可转债发行 - 2023年8月14日发行700万张可转换公司债券，募集70000万元，期限六年[4] - 可转债票面利率第一年0.30% - 第六年3.00%[4] 转股情况 - “福立转债”2024年2月19日起可转股，初始21.28元/股，最新14.90元/股[6][8] 赎回情况 - 到期按债券面值115.00%（含最后一期利息）赎回未转股债券[9] - 2025 - 2026年股票触发有条件赎回条款，2026年1月19日决定提前赎回[12][13] - 投资者可交易、转股，否则被强制赎回[16]

中信证券股份有限公司 关于福立旺精密机电（中国）股份有限公司 提前赎回"福立转债"的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"）作为福立旺 精密机电（中国）股份有限公司（以下简称"福立旺"或"公司"）向不特定对 象发行可转换公司债券并在科创板上市项目的保荐人，根据《可转换公司债券管 理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 12 号——可转换公司债券》 等有关规定，对公司本次提前赎回"福立转债"的事项进行了核查，具体情况如 下： 一、可转债发行上市概况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同 意福立旺精密机电（中国）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册 的批复》（证监许可[2023]1282 号），福立旺精密机电（中国）股份有限公司于 2023 年 8 月 14 日向不特定对象发行可转换公司债券 700 万张，每张债券面值为 人民币 100 元，本次发行总额为人民币 70,000 万元，可转换公司债券期限为自 发行之日起六年。 经上海证券交易所自律监管决定书〔2023〕201 号文同意，公司 70,000 万元 可转换公司债券于 2023 年 ...

证券日报网讯1月16日，福立旺在互动平台回答投资者提问时表示，截至2026年1月10日，公司股东户数 为12460户。 ...

可转债发行 - 公司获准发行700.00万张可转债，募资70,000.00万元，期限6年[4] - “福立转债”初始转股价21.28元/股，最新14.90元/股[4][5][6][7] 赎回条款 - 到期按债券面值115.00%赎回未转股债券[8] - 满足条件公司有权赎回可转债[9] 触发情况 - 2025 - 2026年已有10个交易日股价满足条件[3][11] - 未来连续20个交易日内5个交易日满足将触发赎回[3][11] 后续安排 - 触发后公司决定是否赎回并及时披露信息[12]

董事会决议与股权激励计划调整 - 公司第四届董事会第七次会议于2026年1月9日召开，全体7名董事出席并审议通过两项议案 [1] - 董事会审议通过《关于调整2024年限制性股票激励计划授予价格的议案》，因2024年年度权益分派实施完毕，将首次授予及预留部分限制性股票的授予价格由8.00元/股调整为7.90元/股 [1][34] - 董事会审议通过《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，确定2026年1月9日为预留授予日，以7.90元/股的授予价格向45名激励对象授予50万股限制性股票 [4][10] 预留限制性股票授予详情 - 预留授予的限制性股票数量为50万股，占公司目前总股本26,019.9897万股的0.1922% [12][18] - 预留授予的激励对象共计45人，授予价格为7.90元/股，股票来源为定向发行或二级市场回购的A股普通股 [4][18] - 本次激励计划有效期自限制性股票首次授予之日起最长不超过60个月，预留授予的股票将分次归属，并规定了董事、高管不得归属的期间 [18] 股权激励计划历史审批流程 - 公司于2024年12月31日召开董事会和监事会，首次审议通过了《2024年限制性股票激励计划（草案）》及相关文件 [10][30] - 2025年1月16日，公司2025年第一次临时股东大会审议通过了本次股权激励计划 [12][32] - 2025年1月16日，公司完成首次授予，向89名激励对象以8.00元/股的价格授予450万股限制性股票 [13][33] 授予价格调整依据与影响 - 授予价格调整的直接原因是公司实施了2024年年度权益分派，向全体股东每股派发现金红利0.10元（含税） [1][34] - 根据《激励计划》规定，派息后授予价格调整公式为P=P0-V，调整后价格=8.00元/股-0.10元/股=7.90元/股 [35] - 董事会认为本次授予价格调整符合相关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响 [36] 授予条件合规性说明 - 董事会及薪酬与考核委员会经核查，认为公司和激励对象均未出现《上市公司股权激励管理办法》及《激励计划》规定的不得授予限制性股票的情形，授予条件已经成就 [15][16][17] - 预留授予的激励对象不包括独立董事、持股5%以上股东、实际控制人及其近亲属，但包含部分中国台湾和其他外籍员工，以促进人才队伍建设和稳定 [20][21] - 国浩律师（苏州）事务所出具法律意见，认为本次调整与授予事项已取得必要批准和授权，符合相关法律法规及《激励计划》的规定 [27][38] 股份支付费用测算 - 公司采用Black-Scholes模型测算预留授予的50万股第二类限制性股票的公允价值，授予日（2026年1月9日）公司股票收盘价为24.55元/股 [24] - 模型参数选取包括：预期期限12个月和24个月，历史波动率28.11%和32.45%，无风险利率1.50%和2.10%，股息率0.4073% [24] - 股份支付费用将在激励计划有效期内按归属安排摊销，并计入经常性损益，预计对公司各期净利润有所影响，但最终影响以年度审计报告为准 [25][26]

公司治理与股权激励 - 公司于2026年1月9日召开第四届董事会第七次会议，审议通过了关于调整2024年限制性股票激励计划授予价格的议案 [2] - 根据激励计划规定及股东大会授权，董事会将首次授予及预留部分限制性股票的授予价格均由8.00元/股调整为7.90元/股 [2]

公司治理与股权激励 - 公司于1月9日召开第四届董事会第七次会议，审议通过了与2024年限制性股票激励计划相关的两项议案 [1] - 第一项议案为《关于调整2024年限制性股票激励计划授予价格的议案》 [1] - 第二项议案为《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》 [1]

公司股东结构 - 截至2025年12月31日，公司股东总户数为12043户 [1]

激励计划授予信息 - 2026年1月9日为预留部分限制性股票授予日，以7.90元/股向45名激励对象授予50万股[3][7][10][11][12][20] - 2025年1月16日确定首次授予日，以8.00元/股授予450万股给89名激励对象[7] - 因权益分派，首次及预留部分授予价格由8.00元/股调整为7.90元/股[8] 股份占比 - 授予的50万股限制性股票占公司目前股本总额26,019.9897万股的0.1922%[4][12] - 45名中层管理人员及技术/业务骨干获授50万股，占授予总数的10.00%，占激励计划公告时股本总额的0.21%[17] 时间节点 - 2024年12月31日召开第三届董事会第二十四次会议审议通过激励计划相关议案[3] - 2025年1月1 - 10日对首次授予激励对象进行公示[6] - 2025年1月16日召开2025年第一次临时股东大会审议通过激励计划相关议案[6] - 2025年5月27日披露权益分派公告，每股派发现金红利0.1元[8] 费用摊销 - 50万股预留授予限制性股票预计摊销总费用836.36万元，2026年摊销610.86万元，2027年摊销220.25万元，2028年摊销5.25万元[23] 其他信息 - 股票来源为向激励对象定向发行或从二级市场回购A股普通股[13] - 激励计划有效期最长不超过60个月[14] - 预留授予限制性股票分两个归属期，各占授予权益总量的50%[15] - 用Black - Scholes模型测算，2026年1月9日预留授予时股票市场价格24.55元/股[22] - 预期期限为12个月、24个月，历史波动率为28.11%、32.45%，无风险利率为1.50%、2.10%，股息率为0.4073%[22][23] - 激励计划预留授予事项已取得现阶段必要批准和授权，授予条件已成就[24] - 公司已履行现阶段信息披露义务，后续尚需履行相关义务[24] - 发布2024年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单审核意见[25] - 公布2024年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单[26] - 国浩律师（苏州）事务所出具关于激励计划相关法律意见书[26]

激励计划 - 2025年1月16日向89名激励对象首次授予450万股限制性股票，授予价8元/股[5] - 2026年1月9日审议通过调整授予价格及授予预留部分限制性股票议案[5] - 授予价格由8元/股调整为7.9元/股[2][7] 权益分派 - 2024年年度向全体股东每股派发现金红利0.1元（含税）[6] 合规情况 - 调整授予价格符合规定，不影响财务和经营成果[9] - 法律意见书认为调整与授予事项合规，需履行信息披露义务[12][13]