| 证券代码：688633 | 证券简称：星球石墨 | 公告编号：2024-069 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118041 | 转债简称：星球转债 | | 南通星球石墨股份有限公司 关于可转债转股结果暨股份变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 经中国证监会"证监许可〔2023〕1229 号"文同意注册，公司于 2023 年 7 月 31 日向不特定对象发行了 620.00 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发 行总额 62,000.00 万元。本次发行的可转债的期限为自发行之日起六年，即自 2023 年 7 月 31 日至 2029 年 7 月 30 日。 经上海证券交易所自律监管决定书（〔2023〕192 号）文同意，公司 62,000.00 万元可转换公司债券于 2023 年 8 月 22 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简 称"星球转债"，债券代码"118041"。 本季度转股情况："星球转债"自 2024 年 2 月 5 日起开始进入转股期， 自 20 ...

| 证券代码：688633 | 证券简称：星球石墨 | 公告编号：2024-068 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118041 | 转债简称：星球转债 | | 南通星球石墨股份有限公司 钱淑娟女士 2024 年 4 月 25 日至 2024 年 5 月 10 日期间通过上海证券交易 所交易系统以集中竞价的方式合计减持"星球转债"677,560 张，占发行总量的 10.93%，具体内容详见公司 2024 年 5 月 11 日于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《关于债券持有人可转债持有比例变动达到 10%的公 告》（公告编号：2024-040）。 公司于 2024 年 9 月 27 日收到公司实际控制人钱淑娟女士、张艺女士的告知 函,获悉钱淑娟女士于 2024 年 5 月 13 日至 2024 年 9 月 27 日期间通过上海证券 交易所交易系统以集中竞价的方式合计减持"星球转债"8,570 张，占发行总量 的 0.14%；张艺女士于 2024 年 5 月 13 日至 2024 年 9 月 27 日期间通过上海证券 交易所交易系统以大宗交易的方式合计减持"星球 ...

根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以下 简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作为南通星球石墨股份有限公司（以下 简称"星球石墨"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板上市以及向不特定 对象发行可转换公司债券的保荐机构，对星球石墨进行持续督导，并出具本持续 督导跟踪报告。 华泰联合证券有限责任公司 一、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况 关于南通星球石墨股份有限公司 2024 年半年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：星球石墨 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：陈沁磊 | 联系电话：025-83387744 | | 保荐代表人姓名：范 杰 | 联系电话：025-83387754 | 无。 二、重大风险事项 公司面临的风险因素主要如下： （一）核心竞争力风险 1、新产品研发制造风险 公司所处的石墨设备制造行业需不断进行研发上的投入，下游行业发展对石 墨设备供应商提出了更高的技术指标要求和新产品研发制造要求。公司在获得客 户的特定新产品订单前，一 ...

公司业绩情况 - 2024年上半年实现营业收入29,345.86万元，归母净利润6,180.66万元，扣非归母净利润5,110.96万元[2] - 收入下滑主要系国内氯碱、多晶硅、有机硅等下游基础化工市场需求疲软，以及新领域及海外市场开拓未达预期[2] - 利润下滑主要系收入下降及可转债按实际利率计提利息费用增加等因素[2] 研发创新能力 - 公司是国家工信部首批专精特新"小巨人"企业和高新技术企业，拥有丰富的核心技术积累[3][4] - 截至2024年6月30日，公司累计获得授权专利238项，其中发明专利74项[3] - 公司主导或参与制定各类标准26项，包括国际标准1项、国家标准11项、行业标准9项、团体标准5项[3] - 公司注重产学研一体化创新，与科研院所、高校等外部机构合作[3][4] 海外市场拓展 - 公司设立北京普兰尼德工程技术有限公司，引进具有海外项目资源与经营管理经验的团队[4] - 参加德国阿赫玛大展，展示新一代石墨化工产品及工艺系统，扩大海外市场影响力[4] - 通过与工程公司、经销商合作，加大对外宣传力度，进一步加快产品出海速度[4] 绿色发展 - 公司最新一代石墨合成炉装置可将燃烧合成热量的90%转化为蒸汽，副产蒸汽量约是上一代产品的1.4倍[5] - 一台年产50000吨氯化氢的合成炉，每年可减少4000多吨标煤使用及11500吨CO2排放[5] - 公司多项工艺解决方案实现工业废酸的循环利用，具有节能环保属性[5] 产业链延伸 - 公司全资子公司内蒙古新材料两万吨特种与化工专用石墨项目于2023年8月全面投产[6][7] - 向上游原材料延伸有利于集成材料的技术优势及成本优势，缩短生产周期[6] - 实现"材料、设备、系统、服务"四位一体化的战略布局，对公司发展具有长远意义[6] 行业竞争优势 - 在技术、品牌、人员、服务、产业链、业务一体化等方面具有竞争优势[7] - 公司定位为"高端装备领域"，主要产品如石墨合成炉、换热器、塔器等具有节能环保特性[8]

| 证券代码 | 证券简称 | 停复牌类型 | 停牌起始日 | 停牌期间 | 停牌终止日 | 复牌日 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 118041 | 星球转债 | 可转债转股停牌 | 2024/9/9 | 全天 | 2024/9/9 | 2024/9/10 | 一、转股价格调整依据 经中国证券监督管理委员会"证监许可〔2023〕1229 号"文同意注册，公司 于 2023 年 7 月 31 日向不特定对象发行了 620.00 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 62,000.00 万元，债券期限为 6 年。经上海证券交易所自律监管 决定书（〔2023〕192 号）文同意，公司 62,000.00 万元可转换公司债券于 2023 年 8月22日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称"星球转债"，债券代码"118041"。 | 证券代码：688633 | 证券简称：星球石墨 转债简称：星球转债 | 公告编号：2024-066 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118041 | | | 南通星球石墨股份有限公司 ...

激励计划 - 2022年6 - 7月多项会议审议通过激励计划相关议案[8][9][10][11] - 2024年7月10日第二届董事会和监事会通过多项激励计划调整议案[14][15] - 授予价格由17.27元/股调整为12.01元/股[22][31] 业绩数据 - 2023年度归属上市公司股东净利润14769.61万元，扣非净利润12769.01万元[28] - 剔除股权激励影响，2023年归属上市公司股东净利润15944.24万元，较2021年增长30.85%；扣非净利润13943.64万元，较2021年增长39.08%[28] 利润分配 - 2022年度每10股派现金红利5.8元（含税），每10股转增4股[29] - 2023年度每10股派现金红利4.5元（含税），每10股转增4股[29] 股票处理 - 首次及预留授予2023年度已获授未解除限售的第一类限制性股票1011360股全部回购注销，拟使用资金12146433.60元[30][32] - 首次及预留授予2023年度已获授未归属的第二类限制性股票1011360股全部作废处理[35]

回购注销情况 - 回购和注销股份数量均为1,011,360股，注销日期2024年9月6日[5] - 回购价格调整为12.01元/股，2024年7月10日审议通过议案[6] - 涉及92名激励对象，首次授予90名回购702,660股，预留授予2名回购308,700股[8] 股份变动情况 - 第一类限制性股票剩余1,245,580股[8] - 有限售条件流通股减至1,245,580股，变动 -1,011,360股[13] - 无限售条件流通股数量不变，仍为143,763,163股[13] - 股份总数减至145,008,743股，变动 -1,011,360股[13] 原因及合规性 - 回购注销原因是2023年度公司层面业绩考核目标未达成[6] - 律师认为本次回购注销等事宜符合相关规定[13]

| 证券代码：688633 | 证券简称：星球石墨 | 公告编号：2024-062 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118041 | 转债简称：星球转债 | | 南通星球石墨股份有限公司 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，现将南通星球石墨股份有限公 司（以下简称"公司"或"本公司"）2024 年半年度募集资金存放与实际使用情 况汇报如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 1、首次公开发行股票募集资金 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意南通星球石墨股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕494 号）同意，公司首次公开发 行人民币普通股（A 股）1,818.3334 万股，发行价为每股人民币 33.62 元。截至 2021 年 3 月 24 日，公司募集资金总额为人民币 611,323,689.08 元，扣除发行 费用人民币 60,202,946.66 元（不含税），募集资金 ...

| 证券代码：688633 | 证券简称：星球石墨 | 公告编号：2024-063 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118041 | 转债简称：星球转债 | | 南通星球石墨股份有限公司 关于召开 2024 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2024 年 09 月 09 日(星期一) 下午 14:00-15:00 会 议 召 开 地 点 ： 上海证券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2024 年 09 月 02 日(星期一) 至 09 月 06 日(星期五)16:00 前 登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 yangzhicheng@ntxingqiu.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注 的问题进行回答。 三、 参加人员 董事长：钱淑娟女士 总经理：孙建军先生 ...

| 证券代码：688633 | 证券简称：星球石墨 | 公告编号：2024-061 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118041 | 转债简称：星球转债 | | 南通星球石墨股份有限公司 表决结果：同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票。 第二届监事会第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十五次会 议于 2024 年 8 月 18 日以书面方式发出会议通知，于 2024 年 8 月 28 日在公司 会议室以现场结合通讯的方式召开，本次会议由公司监事会主席陈小峰先生主持， 会议应参加表决监事 3 人，实际参加表决监事 3 人。本次会议的召集、召开符合 《中华人民共和国公司法》等法律法规和《南通星球石墨股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于<2024 年半年度报告>及其摘要的议案》 经审议，公司监事会认为 ...