湖南启元律师事务所 关于 东莞市鼎通精密科技股份有限公司 2024年第五次临时股东大会的 法律意见书 二〇二四年十二月 湖南省长沙市芙蓉区建湘路 393 号世茂环球金融中心 63 层 410005 电话: （0731）82953778 传真: （0731）82953779 网站：www.qiyuan.com www.qiyuan.com 致:东莞市鼎通精密科技股份有限公司 湖南启元律师事务所(以下简称"本所")接受东莞市鼎通精密科技股份有 限公司（以下简称"公司"）的委托,指派本所律师出席了公司 2024 年第五次临 时股东大会(以下简称"本次股东大会"),对本次股东大会的召集和召开程序、 出席会议人员及召集人的资格、表决程序和表决结果的合法有效性进行律师见证, 并发表本法律意见。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中 华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司股东大会规则》 (以下简称"《股东大会规则》")等我国现行法律、法规、规范性文件以及《东 莞市鼎通精密科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定出具本法律意见书。 为出具本法律意见书， ...

重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 证券代码：688668 证券简称：鼎通科技 公告编号：2024-074 东莞市鼎通精密科技股份有限公司 2024 年第五次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 12 月 18 日 （二） 股东大会召开的地点：东莞市东城街道周屋社区银珠路七号鼎通科技一 号会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： （四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。 本次会议的召集、召开符合《公司法》《上市公司股东大会规则》《上海证券 交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《东莞 市鼎通精密科技股份有限公司章程》的有关规定。 （五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 二、 议案审议情况 （一） 非累积投票议案 1、 议案名称：关于续聘 2024 年度会计师事务所的议案 审议结果：通过 表决情况 ...

证券代码：688668 证券简称：鼎通科技 公告编号：2024-073 东莞市鼎通精密科技股份有限公司 关于调整第三届董事会审计委员会委员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 东莞市鼎通精密科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 12 日召开了第三届董事会第七次会议。审议通过了《关于调整第三届董事会审 计委员会委员的议案》，现将具体情况公告如下： 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》的相关规定， 审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事。为进一步完善公 司治理结构，保障公司董事会专门委员会规范运作，充分发挥专门委员会在公司 治理中的作用，鉴于现董事会审计委员会委员余松林先生同时担任公司副总经理， 公司董事会对第三届董事会审计委员会委员进行了调整，调整前后的具体情况如 下： 一、调整前 | 委员会 | 召集人 | 其他成员 | | --- | --- | --- | | 审计委员会 | 彭文平（独立董事、会计 | 张燕琴（独立董事）、黄 | | | ...

东莞市鼎通精密科技股份有限公司 东莞市鼎通精密科技股份有限公司 2024 年第五次临时股东大会 会议资料 二零二四年十二月 二、为保证股东大会的正常秩序，除出席会议的股东或者股东代理人、董事、 监事、董事会秘书、其他高级管理人员、见证律师、本次会议议程有关人员及会 务工作人员以外，公司有权拒绝其他人员进入会场。对于影响股东大会秩序和损 害其他股东合法权益的行为，公司将按规定加以制止。 三、出席股东大会的股东、股东代理人应当持身份证或者营业执照复印件、 授权委托书和证券账户卡等证件按股东大会通知登记时间办理签到手续，在大会 主持人宣布现场出席会议的股东和股东代理人人数及所持有表决权的股份总数 之前，会议终止登记。未签到登记的股东原则上不能参加本次股东大会。 四、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。 五、参会股东依法享有发言权、质询权、表决权等各项权利。股东应认真履 行法定义务，自觉遵守大会纪律，不得影响大会的正常程序或者会议秩序，不得 侵犯其他股东的权益。股东发言主题应与本次股东大会表决事项有关，与本次股 东大会议题无关或将泄漏公司商业秘密，或有明显损害公司或股东的共同利益的 质询，大会主持人或相关人员有 ...

证券代码：688668 证券简称：鼎通科技 公告编号：2024-066 二、募集资金投资项目情况 东莞市鼎通精密科技股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 东莞市鼎通精密科技股份有限公司（以下简称"公司"或"鼎通科技"）于2024 年11月29日召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第六次会议，审议通过 了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意鼎通科技及全 资子公司河南省鼎润科技实业有限公司（以下简称"河南鼎润"）、鼎通科技（长 沙）有限公司（以下简称"长沙鼎通"）使用额度不超过人民币40,000.00万元闲 置募集资金进行现金管理。独立董事和监事会发表了明确的同意意见，保荐机构 东莞证券股份有限公司发表了同意的核查意见。详细情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会于 2022 年 10 月 9 日核发的《关于同意东莞市鼎 通精密科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕 2411 号）， ...

证券代码：688668 证券简称：鼎通科技 公告编号：2024-065 东莞市鼎通精密科技股份有限公司 关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 东莞市鼎通精密科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 29 日召开了第三届董事会第六次会议和第三届监事会第六次会议。审议通过了 《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》，公司及全资子公司拟使用 不超过人民币 10,000 万元的闲置自有资金进行现金管理，使用期限为 12 个月， 在上述额度、期限范围内，资金可以循环滚动使用，授权董事长或董事长授权人 员行使该项决策权及签署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施， 决议及授权期限为董事会审议通过之日起 12 个月内有效。 一、拟使用闲置自有资金进行现金管理的概况 在确保资金安全、操作合法合规、保证日常经营不受影响的前提下，公司及 全资子公司拟使用最高额度不超过人民币 10,000 万元的闲置自有资金进行现金 管理，使用期限为 12 个月。在前述 ...

东莞市鼎通精密科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 预留授予激励对象名单（截止授予日） 东莞市鼎通精密科技股份有限公司董事会 2024 年 11 月 29 日 | | | | | 本次获授 | 占授予限 | 占本激励计 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 的限制性 | 制性股票 | 划公告日公 | | 号 | | | | 股票数量 | 总数的比 | 司股本总额 | | | | | | （万股） | 例 | 的比例 | | 一、董事、高管人员、核心技术人员 | | | | | | | | / | / | / | / | / | / | / | | 二、其他激励对象 | | | | | | | | 董事会认为需要激励的其他人员（10 | | | 人） | 17.22 | 11.36% | 0.12% | | 合计 | | | | 17.22 | 11.36% | 0.12% | 注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本 的 1%。公司全部有效期内的激励 ...

湖南启元律师事务所 关于 东莞市鼎通精密科技股份有限公司 2024年限制性股票激励计划 授予价格、授予数量调整及预留授予相关事项的 法律意见书 二〇二四年十一月 湖南省长沙市芙蓉区建湘路 393 号世茂环球金融中心 63 层 410005 电话：（0731）82953778 传真：（0731）82953779 网站：www.qiyuan.com 致：东莞市鼎通精密科技股份有限公司 湖南启元律师事务所（以下简称"本所"）接受东莞市鼎通精密科技股份有 限公司（以下简称"公司"或"鼎通科技"）的委托，作为公司 2024 年限制性 股票激励计划项目（以下简称"本次激励计划"）的专项法律顾问，为公司本次 激励计划提供专项法律服务。 本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）及中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）发布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公司自律监管指南第4号——股 权激励信息披露》（以下简称"《自律 ...

证券代码：688668 证券简称：鼎通科技 公告编号：2024-067 为提高工作效率，董事会授权公司董事长在上述授信额度内代表公司签署与 本次授信有关的法律文件（包括但不限于签署授信、借款合同、质押/抵押合同 以及其他法律文件），并办理相关手续。 特此公告。 东莞市鼎通精密科技股份有限公司董事会 2024 年 12 月 2 日 东莞市鼎通精密科技股份有限公司（以下简称"公司"）及全资子拟向银行申 请不超过人民币 30,000 万元的授信额度。 该事项无需股东大会进行审议。 东莞市鼎通精密科技股份有限公司 关于向银行申请授信额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司于 2024 年 11 月 29 日召开了第三届董事会第六次会议，审议通过了《关 于向银行申请授信额度的议案》。为满足经营发展需要，公司及全资子公司拟向 银行申请不超过人民币 30,000 万元的授信额度。授信期限为 12 个月，在授信期 限内，授信额度可循环使用。实际融资金额应在授信额度内，并以银行与公司实 际发生的融资金 ...

证券代码：688668 证券简称：鼎通科技 公告编号：2024-071 东莞市鼎通精密科技股份有限公司 关于召开 2024 年第五次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年12月18日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第五次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 12 月 18 日 15 点 30 分 召开地点：东莞市东城街道周屋社区银珠路七号鼎通科技一号会议室 ...