北京阳光诺和药物研究股份有限公司 独立董事对第二届董事会第九次会议 有关事项发表的独立意见 独立董事： 朱慧婷 何壮坤 时现 2023 年 12 月 29 日 （一）对修订《独立董事工作制度》、《独立董事年报工作制度》的独立意见 公司此次修订《独立董事工作制度》、《独立董事年报工作制度》，符合《上 市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及《公司章程》的规定，有利于进一步完善公司 治理结构，促进规范运作，本次修订制度的决策程序合法、有效。因此我们同意 董事会修订该制度，并将该议案提交公司股东大会审议。 (以下无正文) （此页无正文，仅为《北京阳光诺和药物研究股份有限公司独立董事对第二届 董事会第九次会议有关事项发表的独立意见》签字页） 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《北京阳光诺和 药物研究股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《独立董事工作 制度》等有关规定，作为公司的独立董事，对公司第二届董事会第九次会议审议 的相关事项，发表如下独立意见： ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 章程 （2023 年 12 月） | 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股 份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | 股东 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 11 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 12 | | 第五节 | 股东大会的召开 13 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 16 | | 第五章 | 董事会 20 | | 第一节 | 董事 20 | | 第二节 | 董事会 23 | | 第三节 | 董事会专门委员会 26 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 27 | | 第七章 | 监事会 29 | | 第一节 | 监事 29 | | 第二节 | 监事会 30 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 31 | | 第一节 | 财务会计制度 31 | | 第二节 | 内部审计 34 ...

财务表现 - 2023年前三季度公司营业收入6.92亿元，同比增长39.73% [3] - 归属于上市公司股东的净利润1.71亿元，同比增长32.72% [3] - 研发费用投入8312.61万元，同比增长46.61% [3] - 2022年度新签订单金额达11.02亿元，期末累计存量订单19.94亿元 [15] 业务布局 - 公司主营业务涵盖药理药效、临床研究、创新药开发、仿制药开发及一致性评价的综合研发服务 [3] - 分为仿制药研发、多临床中心、临床前研究、创新药和改良型新药四大事业部 [3][4] - 在全国设有近20家分支机构，与超200家医院建立临床合作关系 [4] - 拥有3.60万平方米研发实验室，其中3.17万平方米已投入使用 [7] 研发能力 - 在研品种800余项，80%来自客户委托 [5] - 创新多肽平台有近10项I类新药在开发中 [5] - 儿科药物平台在多个疾病领域有品种储备 [5] - 透皮递送药物平台布局3000平方米实验室 [5] 人才团队 - 截至2023上半年，公司员工1185人，其中研发人员987人，占比83.29% [7] - 药物发现和药学研究板块人员占比约70%，临床试验和生物分析板块占比约30% [9][10] 未来战略 - 坚持临床前+临床研究一体化战略，向生物药、中药、医疗器械领域延伸 [7][16] - 持续推进品种自研储备战略，加大多肽创新药、改良型新药和特色仿制药研发投入 [16] - 预计每年保持较高研发强度，新增研发费用当期全部费用化 [18] 行业展望 - 国内CRO行业呈现多、小、散格局，集中度相对较低 [10] - 医药政策鼓励创新药发展，CRO需求将持续增长 [10][16] - 未来CRO行业将向纵向一体化方向发展，打造完整产业服务链 [17] 质量控制 - 获得ISO9001:2015质量管理体系认证 [21] - 2019-2023H1期间获得160余项生产批件，其中15项为国内首家 [21]

证券代码：688621 证券简称：阳光诺和 公告编号：2023-087 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 关于持股 5%以上股东权益变动至 5%以下 的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 10 日收到股东睿盈管理、睿盈投资、广州正达、海达明德、汇普直方发来的《关 于减持计划实施进展及权益变动告知函》及《简式权益变动报告书》，现将其有 关权益变动情况公告如下： 本次权益变动属于减持，不触及要约收购。 公司股东杭州海达明德创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"海达明 德"）、宁波海达睿盈创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"睿盈投 资"）、广州正达创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"广州正达"）、 杭州汇普直方股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"汇普直方"）、 宁波海达睿盈股权投资管理有限公司（以下简称"睿盈管理"）为一致行动 人，本次权益变动后，合计持有公司股份数量从 5,078,794（转增股 ...

业务发展 - 公司致力于为国内医药企业和科研机构提供全方位的一站式药物研发服务，未来将同步推进药学研究、临床试验和生物分析三大板块的发展 [2][3] - 公司在创新药方面主要应用在镇痛、肾病与透析、肿瘤辅助、心脑血管、抗菌用药等适应症领域 [4] - 在改良型新药方面，公司重点研发长效微球制剂、缓控释制剂等 [4] - 在仿制药方面，公司重点研发复杂注射剂、多肽制剂、局部递送与透皮吸收药物、儿童用药、罕见病用药及其他特殊制剂 [4] 研发成果 - 截至2023年6月30日，公司参与研发和自主立项研发的项目中，共3项新药项目已通过NMPA批准进入临床试验 [3] - 47项药品申报上市注册受理，7项一致性评价注册受理 [3] - 取得31项药品生产注册批件，18项通过一致性评价，5项原料药通过审评获批 [4] - 新药品注册分类法规实施后，公司累计已有15项仿制药首家取得药品注册批件或首家通过一致性评价 [4] - 公司取得生产批件的权益分成项目共6项 [4] 研发投入 - 公司前三季度研发投入增长46.61% [3] 重组与收购 - 公司终止本次重组事项并撤回申请文件是基于当前市场环境变化，结合公司资本运作、战略规划等因素作出的审慎决定 [3] - 公司目前没有考虑对其他标的的收购，但会重视外部发展机会，力争寻求更多可能性 [5] 管理挑战 - 随着公司资产和业务规模的扩张，公司在人才管理、技术进步、生产效率、市场开拓、财务管理、资本运作等方面面临更高的要求 [4] - 公司已做好充分的心理准备，加强管理意识，不断提升运营和管理能力以适应经营规模扩大的需要 [4] 药品上市许可持有人制度（MAH） - MAH制度于2015年推出后，极大地促进了我国医药行业的技术创新和质量体系的提高 [2] - MAH制度下，新药临床申报审评时间大大缩短，加速了新药的上市进程 [2] - 研发机构应建立完整合理的质量管理体系和药品安全监测体系，采取开放式合作模式，降低新药研发成本和分散风险 [2]

证券代码：688621 证券简称：阳光诺和 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 投资者关系活动记录表 | | £特定对象调研 £分析师会议 | | --- | --- | | 投资者关系 | □媒体采访 业绩说明会 R | | | □新闻发布会 □路演活动 | | 活动类别 | £现场参观 | | | £其他（电话会议） | | 时间 | 2023 年 11 月 9 日上午 11：00-12：00 | | 地点 | 上海证券交易所、上证路演中心 | | 上市公司接 | 阳光诺和董事长：利虔先生 | | 待人员姓名 | 阳光诺和董事、总经理：刘宇晶先生 | | | 阳光诺和董事、董事会秘书、财务总监：赵凌阳先生 | | 投资者关系 | 公司在上海证券交易所、上证所信息网络有限公司的支持 | | | 下，在上证路演中心(http://roadshow.sseinfo.com)召开了线 | | 活动主要内 | 上业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 | | 容介绍 | 问答环节情况如下： | | | 1、药品上市许可持有人制度（MAH）推出后，对相关企 | 业的影响有哪些？ 回复：您好！药品上市许可持有人制度（M ...

财务表现 - 本报告期公司营业收入为230,957,065.90元，同比增长35.12%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为53,081,864.84元，同比增长27.84%[5] - 公司总资产为1,727,575,539.50元，同比增长18.08%[6] - 公司归属于上市公司股东的所有者权益为1,019,774,925.24元，同比增长13.73%[6] - 公司经营活动产生的现金流量净额为不适用，同比增长234.08%[6] - 公司基本每股收益为0.47元，同比增长27.03%[6] - 公司研发投入占营业收入的比例为12.89%，同比增加0.86个百分点[6] 业务发展 - 公司营业收入增长主要系于业务订单储备充足，销售商品、提供劳务收到的现金增加所致[11] - 公司研发投入增加主要系于持续加大自主立项创新药、改良型新药、特色仿制药的研发投入所致[14] 股东情况 - 公司第三季度报告显示，报告期末普通股股东总数为4,412股，前十名股东中利虔持股最多，持股数量为30,897,300股，占比27.59%[16] - 前十名股东中，持有无限售条件流通股最多的是刘宇晶，持有数量为6,067,181股[17] 资产负债表 - 公司2023年第三季度合并资产负债表显示，流动资产合计为1,269,214,958.23元，较上一年同期有显著增长[18] - 非流动资产合计为458,360,581.27元，其中固定资产、使用权资产、无形资产等均有较大规模[19] - 公司流动负债合计为659,871,629.09元，主要包括短期借款、应付账款、合同负债等[20] - 非流动负债合计为27,607,509.49元，主要包括租赁负债、递延收益等[20] - 公司所有者权益合计为1,040,096,400.92元，其中未分配利润较上一年同期有较大增长[20] 现金流量 - 2023年第三季度公司营业总成本为485,397,933.44元，较去年同期增长37.5%[21] - 2023年第三季度公司净利润为172,649,313.65元，较去年同期增长32.5%[22] - 2023年前三季度公司经营活动产生的现金流量净额为26,832,765.69元[24] - 2023年前三季度公司投资活动产生的现金流量净额为-86,391,579.31元[25] - 2023年前三季度公司筹资活动产生的现金流量净额为49,888,280.56元[25]

证券代码：688621 证券简称：阳光诺和 公告编号：2023-084 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 第二届监事会第八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月30 日召开第二届监事会第八次会议。本次会议通知于2023年10月26日以直接送达、 传真与邮件方式发出，会议由监事会主席王丹丹女士召集和主持，会议应出席监 事3名，实际出席监事3名，全部监事均参与表决所有议案。会议的召集和召开符 合《中华人民共和国公司法》及《北京阳光诺和药物研究股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，一致通过如下决议： （一）审议通过《关于公司 2023 年三季度报告的议案》 监事会根据《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规 定，审核公司《2023 年三季度报告》，审议意见如下： 1.公司《2023 年三季度报告》的编制和审议程序符合法律、法规、《公 ...

证券代码：688621 证券简称：阳光诺和 公告编号：2023-086 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 10 月 30 日 （二） 股东大会召开的地点：北京市昌平区科技园区双营西路 79 号院 30 号楼 公司会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 33 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 33 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 56,038,640 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 56,038,640 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 50.03 | | 比例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 50.03 ...

一、说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年三季度的经营 成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范 围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 会议召开时间：2023 年 11 月 09 日(星期四)上午 11:00-12:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 11 月 02 日(星期四)至 11 月 08 日(星期三)16:00 前登录上 证 路 演 中 心 网 站 首 页 点 击 " 提 问 预 征 集 " 栏 目 或 通 过 公 司 邮 箱 ir@sun-novo.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进 行回答。 二、说明会召开的时间、地点 （一）会议召开时间：2023 年 11 月 09 日上午 11:00-12:00 证券代码：688621 证券简称：阳光诺和 公告编号：2023-085 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 关于召开 2023 ...