关于东莞市鼎通精密科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：东莞市鼎通精密科技股份有限公司 审计单位：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 关于东莞市鼎通精密科技股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况的专项报告 信会师报字[2024]第 ZI10150 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 报告编码:沪2407 立信会计师事务所(特殊普通台 HINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNT. 关于东莞市鼎通精密科技股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 本报告仅供贵公司为披露 2023 年年度报告的目的使用,不得用 作任何其他目的。 信会师报字[2024]第 ZI10150 号 东莞市鼎通精密科技股份有限公司全体股东: 我们审计了东莞市鼎通精密科技股份有限公司(以下简称"贵公 司")2023年度的财务报表,包括2023年12月31日的合并及母公司 ...

东莞市鼎通精密科技股份有限公司 独立董事关于第二届董事会第三十次会议 相关事项的独立意见 （4）公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或 安排。 东莞市鼎通精密科技股份有限公司（以下简称"公司"或"鼎通科技"）于 2024 年 4 月 8 日召开了第二届董事会第三十次会议。根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》 " "）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》 " "）《上海证 券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《东莞市鼎通精密科技 股份有限公司独立董事工作细则》《公司章程》等法律法规及制度，作为公司的独 立董事，对公司董事会审议的以下议案发表独立意见如下： 一、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》的独立意见 （1）根据公司 2024 年第一次临时股东大会的授权，董事会确定公司本次激励 计划的首次授予日为 2024 年 4 月 8 日，该授予日符合《管理办法》等法律、法规以 及公司《激励计划（草案）》中关于授予日的相关规定。 （3）公司本次限制性股票激励计划所确定的激励对象具备《公司法》、《证券法》、 《公司章程》等法律、法规和规范性文件规 ...

会议由监事会主席袁志华主持。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公 司章程》的规定。出席会议的监事对各项议案进行了认真审议并做出了如下决议： 二、监事会会议审议情况 （一）、审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》 证券代码：688668 证券简称：鼎通科技 公告编号：2024-025 东莞市鼎通精密科技股份有限公司 第二届监事会第二十九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 东莞市鼎通精密科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第二 十九次会议于 2024 年 4 月 8 日在东莞市东城街道周屋社区银珠路七号鼎通科技 会议室以现场的方式召开。会议通知已于 2024 年 4 月 3 日通过书面的方式送达 各位监事。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 特此公告。 监事会认为：（1）公司不存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规 定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体 ...

证券代码：688668 证券简称：鼎通科技 公告编号：2024-024 东莞市鼎通精密科技股份有限公司 关于向激励对象首次授予限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据《东莞市鼎通精密科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草 案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"或"本激励计划"）的规定，东莞市鼎 通精密科技股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年限制性股票授予条件已经 成就，根据公司 2024 年第一次临时股东大会的授权，公司于 2024 年 4 月 8 日召 开的第二届董事会第三十次会议、第二届监事会第二十九次会议，审议通过了《关 于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，确定 2024 年 4 月 8 日为授予日， 以 24.00 元/股的授予价格向 52 名激励对象授予 93.30 万股限制性股票。现将有 关事项说明如下： 1. 2024 年 3 月 15 日，公司召开第二届董事会第二十九次会议，会议审议通 过了《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（ ...

一、限制性股票激励计划分配情况表： 2024 年限制性股票激励计划 首次授予部分激励对象名单（截止授予日） | | | | | 本次获授 | 占授予限 | 占本激励计 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序 国籍 | 姓名 | | 职务 | 的限制性 | 制性股票 | 划公告日公 | | 号 | | | | 股票数量 | 总数的比 | 司股本总额 | | | | | | （万股） | 例 | 的比例 | | 一、董事、高管人员、核心技术人员 | | | | | | | | 1 | 王成海 | 中国 | 董事长、总经理、 | 4.20 | 3.88% | 0.04% | | 核心技术人员 | | | | | | | | 2 | 孔垂军 | 中国 | 董事、 | 3.90 | 3.60% | 0.04% | | 核心技术人员 | | | | | | | | 3 | 徐孝新 | 中国 | 副总经理 | 3.90 | 3.60% | 0.04% | | 4 | 朱圣根 | 中国 | 副总经理、 | 3.00 | 2.77% | 0.03% | | 核心技术人 ...

湖南启元律师事务所 关于 东莞市鼎通精密科技股份有限公司 2024年限制性股票激励计划 首次授予事项的 法律意见书 二〇二四年四月 湖南省长沙市芙蓉区建湘路 393 号世茂环球金融中心 63 层 410005 电话：（0731）82953778 传真：（0731）82953779 网站：www.qiyuan.com 致：东莞市鼎通精密科技股份有限公司 湖南启元律师事务所（以下简称"本所"）接受东莞市鼎通精密科技股份有 限公司（以下简称"公司"或"鼎通科技"）的委托，作为公司 2024 年限制性 股票激励计划项目（以下简称"本次激励计划"）的专项法律顾问，为公司本次 激励计划提供专项法律服务。 本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）及中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）发布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公司自律监管指南第4号——股 权激励信息披露》（以下简称"《自律监管指南第4号》"）等现行法律 ...

东莞市鼎通精密科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《科创板上市公司信息披露业务指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法 律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，对公司 2024 年限制性股票 激励计划（以下简称"本次激励计划"）首次授予激励对象名单（截止授予日）进 行审核，发表核查意见如下： 关于 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 的核查意见（截至授予日） 东莞市鼎通精密科技股份有限公司监事会 1. 列入本次激励计划首次授予部分激励对象名单的人员具备《公司法》、《公 司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格。符合《管理办法》、《上 市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合《激励计划（草 案）》规定的激励对象条件； 2. 激励对象不存在《管理办法》规定的以下不得成为激励对象的情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认 ...

证券代码：688668 证券简称：鼎通科技 公告编号：2024-023 东莞市鼎通精密科技股份有限公司 关于设立全资子公司完成工商登记 并取得营业执照的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、对外投资概述 东莞市鼎通精密科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 15 日 召开了第二届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于成立子公司用于研发中 心的议案》，同意在长沙市开福区设立全资子公司鼎通科技研发中心（长沙）有 限公司。具体内容详见公司于 2024 年 3 月 16 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《关于对外投资设立全资子公司的公告》（公告编号： 2024-012）。 二、对外投资进展情况 公司于近期取得由长沙市开福区市场监督管理局颁发的《营业执照》，具体 登记信息如下： 公司名称：鼎通科技研发中心（长沙）有限公司 统一社会信用代码：91430105MADGCRBM47 类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资） 法定代表人：朱圣根 注册资本：伍仟万 ...

湖南启元律师事务所 法律意见书 二〇二四年四月 湖南省长沙市芙蓉区建湘路 393 号世茂环球金融中心 63 层 410005 电话：（0731）82953778 传真：（0731）82953779 网站：www.qiyuan.com 关于 东莞市鼎通精密科技股份有限公司 2024年第一次临时股东大会的 致：东莞市鼎通精密科技股份有限公司 湖南启元律师事务所（以下简称"本所"）接受东莞市鼎通精密科技股份有 限公司（以下简称"公司"）的委托，指派本所律师出席了公司 2024 年第一次临 时股东大会（以下简称"本次股东大会"），对本次股东大会的召集和召开程序、 出席会议人员及召集人的资格、表决程序和表决结果的合法有效性进行律师见证， 并发表本法律意见。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》 （以下简称"《股东大会规则》"）等我国现行法律、法规、规范性文件以及《东 莞市鼎通精密科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定出具本法律意见书。 3、本次股东大会股权登记日的公司股东名册、出席现场会议的 ...

证券代码：688668 证券简称：鼎通科技 公告编号：2024-022 东莞市鼎通精密科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 4 月 1 日 （二） 股东大会召开的地点：东莞市东城街道周屋社区银珠路七号鼎通科技一 号会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 3 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 3 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 2,010,039 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 2,010,039 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 2.0284 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 2.0284 | （四） 表决方式是否符合《公司法》及公 ...