天风证券股份有限公司 关于广东聚石化学股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票 之 上市保荐书 保荐机构 (主承销商) 风证券 TF SECURITIES (武汉东湖新技术开发区高新大道 446 号天风证券大厦 20 层) 二〇二四年一月 3-2-1 保荐机构及保荐代表人声明 广东聚石化学股份有限公司（以下简称"发行人""聚石化学"）申请向特定 对象发行 A 股股票并在科创板上市，依据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称《注册管理办 法》）《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》等相关的法律、法规 的有关规定，提交发行申请文件。天风证券股份有限公司（以下简称"天风证 券""保荐机构"）作为其本次发行的保荐机构，蒋伟驰、周娜作为具体负责推荐 的保荐代表人，特为其出具本上市保荐书。 保荐机构天风证券、保荐代表人蒋伟驰、周娜承诺：本保荐机构和保荐代 表人根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法 规和中国证监会、上海证券交易所的有关规定，诚实守信、勤勉尽责，严格按 照依法制定的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本上 ...

广东聚石化学股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通公告 证券代码：688669 证券简称：聚石化学 公告编号： 2024-002 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为 626,535 股。 本次股票上市流通总数为 626,535 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 1 月 26 日。 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同意广 东聚石化学股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3569 号），广东聚石化学股份有限公司（以下简称"公司"）首次向社会公开发行人民币 普通股（A 股）股票 23,333,334 股，并于 2021 年 1 月 25 日在上海证券交易所科 创版挂牌上市。公司首次公开发行 A 股前总股本为 70,000,000 股，首次公开发行 A 股后总股本为 93,333,334 股，其中有限售条件流通股 74,308,133 股， ...

- - 2024 - - ·- #81(14!5/9/10/13/17- 7"/,100022 )5(Tel):86-10-62159696 +(Fax):86-10-88381869 - 法律意见书 北京海润天睿律师事务所 关于广东聚石化学股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的法律意见书 致: 广东聚石化学股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证 券法》(以下简称《证券法》)、《上市公司股东大会规则》以及《广东聚石化学股 份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)等有关规定,北京海润天睿律师事务 所(以下简称"本所")接受广东聚石化学股份有限公司(以下简称"公司")委托, 指派本所律师出席公司 2024 年第一次临时股东大会(以下简称"本次股东大会"), 并就本次股东大会的召集及召开程序、出席会议人员及会议召集人的资格、表决 程序及表决结果等相关事项发表法律意见。 关于本法律意见书,本所及本所律师谨作如下声明: (1)在本法律意见书中,本所及本所律师仅就本次股东大会的召集及召开 程序、出席会议人员及召集人的资格、表决程序及表决结果进行核查和见证并发 表法律意 ...

延长2022年度向特定对象发行A股股票股东大会 天风证券股份有限公司 关于广东聚石化学股份有限公司 除上述延长决议有效期和授权有效期外，公司本次向特定对象发行A股股票 的其他事项内容、其他授权事项内容保持不变。 三、保荐机构核查意见 经核查，保荐机构认为： 决议有效期及授权有效期的核查意见 天风证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为广东聚石化学股份有 限公司（以下简称"聚石化学"、"发行人"、"公司"）2022年度向特定对象发 行A股股票项目的保荐机构，根据《监管规则适用指引——发行类第6号》等有 关文件规定，就聚石化学延长向特定对象发行A股股票股东大会决议有效期及 授权有效期的事项进行了专项核查，核查情况和核查意见具体如下： 一、本次发行上市的审议程序 2022年12月8日，公司召开第六届董事会第九次会议、第六届监事会第七次会 议，审议通过了《关于公司2022年度向特定对象发行A股股票方案的议案》《关 于提请公司股东大会授权公司董事会全权办理本次向特定对象发行股票事宜的 议案》等相关议案，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。2022年12 月26日，公司召开2022年第五次临时股东大会，审议通 ...

证券代码：688669 证券简称：聚石化学 公告编号：2024-001 广东聚石化学股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 1 月 3 日 本次股东大会由公司董事会召集，董事长陈钢先生主持，会议采取现场投票 和网络投票相结合的表决方式。本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员 的资格和召集人资格、会议的表决程序和表决结果均符合《公司法》及《公司章 程》的规定。 （五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 3、 董事会秘书包伟先生出席了本次会议，全体高级管理人员列席了本次会议。 二、议案审议情况 （一） 非累积投票议案 1、 议案名称：《关于延长 2022 年度向特定对象发行 A 股股票股东大会决议有效 期的议案》 （二） 股东大会召开的地点：广东省清远市高新技术产业开发区雄兴工业城 B6 广东聚石化学股份有限公司二楼会议室 （三） 出席会议的普通股股 ...

海润天睿律师事务所 HAI RUN LAW FIRM 北京海润天睿律师事务所 关于广东聚石化学股份有限公司 延长2022年度向特定对象发行A股股票 股东大会决议有效期及授权有效期的 专项核查意见 中国·北京 北京市朝阳区建外大街甲14号广播大厦5/9/10/13/17层，邮政编码：100022 电话(Tel) :86-10-62159696 传真(Fax）:86-10-88381869 二〇二四年一月 专项核查意见 北京海润天睿律师事务所 关于广东聚石化学股份有限公司 延长 2022 年度向特定对象发行 A 股股票 股东大会决议有效期及授权有效期的 专项核查意见 致: 广东聚石化学股份有限公司 根据广东聚石化学股份有限公司(以下简称"发行人"、"公司")的委托，本 所担任公司 2022年度向特定对象发行 A 股股票(以下简称"本次发行")的特聘 专项法律顾问,现就发行人拟延长本次发行股东大会决议有效期及授权有效期的 相关事项出具本专项核查意见。 专项核查意见 一、本次发行的批准和授权 1. 2022年12月8日,发行人召开第六届董事会第九次会议,审议通过《关 于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》《 ...

证券代码：688669 证券简称：聚石化学 公告编号：2023-081 广东聚石化学股份有限公司 关于证券事务代表辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 广东聚石化学股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公司证券 事务代表田凯丽女士提交的书面辞职报告。田凯丽女士因工作调整申请辞去公司 证券事务代表职务，辞职后将在公司控股子公司工作。田凯丽女士的辞职报告自 送达公司董事会之日起生效，其辞职不会影响公司相关工作的正常开展。 田凯丽女士在担任公司证券事务代表期间勤勉尽责、恪尽职守，公司及公司 董事会对田凯丽女士在任职期间为公司所做出的贡献表示衷心地感谢！ 公司董事会将尽快聘任符合任职资格的人员担任公司证券事务代表，协助公 司董事会秘书开展工作。 特此公告。 广东聚石化学股份有限公司董事会 2023 年 12 月 30 日 ...

广东聚石化学股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 证券代码：688669 证券简称：聚石化学 广东聚石化学股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 二〇二四年一月 1 | 目录 2 | | --- | | 2024 年第一次临时股东大会会议须知 3 | | 2024 年第一次临时股东大会会议议程 5 | | 2024 年第一次临时股东大会会议议案 7 | | 议案一：关于延长 2022 年度向特定对象发行 A 股股票股东大会决议有效期的议 | | 案 7 | | 议案二：关于提请股东大会延长授权董事会全权办理本次向特定对象发行股票相 | | 关事宜有效期的议案 8 | 广东聚石化学股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 广东聚石化学股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会会议秩序和议事效率，保证股 东大会的顺利召开，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》以及《广东聚石化学股份有限公司章 程》《广东聚石化学股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，特制定广东 ...

广东聚石化学股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 $$\exists{\mathrm{O}}\!\equiv\!\exists{\mathrm{F}}\!+\!\exists{\mathrm{F}}$$ 第一条 为进一步规范广东聚石化学股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事 专门会议的议事方式和决策程序，促使并保障独立董事有效地履行其职责。根据《中华 人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法 规、规范性文件的规定以及《广东聚石化学股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）、《广东聚石化学股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定，制订本工作 细则。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，并应当按照法律、行政 法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、上海证券交易所和《公 司章程》的规定，认真履行职责，在董事会、董事会专门委员会及独立董事专门会议中 发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的 合法权益不受损害。 第三条 独立董 ...

证券代码：688669 证券简称：聚石化学 公告编号：2023-080 广东聚石化学股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 股东大会召开日期：2024年1月3日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 2024 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 1 月 3 日 14 点 30 分 召开地点：广东省清远市高新技术产业开发区雄兴工业城 B6 广东聚石化学 股份有限公司二楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 ...