财务表现 - 2024年第一季度，海泰新光科技营业收入为117,641,916.58元，同比下降20.74%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为38,442,677.55元，同比下降20.68%[4] - 经营活动产生的现金流量净额为39,574,829.10元，同比增长119.94%[4] - 营业收入下降主要因为美国大客户备货集中，特别是2月份发货规模较正常年度增加[8] - 净利润下降主要受营收规模下降、研发费用和销售费用增加影响[9] - 扣除非经常性损益的净利润下降主要是前期储备物料逐步消化导致物料采购需求下降[10] 股东情况 - 前十名股东中，青岛普奥达企业管理服务有限公司持有最多股份，占比12.57%[11] - 股东关联关系中，控股股东郑安民的一致行动人包括青岛普奥达企业管理服务有限公司和FOREAL SPECTRUM, INC.[13] 资产情况 - 公司2024年第一季度流动资产中，货币资金为432,460,831.67元，交易性金融资产为166,144,932.34元，应收账款为83,120,063.05元[14] - 公司2024年第一季度非流动资产中，固定资产为393,565,617.81元，无形资产为30,270,382.49元，长期股权投资为59,722,855.51元[15] 资金流向 - 公司2024年第一季度营业总收入为117,641,916.58元，营业总成本为71,244,373.98元，营业利润为43,669,497.35元[16] - 公司2024年第一季度净利润为37,975,036.47元，基本每股收益为0.32元[17] - 公司2024年第一季度综合收益总额为37,666,303.53元，归属于母公司所有者的综合收益总额为38,133,944.61元[18] - 公司2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为3957.48万元，较去年同期增长119.5%[19] - 公司2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额为-19015.18万元，较去年同期下降125.1%[19] - 公司2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为-9114.72万元，较去年同期下降936.3%[20]

青岛海泰新光科技股份有限公司 已审财务报表 2023年度 青岛海泰新光科技股份有限公司 目 录 | | 页 | | 次 | | --- | --- | --- | --- | | 审计报告 | 1 | - | 6 | | 已审财务报表 | | | | | 合并资产负债表 | 7 | - | 9 | | 合并利润表 | 10 | - | 11 | | 合并股东权益变动表 | 12 | - | 13 | | 合并现金流量表 | 14 | - | 15 | | 公司资产负债表 | 16 | - | 17 | | 公司利润表 | | 18 | | | 公司股东权益变动表 | 19 | - | 20 | | 公司现金流量表 | 21 | - | 22 | | 财务报表附注 | 23 | - | 108 | | 补充资料 | | | | | 1.非经常性损益明细表 | | 1 | | | 2.净资产收益率和每股收益 | | 1 | | 审计报告 安永华明（2024）审字第70059436_J01号 青岛海泰新光科技股份有限公司 青岛海泰新光科技股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了青岛海泰新光科技股份有限公司的 ...

按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审 计了青岛海泰新光科技股份有限公司2023年12月31日的财务报告内部控制的有效性。 青岛海泰新光科技股份有限公司 内部控制审计报告 2023年12月31日 内部控制审计报告 安永华明（2024）专字第70059436_J03号 青岛海泰新光科技股份有限公司 青岛海泰新光科技股份有限公司全体股东： 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制 评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是青岛海泰新光 科技股份有限公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计 意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况 的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内 部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，青岛海泰新光科技股份有限公司 ...

青岛海泰新光科技股份有限公司 第三届董事会第十九次会议文件 青岛海泰新光科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告(黄杰刚) 我作为青岛海泰新光科技股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事, 2023 年度我严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《青岛海泰新光科技股份有限公司章程》(以 下简称"《公司章程》")等相关法律、法规、规章的规定和要求,诚实、勤勉、 独立地履行职责,积极出席相关会议,认真审议董事会各项议案,切实维护公司 和全体股东尤其是中小股东的合法权益,促进公司规范运作,充分发挥了独立董 事及各专门委员会的作用。 现将 2023 年度履行独立董事职责的情况报告如下: 一、独立董事的基本情况 (一)个人工作履历、专业背景以及兼职情况 黄杰刚,男,1971年生,中国国籍,无境外永久居留权,中国注册会计师、 税务师。毕业于安徽财贸学院会计学专业,本科学历。2009年9月至今,担任 青岛乾泽会计师事务所所长、青岛尤尼泰乾合税务师事务所所长:2014年7月 至今,担任青岛晟融民间资本管理有限公司总经理:2019年12月至今,担任本 公司独立董事 ...

关于青岛海泰新光科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：青岛海泰新光科技股份有限公司 审计单位：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：0532-88706015 Frnst & Young Hua Ming LLP Level 17, Ernst & Young Tower Oriental Plaza, 1 East Chang An Avenue Donachena District eijing, China 100738 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京市东城区东长安街 1 号 东方广场安永大楼 17 层 邮政编码: 100738 Tel 电话: +86 10 5815 3000 Fax 传直:+86 10 8518 8298 ev.com 关于青岛海泰新光科技股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 安永华明（2024）专字第 70059436 J01 号 青岛海泰新光科技股份有限公司 青岛海泰新光科技股份有限公司董事会: 我们审计了青岛海泰新光科技股 ...

证券代码：688677 证券简称：海泰新光 公告编号：2024-017 青岛海泰新光科技股份有限公司 关于公司及子公司向金融机构申请综合授信公告 特此公告。 青岛海泰新光科技股份有限公司董事会 一、本次申请综合授信额度的情况 为补充公司生产经营和业务发展需要，储备发展所需资金，提高融资效率和 资金运营能力，结合公司自身情况，公司及子公司 2024 年度拟向合作金融机构 合计申请不超过 3 亿元人民币（含等值外币）的综合授信额度，期限自 2023 年 年度股东大会审议通过之日起至 2024 年度股东大会召开之日止（实际金额、期 限、币种以金融机构的最终审批结果为准）。 上述授信额度及授信产品最终以各家金融机构实际审批的为准，授信形式包 括但不限于流动资金贷款、非流动资金贷款、承兑汇票、保理、保函、信用证、 远期外汇买卖等授信业务，具体融资金额视公司及子公司生产经营中对资金的需 求来确定。授信期限内，授信额度可循环使用，授信额度不等于公司的总融资金 额，实际融资金额应在授信额度内以金融机构与公司及子公司实际发生的融资金 额为准。 为便于公司及子公司向金融机构申请授信额度的工作顺利进行，提请股东大 会自通过本议案之 ...

一、资质条件 安永华明于1992年9月成立，2012年8月完成本土化转制，从一家中外合作的 有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设在北京，注 册地址为北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室。截至2023 年末拥有合伙人245人，首席合伙人为毛鞍宁先生。安永华明拥有财政部颁发 的会计师事务所执业资格，是中国首批获得证券期货相关业务资格和H股企业 审计资格事务所之一，在证券业务服务方面具有丰富的执业经验和良好的专业 服务能力。安永华明一直以来注重人才培养，截至2023年末拥有执业注册会计 师近1,800人，其中拥有证券相关业务服务经验的执业注册会计师超过1,500人。 安永华明2022年度业务总收入人民币59.06亿元，其中，审计业务收入人 民币56.69亿元（含证券业务收入人民币24.97亿元）。2022年度A股上市公司 年报审计客户共计138家，收费总额人民币9.01亿元。这些上市公司主要行业 涉及制造业、金融业、批发和零售业、采矿业、房地产业、信息传输、软件和 信息技术服务业等。 项目合伙人和第一签字注册会计师王冲女士，于2013年开始从事上市公司 审计、2013年成 ...

证券代码：688677 证券简称：海泰新光 公告编号：2024-014 青岛海泰新光科技股份有限公司 2023 年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例：每 10 股派发人民币 5.50 元（含税）现金股利。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除公司回购 专用证券账户中股份数后的股数为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明 确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本扣除公司回购专用证券账 户中股份这一基数发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额， 并将另行公告具体调整情况。 一、利润分配方案内容 本次利润分配方案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 二、公司履行的决策程序 （一）董事会会议的召开、审议和表决情况 本公司于 2024 年 4 月 24 日召开的第三届董事会第十九次会议以 7 票同意、 0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《青岛海泰新光科技股份有限公司 2023 年度利润分配方案》，通过本次利润分配方案并同意提交股 ...

财务数据关键指标变化 - 2023年营业收入470,597,324.29元，较2022年下降1.31%[21] - 2023年归属于上市公司股东的净利润145,712,648.46元，较2022年下降20.19%[21] - 2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润136,297,287.29元，较2022年下降19.20%[21] - 2023年经营活动产生的现金流量净额158,117,742.52元，较2022年增长51.49%[21] - 2023年末归属于上市公司股东的净资产1,292,584,352.52元，较2022年末增长6.02%[21] - 2023年末总资产1,394,843,452.53元，较2022年末增长0.09%[21] - 2023年基本每股收益1.20元/股，较2022年下降20.00%[22] - 2023年加权平均净资产收益率11.60%，较2022年减少4.26个百分点[22] - 2023年研发投入占营业收入的比例为14.00%，较2022年增加1.44个百分点[22] - 2022年业绩相对2021年大幅上涨54%[22] - 归属于上市公司股东的净利润同比下降20.19%，扣除非经常性损益的净利润同比下降19.20%[23] - 第一季度营业收入为148,428,523.74元，第二季度为119,376,936.04元，第三季度为108,439,933.25元，第四季度为94,351,931.26元[25] - 第一季度归属于上市公司股东的净利润为48,464,088.23元，第二季度为40,868,891.96元，第三季度为28,862,284.19元，第四季度为27,517,384.08元[25] - 第一季度归属于上市公司股东扣除非经常性损益后的净利润为46,387,286.90元，第二季度为39,331,410.48元，第三季度为25,208,107.66元，第四季度为25,370,482.25元[25] - 第一季度经营活动产生的现金流量净额为17,993,727.64元，第二季度为62,944,547.02元，第三季度为28,416,850.20元，第四季度为48,762,617.66元[25] - 2023年非经常性损益合计9,415,361.17元，2022年为13,889,283.26元，2021年为23,724,910.55元[27] - 2023年公司营业收入47,059.73万元，同比下降1.31%；净利润14,571.26万元，同比下降20.19%；扣非净利润13,629.73万元，同比下降19.20%[34] - 2023年末总资产139,481.41万元，同比增长0.09%；净资产129,258.44万元，同比增长6.02%[34] - 2023年主营业务收入46,849.06万元，占比99.55%；医用内窥镜器械行业收入37,130.94万元，同比增长1.42%，占主营业务收入79.26%；光学行业收入9,718.12万元，同比下降11.63%，占主营业务收入20.74%[34] - 2023年研发投入6,589.33万元，同比增加10.01%，占营业收入14.00%，比上年度增加1.44个百分点[35] - 应收款项融资期末余额6,805,006.71元，较期初减少2,042,660.69元；其他非流动金额资产期末余额10,000,000.00元，较期初增加5,000,000.00元；交易性金融资产期末余额38,445,519.94元，当期新增38,445,519.94元，对当期利润影响金额为538,642.55元[34] - 2023年度公司实现营业收入47,059.73万元，较去年下降1.31%，主要受大客户新系统迭代延期影响[141][142] - 主营业务收入46,849.06万元，占比99.55%，其中医用内窥镜器械行业收入37,130.94万元，增长1.42%，占比79.26%；光学行业收入9,718.12万元，下降11.63%，占比20.74%[141] - 归属于上市公司股东的净利润14,571.26万元，较上年同期下降20.19%；扣除非经常性损益的净利润13,629.73万元，较上年同期下降19.20%[141] - 经营活动产生的现金流量净额为15,811.77万元，较上年同期增长51.49%，主要因销售回款增加[141][142][144] - 营业成本170,735,346.67元，较上年同期增加0.43%，主要受非主营业务成本增加影响[142][143] - 销售费用18,095,932.23元，较上年同期增长16.55%，因开拓国内市场，相关支出增加[142][144] - 管理费用53,262,795.15元，较上年同期增长25.66%，受管理人员薪酬等综合影响[142][144] - 财务费用 -4,864,790.41元，较上年同期下降63.11%，主要受期末调汇产生的汇兑收益减少影响[142][144] - 研发费用65,893,308.57元，较上年同期增长10.01%，因研发人员薪酬及新项目开展等导致投入增加[142][144] - 国内市场营业收入141,157,966.60元，增长26.46%；国外市场营业收入327,332,638.24元，下降10.19%[147] - 国内销售收入同比增加26.46%，占总主营业务收入比例上升6.68%[148] - 医用内窥镜生产量54,136件，同比减少26.87%；销售量53,213件，同比减少24.89%；库存量5,625件，同比增加19.63%[149] - 光学产品生产量2,262,445件，同比减少6.85%；销售量2,316,090件，同比减少4.54%；库存量421,781件，同比减少11.28%[149] - 2023年美国大客户年度销售合同总金额分别为41,966,840.30元、118,289,188.63元、385,982,657.13元、272,872,304.76元，部分未到履行时间，部分已履行完毕[152] - 公司美国客户未完成的在手订单共计17,344.73万元[152] - 医用内窥镜器械行业直接材料成本60,738,995.16元，占比36.06%，同比变动-6.63%[153][154] - 前五名客户销售额35,126.76万元，占年度销售总额74.98%[156] - 向客户1美国史赛克的销售额为27,910.10万元，占年度销售总额的59.57%，销售额同比下降5.53%[160] - 前五名供应商采购额4,674.11万元，占年度采购总额的29.99%[161] - 供应商1采购额1,346.26万元，占年度采购总额比例8.64%[163] - 交易性金融资产本期期末金额为38,445,519.94元，占总资产比例2.76%，较上期期末变动比例100%[169] - 预付款项本期期末金额为3,419,065.38元，占总资产比例0.25%，上期期末金额6,641,847.47元，占比0.48%，较上期期末变动比例 -48.52%[169] - 其他应收款本期期末金额为1,085,779.37元，占总资产比例0.08%，上期期末金额393,915.86元，占比0.03%，较上期期末变动比例175.64%[169] - 境外资产为102,479,334.67元，占总资产的比例为7.35%[171] - 报告期投资额为5,000,000元，上年同期投资额为34,400,000元[175] - 应收款项融资期末数为6,805,006.71元[175] - 私募基金期末数为10,000,000.00元[175] - 银行理财期末数为38,445,519.94元[175] - 以公允价值计量的金融资产合计期末数为55,250,526.65元[175] - 应付账款本期期末金额为39,955,420.02元，占总资产比例2.86%，上期期末金额60,200,053.22元，占比4.32%，较上期期末变动比例 -33.63%[170] - 银行理财其他变动含6339.18元外币报表折算差异和702197.81元未提取理财收益[176] 各条业务线数据关键指标变化 - 公司内窥镜产品国内市场同比增加约83%[23] - 公司2023年ODM业务收入30870.82万元，占比65.89%；OEM业务收入9561.81万元，占比20.41%；自主品牌产品收入6416.43万元，占比13.70%，同比增加91.27%[49] 利润分配相关 - 公司拟向全体股东每10股派发现金红利5.50元（含税），以截至2024年4月24日总股本121,637,381股扣除已回购股份1,022,577股后的剩余股数计算，拟派发现金红利总额为66,338,142.20元（含税）[5] - 本次利润分配方案尚需提交公司2023年年度股东大会审议[5] 审计与报告相关 - 安永华明会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告[5] - 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人声明保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整[5] 公司治理与会议相关 - 公司全体董事出席董事会会议[5] - 2023年4月6日召开2023年第一次临时股东大会，审议通过预计公司2023年日常关联交易情况的议案[199] - 2023年5月18日召开2022年年度股东大会，审议通过2022年年度报告全文及其摘要等多项议案[199] - 2023年第二次临时股东大会于11月6日召开，11月7日审议相关议案，包括投保董事等人员责任险、修改董事会议事规则、修改公司章程并办理工商登记[200] - 2023年第三次临时股东大会于12月26日召开，12月27日审议相关议案，包括修改独立董事工作制度、修改关联交易制度、修改对外担保制度[200] 公司合规情况 - 公司上市时已盈利[4] - 报告期内不存在对公司生产经营产生实质性影响的特别重大风险[4] - 不存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况[7] - 不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况[7] - 不存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性的情况[7] 产品研发与上市情况 - 公司配套美国客户的新一代内窥镜系统于2023年9月上市[33] - 公司第二代整机系统于2023年年底开始陆续完成注册并推向临床形成销售[33] - 公司配套美国客户新一代内窥镜系统2023年9月上市；新型4mm宫腔镜完成定型，预计2024年6月推向市场[35] - 公司针对国内市场的关节镜、三维腹腔内窥镜、胸腔内窥镜已完成注册并投放市场；全系列腹腔镜预计2024年完成注册[35] - 公司针对泌尿科、妇科以及头颈外科的内窥镜产品预计2024年中期完成注册；第二代内窥镜摄像系统2023年11月取证并销售[35] - 公司以腹腔镜为切入点开展手术外视系统、内窥镜系统相关技术研究和产品开发，还开展关节、胸腔、泌尿等微创手术相关产品研发并将完成注册[63] - 公司针对内窥镜图像超高清化趋势，开发并注册4K内窥镜摄像系统、4K腹腔镜等产品，架构4K内窥镜影像远程网络传输和交互平台[65] - 公司已将非球面设计技术应用于生物识别产品，满足生物特征成像500dpi分辨率要求并缩小产品体积[73] - 公司成功开发出110°广角关节镜，目前国内主流关节镜的视场角为70°[73] - 公司研发的激光光束整形技术实现了激光在40°范围内的均匀分布，通常该范围为10°[75] - 公司目前推出的荧光腹腔镜、内窥镜光源模组以及摄像适配镜头是营业收入的主要来源[67] - 公司在新一代内窥镜整机系统和手术外视系统开发中引入基于深度学习的智能图像识别和自动化控制技术[69] - 公司研发了双光路3D荧光内窥镜技术及单光路光瞳切割3D荧光内窥镜技术[74] - 公司积累并形成了高效率的多波段LED照明光学设计专利技术[75] - 公司采用非球面设计的4K超高清腹腔镜正处于产品注册阶段，实现了4K超高清分辨率[72] - 公司推出的内窥镜光源模组电功耗范围在150 - 250W之间[87] - 公司推出的内窥镜光源模组故障率低于0.1%（按照4年周期计算）[87] - 报告期内新增专利申请 40 项，新增授权专利 28 项，新增软件著作权 6 项，新增授权软件著作权 8 项[113] - 报告期内成功获得 13 项产品的注册证和生产许可[113] - 报告期内发明专利新增申请 14 个、获得 8 个，累计申请 90 个、获得 41 个[114] - 报告

青岛海泰新光科技股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 2023年12月31日 青岛海泰新光科技股份有限公司 目 录 | 页次 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 一、募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 | 1 | - | 2 | | | 二、青岛海泰新光科技股份有限公司 | 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 | 3 | - | 8 | 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 安永华明（2024）专字第70059436_J02号 青岛海泰新光科技股份有限公司 青岛海泰新光科技股份有限公司董事会： 我们接受委托，对后附的青岛海泰新光科技股份有限公司2023年度募集资金存放 与实际使用情况的专项报告（"募集资金专项报告"）进行了鉴证。按照《上市公司 监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指南编制募集资金专项报 告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏是青 岛海泰新光科技股份有限公司董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证工作的基础上 ...