南京莱斯信息技术股份有限公司 关于2023年度会计师事务所的履职情况评估报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《南京莱斯信息技术股份有限公 司章程》等规定和要求，南京莱斯信息技术股份有限公司（以下简称"公司"） 对容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚所"）2023 年度履职 情况进行了评估。具体评估情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）基本信息 容诚所初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通合伙企 业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服 务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26，首席合伙人肖厚发。 （二）人员信息 截至 2023 年 12 月 31 日，容诚所共有合伙人 179 人，共有注册会计师 1395 人，其中 745 人签署过证券服务业务审计报告。 （三）业务规模 容诚所经审计的 2 ...

南京莱斯信息技术股份有限公司 2023年度董事会审计委员会履职情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规范性文件的规定，以及《公司 章程》、公司《董事会审计委员会工作细则》的有关规定，现将南京莱斯信息技 术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会（以下简称"审计委员 会"）2023 年度履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司第五届董事会审计委员会由 3 名成员组成，分别为独立董事唐婉虹、王 炜、非独立董事王旭，其中召集人由会计专业人士唐婉虹女士担任。 二、审计委员会会议召开情况 报告期内，公司董事会审计委员会积极履行职责，共召开 5 次会议，会议的 组织、召开及表决均符合相关法律、法规及规范性文件和《公司章程》等相关规 定。公司全体审计委员会委员参加了各次会议，会议议案全部审议通过。具体情 况如下： | 会议届次 | 召开日期 | | | | 审议事项 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 第 ...

南京莱斯信息技术股份有限公司 董事会议事规则 （二）执行股东大会的决议； 第一章 总则 第一条 为明确公司董事会的职责权限，规范公司董事会的议事方式和决策 程序，促使公司董事和董事会有效地履行职责，提高公司董事会规范运作和科学 决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）及《南京莱斯信息技术股份有限公司章 程》（以下简称"公司章程"）等有关规定，制定本规则。 第二章 董事会的组成、职权及董事任职资格 第二条 公司依法设立董事会，董事会对股东大会负责。 第三条 公司董事会由 9 名董事组成，设董事长 1 人，其中独立董事 3 名。 第四条 董事会行使下列职权： （一）召集股东大会，并向股东大会报告工作； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案； （五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （六）制订公司增加或减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （七）拟订公司重大收购、回购公司股票或者合并、分立、解散及变更公司 形式的方案； （八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资 ...

中信证券股份有限公司 关于南京莱斯信息技术股份有限公司 金融服务协议及相关风险控制措施执行情况 的专项核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机人"）作为南京 莱斯信息技术股份有限公司（以下简称"莱斯信息"、"公司"或"上市公司"） 首次公开发行股票并在科创板上市及持续督导保荐机构履行持续督导职责，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》、《上海证券交易所科创板 股票上市规则（2023 年 8 月修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 5 号——交易与关联交易》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，对公司 2023 年度金融服务协议及相关风险控制 措施执行情况进行了核查，具体情况如下： 一、金融服务协议条款的完备性 （一）金融服务协议条款内容 为了规范公司及其合并报表范围内的子公司和其他主体（以下简称"公司及 其子公司"）与中国电子科技集团有限公司（以下简称"中国电科"）所属的中 国电子科技财务有限公司（以下简称"财务公司"）之间的业务往来，公司与财 务公司于 2021 年 9 月 16 日签订《金融服务协议》，该协议有效 ...

南京莱斯信息技术股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 本人唐婉虹作为南京莱斯信息技术股份有限公司（以下简称"公司"或"莱 斯信息"）的独立董事，2023 年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律 法规及《公司章程》、《独立董事制度》的有关规定，诚实、勤勉、独立地履行 独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项 发表了独立、客观、公正的独立意见，切实维护公司和全体股东的合法权益，促 进公司规范运作，充分发挥了独立董事的独立作用。现将 2023 年度的工作情况 报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 人，占董事会人数三分之一， 符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二） 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会、股东大会会议情况 2023年度，本人按时参加公司股东大会、董事会，认真审议各项议案，并 就有关事项发表独立意见，审慎行 ...

南京莱斯信息技术股份有限公司 关于预计 2024 年度日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 是否需要提交股东大会审议：是。 证券代码：688631 证券简称：莱斯信息 公告编号：2024-008 日常关联交易对上市公司的影响：本次日常关联交易为公司及子公司正 常生产经营所必需，关联交易遵循公平、公开、公正的原则，定价公允、合理， 不影响公司的独立性，不存在损害公司及股东利益的情形，不会对关联人产生重 大依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2024 年 4 月 23 日，南京莱斯信息技术股份有限公司（以下简称"公司"） 召开第五届董事会独立董事第一次专门会议审议通过了《关于预计公司 2024 年 度日常关联交易的议案》，全体独立董事一致同意通过此议案。表决结果：3 票 同意，0 票反对，0 票弃权。 2024 年 4 月 24 日，公司召开第五届董事会第十二次会议审议通过了《关于 预计公司 2024 年度日常关联交易的议案》，关联董事毛永庆回避表决 ...

公司代码：688631 公司简称：莱斯信息 南京莱斯信息技术股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 南京莱斯信息技术股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部 ...

收入和利润表现 - 营业收入244,808,343.41元，同比增长38.62%[5] - 营业总收入同比增长38.6%至2.45亿元人民币[20] - 归属于上市公司股东的净利润为-15,735,462.96元[5] - 净亏损收窄48.8%至1632.79万元人民币[21] - 加权平均净资产收益率为-0.85%，同比增加3.42个百分点[6] - 基本每股收益为-0.10元/股，较上年同期-0.26元/股改善61.54%[22] - 稀释每股收益为-0.10元/股，较上年同期-0.26元/股改善61.54%[22] 成本和费用表现 - 营业总成本同比增长23.1%至2.74亿元人民币[20] - 研发投入合计33,682,378.99元，同比增长14.66%[6] - 研发投入占营业收入的比例为13.76%，同比下降2.87个百分点[6] - 研发费用同比增长14.7%至3368.24万元人民币[20] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为-324,191,394.19元[5] - 经营活动现金流量净额为-3.24亿元，与上年同期-3.23亿元基本持平[22] - 销售商品提供劳务收到现金1.64亿元，同比下降13.42%[22] - 收到的税费返还909.61万元，同比增加213.33%[22] - 购买商品接受劳务支付现金3.28亿元，同比下降4.22%[22] - 支付给职工现金8531.34万元，同比下降15.13%[22] - 投资活动现金流量净额-1.50亿元，主要因投资支付现金3.50亿元[23] - 期末现金及现金等价物余额7.19亿元，较期初减少39.80%[23] - 现金及现金等价物净减少额4.75亿元，同比扩大44.12%[23] 资产和负债状况 - 总资产3,368,437,123.17元，较上年度末下降9.87%[6] - 归属于上市公司股东的所有者权益1,849,025,745.70元，较上年度末下降0.84%[6] - 公司货币资金为7.88亿元人民币，较2023年末的12.58亿元人民币下降37.4%[16] - 交易性金融资产为3.5亿元人民币，较2023年末的2亿元人民币增长75%[16] - 应收票据为1322万元人民币，较2023年末的2967万元人民币下降55.4%[16] - 应收账款环比小幅增长0.3%至12.74亿元人民币[17] - 存货环比下降12.4%至4.20亿元人民币[17] - 合同负债环比下降31.2%至2.20亿元人民币[18] - 应付账款环比下降14.4%至11.39亿元人民币[18] - 货币资金及其他流动资产环比大幅增长4818.5%至1862.84万元人民币[17] - 归属于母公司所有者权益环比下降0.8%至18.49亿元人民币[19] 非经常性损益 - 非经常性损益项目中政府补助金额为2,268,805.12元[7] - 非经常性损益项目中金融资产公允价值变动及处置损益为1,213,205.48元[7] 股东结构 - 第一大股东中电莱斯信息系统有限公司持股9860万股，占总股本60.32%[11] - 第二大股东中国建银投资有限责任公司持股1900万股，占总股本11.62%[11] - 第三大股东南京航天紫金新兴产业股权投资基金持股300万股，占总股本1.84%[11] - 中国农业银行－长城久嘉基金持股280万股，占总股本1.71%，均为无限售流通股[11][12] - 中信证券投资有限公司持股163.48万股，占总股本1%，其中通过转融通出借30.37万股[14][15] - 自然人白庆亮持股122.41万股，占总股本0.75%，均为无限售流通股[11][12] - 交通银行－永赢成长领航基金持股67.01万股，占总股本0.41%，均为无限售流通股[11][12]

SM 容 诚 审计报告 南京莱斯信息技术股份有限公司 容诚审字|2024|230Z0038 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 · 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn） 报告编码:京24 【RSM】容 诚 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | 1 - 6 | | 2 | 合并资产负债表 | 7 | | 3 | 合并利润表 | 8 | | 4 | 合并现金流量表 | 9 | | 5 | 合并所有者权益变动表 | 10 - 11 | | 6 | 母公司资产负债表 | 12 | | 7 | 母公司利润表 | 13 | | 8 | 母公司现金流量表 | 14 | | 9 | 母公司所有者权益变动表 | 15 - 16 | | 10 | 财务报表附注 | 17 - 123 | 审计报告 容诚审字[2024]230Z0038 南京莱斯信息技术股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了南京莱斯信息技术股份有限公司(以下简称莱斯信息)财务报表, 包括 2023年 12月 3 ...

中信证券股份有限公司 关于南京莱斯信息技术股份有限公司2023年持续督导工作现场 检查结果及提请公司注意事项 南京莱斯信息技术股份有限公司： 中信证券股份有限公司（以下简称"本保荐人"）作为对贵公司进行持续督 导的保荐人，按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督 导》的有关要求，对贵公司认真履行了持续督导职责。 经过持续督导现场检查工作，中信证券认为：2023 年，贵公司在公司治理、 内控制度、三会运作、信息披露、独立性、关联交易、对外担保、重大对外投资、 募集资金使用、经营状况等重要方面总体运行良好，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法规的相关要求。 基于 2023 年度现场检查，本保荐人提请贵公司关注以下事项： 建议公司继续严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规 则》等法律法规的要求，不断完善公司治理结构，及时履行信息披露义务。 公司实际控制人、控股股东等相关主体就避免同业竞争事项进行了承诺，相 关具体情况在招股说明书详细披露。提请公司关注承诺主体继续履行 ...