审计组织架构 - 公司董事会下设立3人组成的审计委员会，独立董事占半数以上并任召集人，有一名会计专业人士[4] - 审计委员会下设内审部，负责人由审计委员会提名，董事会任免[4] 审计工作内容与权限 - 内部审计方式包括报送审计和实地审计[6] - 内审部制定审计规章制度，编制年度审计计划，对多方面进行审计监督[8][9] - 内审部有权要求被审计单位报送资料，检查凭证账册，经同意可制止违规并提处理建议[10][11] 审计人员要求 - 内部审计人员须坚持原则，通晓会计原理，有严谨作风[13][14] - 存在利益关系应回避，遵守保密规定[14] 审计流程 - 每个会计年度结束前两月提交下一年计划，结束后两月提交上一年报告[18] - 审计组实施审计前三天送达通知书，特殊情况实施时送达[18] - 被审计对象3天内对初稿提意见，有异议3天内向审计委员会复审[19] 其他规定 - 审计档案保存期10年[32] - 超2000元实物资产专门登记管理[24] - 较大经济合同、投资协议报内审部备案，采购计划报负责人批准[23] - 内审部可建议奖励内控良好单位和个人，违规依规处理[34] - 制度未尽事宜按法规和章程执行，由内审部解释修订，董事会通过后实施[37]

担保审批 - 一切对外担保须经股东会或董事会批准[3] - 多项特定情形担保需股东会审议[6][7] - 董事会审批担保需三分之二以上董事同意[7] 担保申请与管理 - 被担保人提前30个工作日提交申请及附件[8] - 财务部按季度填报担保情况表[16] - 对外担保应要求对方提供反担保[11] 信息披露 - 按规定履行对外担保信息披露义务[19] - 批准担保及时在指定报刊和网站披露[26] - 特定情形需及时披露担保信息[21] 责任追究 - 违反制度董事会视情况处分责任人[23] - 擅自越权签合同追究当事人责任[23] - 违规担保造成损失承担赔偿责任[23] 统一管理 - 公司对外担保实行统一管理原则[25] - 子公司适用相关规定[25]

子公司管理制度 第一章 总 则 奥精医疗科技股份有限公司 子公司管理制度 二零二五年十一月 奥精医疗科技股份有限公司 子公司管理制度 奥精医疗科技股份有限公司 第一条 为加强对奥精医疗科技股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）子公司的管理、维护公司整体形象和投资者利益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简 称《上市规则》）《奥精医疗科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等 法律、法规和规章，特制定《奥精医疗科技股份有限公司子公司管理制度》（以 下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称子公司系指本公司持有其 50%以上的股份，或者虽然持有 其股份比例不足 50%、但能够实际控制的公司。 第三条 加强对子公司的管理，旨在建立有效的管控与整合机制，对本公司 的组织、资源、资产、投资等事项和本公司的规范运作进行风险控制，提高本公 司整体运作效率和抵抗风险能力。 第四条 本公司依据对子公司资产控制和上市公司规范运作要求，通过子公 司自身的权力机构对其重大事项进行管理。同时，负有对子公司指导、监督和相 关服务的义务。 本公司通过推荐、委派、选举等 ...

奥精医疗科技股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 二○二五年十一月 奥精医疗科技股份有限公司 《董事会审计委员会议事规则》 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为强化奥精医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决 策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对高管层的有效监督，进一步完 善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《奥精医疗科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司董事会特设立审计委员 会（以下简称"审计委员会"），并制定本议事规则。 第二条 审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责公司内、外部 审计的沟通、监督和核查工作。 公司设立的内部审计部门对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。 奥精医疗科技股份有限公司 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，其中独立董事占半数以上，且至 少应有一名独立董事是会计专业人士。 第四条 审计委员会独立于公司的日常经营管理事务。审计委员会委员由董 事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产 生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由会计专业人士的独立 ...

奥精医疗科技股份有限公司 总经理工作细则 二○二五年十一月 奥精医疗科技股份有限公司 《总经理工作细则》 奥精医疗科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善奥精医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，规范公司总经理的工作，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《奥精医疗科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及有关 法规，特制定本细则。 第二条 公司依法设置总经理。总经理主持公司日常经营管理工作，组织实 施董事会决议，对董事会负责。 第二章 总经理的任职资格与聘任程序 第三条 总经理任职应当具备下列条件： （一） 有较强的责任心，积极进取、忠实勤勉、廉洁奉公、民主公道等； （二） 具有高度的敬业精神，全力履行自己的职责，忠实地维护公司利益； （三） 严守公司商业秘密； （四） 具有丰富的战略规划、经营管理、人际沟通等方面的专业知识和能 力； （五） 具有一定年限的企业管理或相关工作经历。 第四条 有下列情形之一的，不得担任公司总经理： （一） 无民事行为能力或者限制民事行为能力的； （二） 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济 ...

奥精医疗科技股份有限公司 股东会议事规则 奥精医疗科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范奥精医疗科技股份有限公司（以下称"公司"）行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司股东会规则》和《奥精医疗科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的 相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职 权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一 次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出 现《公司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东 会应当在 2 个月内召开。 二○二五年十一月 奥精医疗科技股份有限公司 《股东会议事规则》 公司在上述期限内不能 ...

奥精医疗科技股份有限公司 二○二五年十一月 奥精医疗科技股份有限公司 《董事会提名委员会议事规则》 奥精医疗科技股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 董事会提名委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范公司领导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》和《奥精医疗科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本 议事规则。 第二条 提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司董事和 高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第三条 本议事规则所称高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、 董事会秘书、财务负责人及本《公司章程》规定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事占半数以上。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第七条 提名委员会任期与董事 ...

奥精医疗科技股份有限公司 董事会议事规则 二○二五年十一月 奥精医疗科技股份有限公司 《董事会议事规则》 奥精医疗科技股份有限公司 《董事会议事规则》 奥精医疗科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范董事会的决策行为，保障董事会决策的合法化、科学化、 制度化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《奥精医疗 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本规则。 第二条 董事会对股东会负责，在《公司法》《公司章程》和股东会赋予 的职权范围内行使决策权。 第三条 董事会议事实行会议制度。董事会会议分为定期会议和临时会议； 定期会议每年召开两次，临时会议的召开条件依照《公司章程》。会议须由二分 之一以上董事出席方可举行。董事会会议除董事须出席外，公司高级管理人员可 以列席董事会会议。 第四条 公司董事长负责召集、主持董事会会议。董事长不能履行职务或 者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事履行职务。 第五条 公司董事会秘书负责董事会会议的组织和协调工作，包括安排会 议议程、准备会议文件、组织会议召开、负责会议记录及会议决议、纪要的起草 工作。 第二 ...

奥精医疗科技股份有限公司 章 程 二〇二五年十一月 | 1 | 、 . | | --- | --- | | | 1 | | 目 | | 录 1 | | | --- | --- | --- | --- | | 第一章 | 总 | 则 | 3 | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股 | 份 | 4 | | 第一节 | | 股份发行 | 4 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 6 | | 第三节 | | 股份转让 | 7 | | 第四章 | | 股东和股东会 | 10 | | 第一节 | | 股东的一般规定 | 10 | | 第二节 | | 控股股东和实际控制人 12 | | | 第三节 | | 股东会的一般规定 | 13 | | 第四节 | | 股东会的召集 | 17 | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 | 18 | | 第六节 | | 股东会的召开 | 20 | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 | 22 | | 第五章 | | 董事和董事会 | 26 | | 第一节 | | 董事的一般规定 | 26 | | 第二节 | | 董事会 | 30 | | 第三节 ...

关联交易管理制度 奥精医疗科技股份有限公司 关联交易管理制度 二○二五年十一月 奥精医疗科技股份有限公司 《关联交易管理制度》 第一章 总则 奥精医疗科技股份有限公司 第一条 为保证奥精医疗科技股份有限公司（以下简称为"公司"）与关 联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则。根据《中华人民共和国公司 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《企业会计准则第36号——关联方 披露》以及《奥精医疗科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易应当遵循以下基本原则： (一) 诚实信用原则。 (二) 平等、自愿、等价、有偿的原则。 (三) 公正、公平、公开的原则。 (四) 关联交易的价格原则上应不偏离市场独立第三方的标准，对于难以比 较市场价格或定价受到限制的关联交易，应通过合同明确有关成本和利润的标准； 公司应对关联交易的定价依据予以充分披露。 (五) 与关联人有任何利害关系的董事、股东及当事人就该事项进行表决时， 应采取回避原则。 第二章 关联关系和关联人 第三条 具有以下情形之一的自然人、法人或者其他组织，为公司的关联 人： (一) 直接或者间接控制公司的 ...