文章核心观点 文章围绕北京阳光诺和药物研究股份有限公司展开多方面信息披露，包括2025年度日常关联交易预计、2024年度监事会会议决议、2024年持续督导跟踪情况、独立董事辞职及选举等事项，展示公司经营、财务、研发等状况及面临的风险与机遇 [1][13][26][50] 关联交易相关 关联方情况 - 华益泰康药业股份有限公司、江苏西宏生物医药有限公司、山东艾格林制药有限公司等因公司董事或实际控制人任职或投资关系被认定为关联方，安徽美来药业股份有限公司因原副总经理离职期满一年不再被认定为关联方 [1] 关联交易预计 - 2025年度日常关联交易额度预计事项需经股东大会审议，公司将根据业务开展情况与关联方签署具体合同或协议 [8] 关联交易内容 - 公司向北京百奥药业等关联方提供药物研究技术服务、采购药物验证性生产服务、采购原材料及销售商品等 [3][4][5][6] 定价政策 - 公司与关联方日常关联交易定价以市场价为依据，遵循公平公正、自愿平等、互惠互利原则 [7] 交易目的及影响 - 本次预计关联交易基于正常生产经营需要，对公司巩固市场、提高经营能力和促进效益增长有积极作用，不损害公司及股东利益，不影响公司独立性 [9] 保荐机构意见 - 保荐机构认为2024年度关联交易确认及2025年度日常关联交易预计事项履行必要程序，符合规定，未损害公司和股东利益，不影响独立性，同意该事项 [10] 监事会会议相关 会议召开情况 - 2025年4月8日召开第二届监事会第十三次会议，会议通知于3月28日发出，由监事会主席召集主持，3名监事全部出席并表决 [14] 审议通过议案 - 《公司2024年度财务决算报告》《公司2024年年度报告》及其摘要等多项议案，均将提交2024年年度股东大会审议 [15][16][17][18][19][20][21][22] 持续督导跟踪报告相关 持续督导情况 - 2024年无重大问题 [27] 重大风险事项 - 核心竞争力风险包括技术升级、设备更新及药物研发失败风险；经营风险有核心技术人才流失及房产租赁风险；财务风险为长周期合同执行风险；行业风险来自跨国和国内CRO企业竞争；宏观环境风险受医药企业研发投入和政策影响 [28][29][30][31][32][33][34][35] 重大违规事项 - 2024年度公司不存在重大违规事项 [36] 核心竞争力变化 - 公司具有“临床前 + 临床”综合药物研发服务、特色化核心技术集群、创新药服务能力提升、丰富产品储备、专业团队和客户资源等优势 [38][39][41][43][44][45] 研发支出及进展 - 2024年度研发投入17,194.42万元，较2023年度增长39.02%，投入占收入比例达15.94%，主要在研项目进展顺利 [46] 募集资金使用 - 公司首次公开发行股票募集资金净额467,181,492.45元，2024年度收到利息收入1,873,620.76元，已使用34,132,952.03元，截至2024年12月31日专户余额121,059,733.61元，使用情况合规 [47][48][49] 独立董事相关 独立董事辞职 - 独立董事时现女士因个人原因申请辞职，辞职报告在股东大会选举新任独立董事后生效，在此之前继续履职 [51] 提名候选人及调整 - 公司提名沈红女士为第二届董事会独立董事候选人，若当选将接任时现女士原职务，沈红女士符合任职条件，将提交2024年年度股东大会审议 [52][53]

文章核心观点 公司发布2024年度募集资金存放与使用情况专项报告、第二届董事会第十七次会议决议、2024年年度股东大会通知、提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的公告以及独立董事辞职暨选举独立董事并调整专门委员会委员的公告，涵盖募集资金管理、会议审议事项、发行股票授权、人员变动等内容 [1][15][83][100][114] 募集资金基本情况 - 公司首次公开发行股票20,000,000股，每股发行价26.89元，募集资金总额537,800,000元，扣除发行费用后净额467,181,492.45元，2021年6月16日余款490,398,000元汇入专户 [1] - 2024年度收到利息收入1,873,620.76元，使用募集资金34,132,952.03元，累计收到利息12,107,642.26元，累计使用351,445,908.65元，截至2024年12月31日专户余额121,059,733.61元 [2] 募集资金管理情况 - 公司制定《公司募集资金管理办法》，2021年6月多家银行、券商、公司及子公司签订三方监管协议 [3] - 2021 - 2022年部分募投项目增加实施主体并开立专户签订协议，2023 - 2024年部分募投项目结项注销专户及终止协议 [3][4] 本年度募集资金实际使用情况 - 2024年募集资金实际使用情况详见附表1 [4] - 报告期内不存在募投项目先期投入及置换、用闲置募集资金暂时补充流动资金、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款、超募资金用于在建项目及新项目、募集资金结余、募集资金使用其他情况 [5][6][8][9] - 2024年8月公司同意用不超1.5亿元闲置募集资金现金管理，不超2亿元自有资金委托理财，报告期内现金管理金额30,000,000元 [7][8] 变更募投项目资金使用情况 - 报告期内不存在变更募集资金投资项目、募集资金投资项目对外转让或置换情况 [10][11] - 2024年6月部分募集资金投资项目延期 [10] 募集资金使用及披露问题 公司严格按规定管理和使用募集资金，及时准确披露，不存在违规情况 [12] 会计师事务所及保荐机构意见 - 政旦志远会计师事务所认为专项报告公允反映2024年度募集资金存放与使用情况 [13] - 保荐机构认为2024年度募集资金存放与使用合规，无变相改变用途和损害股东利益情况 [14] 第二届董事会第十七次会议审议情况 - 审议通过《公司2024年度总经理工作报告》等22项议案，部分需提交2024年年度股东大会审议 [15][17][19] - 公司2024年度实现净利润177,409,487.37元，拟每10股派现金红利1.63元，合计派17,812,349.37元，现金分红占比10.04% [33][34] - 公司及子公司拟申请不超137,000万元综合授信额度，公司为子公司提供不超17,000万元担保额度 [62] 2024年年度股东大会通知 - 2025年4月29日召开，采用现场和网络投票结合方式，审议多项议案 [84][85][86] - 明确投票注意事项、出席对象、登记方法等 [90][91] 提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票 - 拟发行融资总额不超3亿元且不超最近一年末净资产20%的股票，授权期限至2025年年度股东大会召开 [101] - 明确发行股票种类、面值、数量、方式、对象、定价、限售期、用途等内容及授权董事会办理具体事宜 [101][103][107] 独立董事辞职暨选举独立董事并调整专门委员会委员 - 独立董事时现因个人原因辞职，辞职报告在选举新任独立董事后生效 [115][116] - 提名沈红为独立董事候选人，若当选将接任审计与风险委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员职务 [117]

股票发行 - 拟融资不超3亿且不超去年末净资产20%[1] - 每股面值1元，发行数量不超发行前股本30%[2] - 发行对象不超35名，价格不低于均价80%[3][4] 其他 - 募集资金用于主业项目及补流[5] - 发行决议有效期至2025年年度股东大会[8] - 需2024年年度股东大会表决[10]

财务审计 - 审计北京阳光诺和药物研究股份有限公司2024年12月31日财务报告内部控制有效性[2] - 公司于2024年12月31日在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制[6][7] - 审计报告日期为二〇二五年四月八日[11]

民生证券股份有限公司 关于北京阳光诺和药物研究股份有限公司 2024 年持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法 律、法规的规定，民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"、"保荐机构"） 作为北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下简称"阳光诺和"、"公司"） 首次公开发行股票并在科创板上市的持续督导保荐机构，负责阳光诺和上市后的 持续督导工作，并出具本年度持续督导跟踪报告。 | 序号 | 工作内容 | 实施情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针 对具体的持续督导工作制定相应的工作计划。 | 保荐机构已建立健全并有效执行 了持续督导制度，并制定了相应 | | | | 的工作计划。 | | | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开 始前与上市公司或相关当事人签署持续督导 | 保荐机构已与阳光诺和签订保荐 协议，该协议明确了双方在持续 | | 2 | 协议，明确双方在持续督导期间的权利义务， | 督导期间的权利和义务，并已报 ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 审计报告 政旦志远审字第 2500026 号 (1 政旦志远(深圳)会计师事务所(特殊普通合伙) Zandar Certified Public Accountants LLP 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ucc.mof.gov.cn) 报告编码:粤25ZSU 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 审计报告及财务报表 (2024年1月1日至 2024年12月31日止) | | 目 | 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | | 1-6 | | í í | 已审财务报表 | | | | | 合并资产负债表 | | 1-2 | | | 合并利润表 | | 3 | | | 合并现金流量表 | | 4 | | | 合并股东权益变动表 | | 5-6 | | | 母公司资产负债表 | | 7-8 | | | 母公司利润表 | | 9 | | | 母公司现金流量表 | | 10 | | | 母公司股东权益变动表 | | 11-12 | | | 财务报表附注 | | 1-88 | ZANDAR ...

民生证券股份有限公司 关于北京阳光诺和药物研究股份有限公司 2024年度关联交易确认以及2025年度日常关联交易预计的 公司于 2025 年 4 月 8 日召开第二届董事会审计与风险委员会第十五次会议 审议通过了《关于公司 2024 年度关联交易确认以及 2025 年度日常关联交易预计 1 的议案》，出席会议的非关联审计委员一致同意该议案。审计与风险委员会认为： 公司 2024 年发生的关联交易和本次预计 2025 年度与关联方发生的日常关联交 易系正常市场行为，符合公司经营发展需要；该等关联交易遵循了平等、自愿、 等价、有偿的原则，定价合理、公允，不会对公司及公司财务状况、经营成果产 生不利影响，因此同意《关于公司 2024 年度关联交易确认以及 2025 年度日常关 联交易预计的议案》的内容，并同意将该议案提交公司董事会审议。 公司于 2025 年 4 月 8 日召开第二届监事会第十三次会议审议通过了《关于 公司 2024 年度关联交易确认以及 2025 年度日常关联交易预计的议案》，出席会 议的监事一致同意该议案。监事会认为：公司对 2024 年发生的关联交易和本次 预计 2025 年度关联交易的预计符 ...

民生证券股份有限公司 关于北京阳光诺和药物研究股份有限公司 及子公司申请综合授信额度及担保额度预计的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"、"保荐机构"）作为北京阳 光诺和药物研究股份有限公司（以下简称"阳光诺和"、"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号—规范运作》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关规定， 民生证券对阳光诺和及子公司申请综合授信额度及担保额度预计事项进行了审 慎核查，发表如下核查意见： 一、本次综合授信的基本情况 （一）公司及子公司拟申请银行授信情况 公司及子公司拟向银行申请合计不超过 137,000.00 万元（含本数）的授信额 度，授信期限为自股东大会决议通过之日起 12 个月内有效，在授信期限内，授 信额度可循环使用。 | 序号 | 借款方 | 拟申请授信额度（万元） | | --- | --- | --- | | 1 | 阳光诺和 | 120,000.00 | | 2 | 阳光德美 | 4,000.00 | | 3 | ...

会议与决策 - 2024年召开7次董事会会议和4次股东大会[5] - 2024年4月25日审议通过关联交易议案[14] - 2024年9月13日提名张执交为非独立董事并聘任为财务总监等[21][22] - 2024年12月13日提名罗桓为非独立董事候选人等[22] 独立董事情况 - 2024年独立董事各项会议出席率100%[6] - 参与2023年年度暨2024年第一季度业绩说明会[11] 关联交易 - 2023年关联交易符合需求未损害利益[14] - 2024年关联交易预计符合业务发展[14] 市场扩张 - 关联方及投资人拟出资1800万元设新公司[15] 其他 - 聘任政旦志远为2024年度审计机构[20] - 2024年度董高薪酬符合规定[23]

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 本人朱慧婷，作为北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管 理办法》等法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》等有关规定和要求， 勤勉地履行独立董事的职责和义务，积极发挥独立董事的作用，对公司重大事项 发表客观审慎的独立意见，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法 权益。现将本人2024年履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 本人朱慧婷，2005 年 7 月毕业于南昌大学医学院药学专业，获学士学位；20 12 年 6 月毕业于南昌大学医学院药物化学专业，获硕士学位。2005 年 7 月至 200 7 年 11 月，任职江西省儿童医院药剂科；2007 年 12 月至 2012 年 10 月，借用至 江西省卫生厅医政处、药政处；2012 年 11 月至 2020 年 7 月，任江西省儿童医院 神经内科临床药师；2020 年 6 月至 2023 年 8 月任江西省儿童医院药学部副主任； 2023 年 8 月至今任江西省儿童医院国家药械临床试验机构副主任， ...