养老金持仓概况 - 基本养老保险基金在三季度末新进入或持有四家科创板公司前十大流通股东 [1] - 养老金账户在海泰新光、鼎通科技、热景生物、凯因科技中分别位列第四、第七及第九、第九、第八大流通股东 [1] 海泰新光持仓细节 - 基本养老保险基金八零二组合持有海泰新光503.46万股，占其流通股比例4.20% [1] - 养老金持股量为503.46万股，环比上季度下降0.08%，持股市值为25021.71万元 [1] 鼎通科技持仓细节 - 基本养老保险基金一九零六组合和一六零五二组合合计持有鼎通科技151.74万股，占流通股比例1.09% [1] - 养老金持股量为151.74万股，为本季度新进，持股市值为14401.61万元 [1] 热景生物持仓细节 - 基本养老保险基金一六零二二组合持有热景生物150.01万股，占其流通股比例1.62% [1] - 养老金持股量为150.01万股，为本季度新进，持股市值为25489.67万元 [1] 凯因科技持仓细节 - 基本养老保险基金二零零九组合持有凯因科技87.26万股，占其流通股比例0.51% [1] - 养老金持股量为87.26万股，为本季度新进，持股市值为2443.15万元 [1]

证券代码：688677 证券简称：海泰新光 青岛海泰新光科技股份有限公司 二零二五年十月 声 明 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 1 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》《科创板上 市公司持续监管办法（试行）》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权 激励信息披露》等其他有关法律法规、规范性文件，以及《青岛海泰新光科技股 份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票来源 为青岛海泰新光科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）向激励对 象定向发行及/或自二级市场回购的公司 A 股普通股股票。 青岛海泰新光科技 ...

激励计划基本情况 - 2025年限制性股票激励计划拟授予100万股，占公司股本总额0.8342%[2][6] - 首次授予80万股，占公司股本总额0.6674%，占授予权益总额80%[2][6] - 预留20万股，占公司股本总额0.1668%，占授予权益总额20%[2][6] - 首次授予激励对象共15人，占公司员工总数1.4299%[8] - 激励计划有效期最长不超60个月[14] 激励对象及授予价格 - 董事长郑安民等多人获授不同数量限制性股票[11] - 首次授予部分拟授予除郑安民外6名外籍激励对象[13] - 首次授予部分限制性股票授予价格为每股25元[21] 归属期及考核指标 - 首次授予的限制性股票分三个归属期，比例为40%、30%、30%[17] - 预留授予的限制性股票分两个归属期，比例均为50%[17][18] - 首次授予部分考核年度为2025 - 2027年，各归属期有营收和净利润增长率目标值与触发值[27][28] - 预留部分考核年度为2026 - 2027年，各归属期有营收和净利润增长率目标值与触发值[29][31] - 激励计划考核指标分公司层面和个人层面，公司层面为营收和扣非净利润增长率[33] 审议及实施要求 - 激励计划经公司股东会审议通过需出席会议股东所持表决权的2/3以上通过[36] - 股权激励计划经股东会审议通过后，公司应在60日内首次授予并公告，否则计划终止，3个月内不得再次审议[38] - 预留权益的授予对象应在激励计划经股东会审议通过后12个月内明确，否则预留权益失效[38] 费用及调整情况 - 2025年10月24日对首次授予的80万股限制性股票测算，标的股价48.50元/股，历史波动率30.27%，股息率1.4521%[50] - 首次授予80万股限制性股票预计摊销总费用1885.60万元，2025 - 2028年分别为202.99万元、1094.07万元、427.77万元、160.76万元[51] - 资本公积转增股本等情形下，限制性股票授予/归属数量和授予价格有调整公式[42][45] 特殊情况处理 - 激励对象因个人过错导致职务变更或离职，已获授但未归属限制性股票作废[59][60] - 激励对象正常退休，已归属股票不作处理，满足条件的可继续归属，其余作废[60] - 激励对象身故，已获授但未归属的限制性股票不得归属[60] - 公司控制权变更等情况，股东会决定激励计划是否变更[57] - 公司信息披露文件有误，激励对象已获授但未归属限制性股票作废，已归属需返还权益[58]

注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本 的 1%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过本股权激励计划草案提交股 东会时公司股本总额的 20%。激励对象离职或因个人原因自愿放弃获授权益的，由董事会对授予数量作相 应调整，可以将激励对象放弃的权益份额调整到预留部分或在激励对象之间进行分配调整或直接调减。 2、本计划首次授予部分的激励对象不包括独立董事。 3、预留部分的激励对象由本激励计划经股东会审议通过后 12 个月内确定，经董事会提出、薪酬与考核委 员会发表明确意见、独立财务顾问及律师发表专业意见并出具独立财务顾问报告、法律意见书后，公司在 指定网站按要求及时准确披露当次激励对象相关信息。 青岛海泰新光科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划激励对象名单 | 姓名 | 国籍 | 姓名 | 国籍 | | --- | --- | --- | --- | | C***J*** | 美国 | C***N*** | 美国 | | Z***X*** | 美国 | W***P*** | 美国 | | D***C*** | 美国 | C* ...

公司基本信息 - 2021年1月12日首次公开发行普通股2178万股[7] - 公司注册资本为人民币11987.7万元[8] 财务审计 - 安永华明对2024年度财务报告审计后出具标准无保留意见[9] 激励计划 - 2025年10月24日董事会审议通过激励计划草案[11] - 激励计划首次授予部分涉及激励对象15人，占员工总数1.4299%[13] - 拟授予100万股限制性股票，占股本总额0.8342%[19] - 首次授予80万股，占股本总额0.6674%，占授予权益总额80%[19] - 预留20万股，占股本总额0.1668%，占授予权益总额20%[19] - 全部有效股权激励计划涉及标的股票总数累计不超股本总额20%[19] - 单个激励对象获授且尚在有效期内权益总额累计未超股本总额1%[19] - 激励计划有效期最长不超60个月[22] - 首次授予激励对象含6名外籍员工[16] - 预留授予部分激励对象12个月内确定[16] - 股东会审议通过后60日内对首次授予部分激励对象授予并公告，否则终止计划[23] - 首次授予限制性股票三个归属期归属权益数量占比分别为40%、30%、30%[26] - 预留授予限制性股票两个归属期归属权益数量占比均为50%[26] - 首次授予部分限制性股票授予价格为每股25元[30] - 授予价格为草案公告前1个交易日股票交易均价49.6285元/股的50.37%[33] - 授予价格为草案公告前20个交易日股票交易均价50.6609元/股的49.35%[33] - 授予价格占草案公告前60个交易日股票交易均价46.6119元/股的53.63%[33] - 授予价格占草案公告前120个交易日股票交易均价43.9258元/股的56.91%[33] - 2025年10月24日薪酬与考核委员会审议通过激励计划草案及摘要议案[38] - 激励对象名单公示期不少于10日[39] - 股东会审议激励计划前5日披露薪酬与考核委员会对激励名单审核及公示情况说明[39] - 对内幕信息知情人在草案公告前6个月买卖公司股票情况自查[39] - 激励计划需经出席股东会会议股东所持表决权的2/3以上通过[39] - 单独统计并披露除特定股东以外其他股东投票情况[39] - 董事会审议通过相关议案后及时公告必要文件[41] - 激励对象资金来源为自筹资金，公司不为其提供财务资助或担保贷款[42] 市场扩张 - 2023年成立泰国奥美克承担海外订单产品组装业务[15] - 2024年扩大美国奥美克业务范围，新增内窥镜组装产线[15] 法律相关 - 法律意见书正本一式四份[45] - 出具日期为2025年10月24日[46] - 待股东会审议通过后实施激励计划[46]

激励计划人员 - 首次授予部分激励对象15人，占公司员工总数（截至2025年9月末）的1.4299%[15] - 激励对象包括公司实际控制人郑安民及其一致行动人郑耀、辜长明和马敏[15] - 2022年激励计划针对国内骨干员工，本次侧重于海外员工[16] 激励计划股份 - 拟首次授予15人80万股限制性股票，占授予总数80%、公告日股本总额0.6674%；预留20万股，占授予总数20%、公告日股本总额0.1668%，合计100万股，占公告日股本总额0.8342%[18][21] - 标的股票来源为公司向激励对象定向发行及/或自二级市场回购的公司A股普通股股票[21] 激励计划时间 - 有效期自首次授予日起最长不超过60个月[23] - 授予日在股东会审议通过后由董事会确定，需在60日内对首次授予部分激励对象授予并公告，否则终止计划[25] - 归属日必须为交易日，董事、高管获授的限制性股票在特定期间不得归属[26] - 预留授予的激励对象在股东会审议通过后12个月内确定，超12个月未明确则预留权益失效[17][20] 归属比例 - 首次授予的限制性股票分三个归属期，比例分别为40%、30%、30%[27] - 预留授予的限制性股票分两个归属期，每个归属期归属权益数量占授予权益总量的比例均为50%[28] 授予价格 - 首次授予和预留授予部分限制性股票的授予价格均为每股25元[29] - 授予价格为草案公告前1个交易日公司股票交易均价49.6285元/股的50.37%[30] - 授予价格为草案公告前20个交易日公司股票交易均价50.6609元/股的49.35%[31] - 授予价格占草案公告前60个交易日公司股票交易均价46.6119元/股的53.63%[31] - 授予价格占草案公告前120个交易日公司股票交易均价43.9258元/股的56.91%[31] 业绩目标 - 首次授予部分2025年营业收入和净利润较2024年增长率目标值为35%，触发值为28%[36] - 首次授予部分2026年营业收入和净利润较2024年增长率目标值为50%，触发值为40%[36] - 首次授予部分2027年营业收入和净利润较2024年增长率目标值为90%，触发值为72%[36] 考核要求 - 激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足12个月以上的任职期限[35] - 个人层面考核评价结果为优秀（A）和良好（B）归属比例100%，合格（C）为80%，待改进（D）和不称职（E）为0%[39] - 首次授予部分第一个归属期个人层面绩效考核所属年度为2025年，第二个为2026年，第三个为2027年[39] - 预留部分第一个归属期个人层面绩效考核所属年度为2026年，第二个为2027年[39] 其他规定 - 公司2025年限制性股票激励计划权益授出总额度不超公司股本总额的10%[49] - 激励计划中任何一名激励对象通过全部有效股权激励计划获授的上市公司股票累计未超公司股本总额的1%[49] 财务相关 - 独立财务顾问认为公司2025年限制性股票激励计划不存在损害上市公司及全体股东利益的情形，实施尚需股东会批准[56] - 公司拟采用Black - Scholes模型对本激励计划限制性股票的公允价值进行计量[57] - 本激励计划考核指标分为公司层面业绩考核及个人层面绩效考核[59] - 公司层面业绩考核指标为营业收入增长率、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润增长率[59] - 独立财务顾问认为本激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，考核指标设定合理[60] - 初步预计本激励计划实施产生的激励成本将影响公司相关各期经营业绩，但能提高公司经营效率和内在价值[61] 市场扩张 - 2023年公司成立泰国奥美克，2024年扩大美国奥美克业务范围[17] 股份持有情况 - 独立财务顾问子公司于海泰新光2021年首次公开发行股票并在科创板上市时参与配售，获配股份数量占公司发行后总股本的1.25%[63] - 根据海泰新光2025年第三季度报告，独立财务顾问及子公司持有的海泰新光股份比例不足5%[63]

公司财务业绩 - 2025年前三季度公司营收约4.48亿元，同比增长40.47% [1] - 2025年前三季度归属于上市公司股东的净利润约1.36亿元，同比增长40.03% [1] - 2025年前三季度基本每股收益为1.14元，同比增长40.74% [1] - 公司当前市值约为58亿元 [2] 行业动态 - 中国创新药领域今年海外授权交易额已达800亿美元 [2] - 生物医药行业二级市场表现火热 [2] - 生物医药行业一级市场面临募资遇冷的情况 [2]

公司股权激励计划 - 公司发布股权激励计划，首次授予部分涉及激励对象15人 [1] - 计划拟授予限制性股票100万股，约占公司股本总额1.2亿股的0.8342% [1] - 限制性股票授予价格为每股25元，有效期限最长不超过60个月 [1] 公司业务与财务概况 - 公司当前收盘价为48.5元，市值为58亿元 [2] - 2024年1至12月份营业收入构成为：医疗器械制造占比77.94%，光学医疗行业占比21.55%，其他业务占比0.51% [1]

激励计划考核时间 - 首次授予部分考核年度为2025 - 2027年，预留部分为2026 - 2027年[7][9] 业绩增长目标 - 2025年营收和净利润较2024年增长率目标值35%，触发值28%[8] - 2026年营收和净利润较2024年增长率目标值50%，触发值40%[8][10] - 2027年营收和净利润较2024年增长率目标值90%，触发值72%[8][10] 激励考核规则 - 个人考核分五级，优秀和良好归属比例100%，合格80%，待改进和不称职0%[12] - 个人当年实际归属股票数量计算方式[12] 考核流程 - 人力资源部15个工作日通知结果，有异议可申诉，委员会20个工作日复核[17] 其他规定 - 绩效考核记录保存期5年，超期经批准后销毁[17] - 办法由董事会薪酬与考核委员会制订等，经股东会审议通过后实施[18] - 董事会薪酬与考核委员会领导考核，人力资源部具体实施[5]

股东会信息 - 2025年第三次临时股东会11月10日10点在青岛崂山区公司会议室召开[2] - 网络投票起止时间为2025年11月10日[2][3] - 股东会召集人为董事会，表决方式为现场与网络投票结合[4] 议案信息 - 本次股东会审议3项议案，10月25日已披露[5] - 议案1、2、3为特别决议议案，对中小投资者单独计票[6] 其他信息 - 股权登记日为2025年11月5日，A股代码688677[10] - 会议登记时间为11月7日，地点在八楼董事会办公室[12] - 公司联系电话0532 - 88706015，联系人薛欢[14]