并公告[24] 其他规定 - 董事会秘书核查买卖行为不当2个交易日内书面通知并提示风险[12] - 公司董事和高管确保特定关联方不利用内幕信息买卖公司股份及其衍生品种[21] - 公司可能触及重大违法强制退市情形时，董事和高管自相关告知书或裁判作出至特定情形发生前不得减持股份[23] - 公告内容包括变动前持股数量、变动日期数量价格、变动后持股数量等[27] - 本办法自公司首次公开发行股票并在上海证券交易所上市之日起生效[30] - 本办法由公司董事会解释和修订[30]

市值管理原则与目的 - 目的是使市场与内在价值趋同，实现公司和股东利益增长[4] - 需遵循系统性、科学性、规范性、常态性原则[5][6] 管理架构与监测 - 董事会是领导机构，董事长是第一责任人，董秘是直接负责人[8][7][10] - 监测市值等指标及行业平均，设预警阈值和机制[13] 股价异常应对 - 短期连续或大幅下跌有明确情形界定[14] - 此时应披露公告、评估风险、开交流会、视情况披露信息[13] 市值管理策略 - 并购重组强化主业竞争力[14][15] - 开展股权激励或员工持股计划[16] - 董事会制定分红规划、增加分红频次提高分红率[17] - 加强投关管理，及时公平披露信息，实施股份回购和股东增持[18][19][20] 制度相关 - 未尽事宜按相关规定执行，与新规不一致以新规定为准[24] - 由董事会负责解释[25] - 经董事会审议通过生效，修改亦同[26]

重大事项报告标准 - 内部信息报告义务人含持有公司5%以上股份的股东等[6] - 重大交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需报告[9] - 重大交易标的营收占公司上年度经审计营收10%以上且超1000万元需报告[10] - 重大交易标的净利润占公司上年度经审计净利润10%以上且超100万元需报告[10] - 日常经营交易金额占公司最近一期经审计总资产50%以上且超1亿元需报告[10] - 公司与关联自然人交易金额30万元以上关联交易需报告[12] - 公司与关联法人交易金额300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.1%以上需报告[12] - 公司控股股东等质押股份占其所持股份比例达50%以上需报告[12] - 重大诉讼和仲裁涉及金额超1000万元且占公司最近一期经审计总资产或市值1%以上需报告[12] - 公司一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%需报告[14] 重大风险事项 - 公司营业用主要资产被查封等超总资产30%属重大风险事项[15] 报告流程与制度 - 各部门等应在重大事项最先触及规定时点当日向董事会秘书预报[18] - 重大事项超约定交付或过户期限3个月未完成需及时披露并公告进展[19] - 重大信息报告义务人知悉信息后应第一时间联系董事会秘书并24小时内交书面文件[20] - 公司实行重大信息实时报告制度[23] - 董事会秘书负责定期报告披露，各部门等应及时报送资料[23] 内部管理要求 - 内部信息报告义务人应制定内部报告制度，指定联络人报证券投资部备案[23] - 董事等应控制内幕信息知情范围并保密[24] - 董事会秘书应定期或不定期对报告义务人员沟通和培训[24] 责任追究 - 重大信息应上报未上报追究相关人员责任，严重可处分[24]

奥精医疗科技股份有限公司 《独立董事工作制度》 奥精医疗科技股份有限公司 独立董事工作制度 二○二五年十一月 奥精医疗科技股份有限公司 《独立董事工作制度》 奥精医疗科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善奥精医疗科技股份有限公司(以下简称"公司")的 法人治理结构，促进公司规范运作，保障全体股东，特别是中小股东的合法权益 不受侵害，根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上 市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）、《上市公 司治理准则》、上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板股票上市规则》 以及《奥精医疗科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关 法律法规的规定，制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公 司及主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的董事。独立董事对公司 及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按照国家相关法律法规和《公司 章程》的要求，认真履行职责，维护本公司整体利益，尤其要关注中小股东的合 法权益不受损害。 第三条 公司独立董事应当独立履行职责，不受公司主 ...