国海证券股份有限公司关于 山东科汇电力自动化股份有限公司 （一）保荐机构 国海证券股份有限公司 （二）保荐代表人 唐彬、何凡 （三）现场检查时间 2023 年 12 月 18 日——2023 年 12 月 22 日 （四）现场检查人员 2023 年度持续督导工作现场检查报告 上海证券交易所： 国海证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"国海证券"）作为山东科 汇电力自动化股份有限公司（以下简称"科汇股份"或"公司"）首次公开发行股 票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》、《上海证券交易科创板股票 上市规则》等相关规定，于 2023 年 12 月 18 日至 2023 年 12 月 22 日对科汇股 份进行了现场检查，现将检查情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 何凡、王子牧、王佳然 （五）现场检查内容 公司治理及内部控制状况、信息披露情况、独立性以及与控股股东、实际 控制人及其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、 重大对外投资情况、公司经营状况情况等。 （六）现场检查手段 1、访谈公司董事、高级 ...

上 海 证 券 交 易 所 上证科创公监函〔2023〕0049 号 关于对山东科汇电力自动化股份有限公司及有 关责任人予以监管警示的决定 当事人： 山东科汇电力自动化股份有限公司，A 股证券简称：科汇股份， A 股证券代码：688681； 徐丙垠，山东科汇电力自动化股份有限公司时任董事长； 朱亦军，山东科汇电力自动化股份有限公司时任董事长、董事 会秘书； 颜廷纯，山东科汇电力自动化股份有限公司时任总经理； 王俊江，山东科汇电力自动化股份有限公司时任总经理； 秦晓雷，山东科汇电力自动化股份有限公司时任董事会秘书。 根据中国证监会山东监管局《关于对山东科汇电力自动化股份 有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》（〔2023〕85 号， 以下简称《行政监管措施决定书》））查明的事实，以及山东科汇电 力自动化股份有限公司（以下简称科汇股份或公司）披露的《关于 追认关联交易的公告》《关于获得政府补助的公告》，公司在募集资 金管理使用、信息披露方面，有关责任人在职责履行方面，存在以 1 二是政府补助事项披露不及时。2021 年 7 月，公司收到有关部 门关于 1,000 万政府补助的批复，占最近一个会计年度经审计净利 ...

证券代码：688681 证券简称：科汇股份 公告编号：2023-061 山东科汇电力自动化股份有限公司 第四届董事会第十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 山东科汇电力自动化股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十 二次会议于 2023 年 12 月 25 日在公司第五会议室以现场和网络视频会议的方式 召开。本次会议的通知于 2023 年 12 月 22 日通过电子邮件、电话、微信等方式 送达全体董事。本次会议应出席董事 8 名，实际出席董事 8 名，公司监事和高级 管理人员列席了本次会议。本次会议由董事长朱亦军主持，会议的召集和召开符 合《中华人民共和国公司法》等法律、法规和《山东科汇电力自动化股份有限公 司章程》、《董事会议事规则》的有关规定，会议决议合法、有效。 特此公告。 1 山东科汇电力自动化股份有限公司董事会 2023 年 12 月 26 日 2 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于签署<磁阻电机项目合作协议>的议案》 为进一步完善公司的产 ...

证券代码：688681 证券简称：科汇股份 公告编号：2023-062 山东科汇电力自动化股份有限公司 关于签署项目合作协议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 山东科汇电力自动化股份有限公司（以下简称"公司"）拟在淄博市淄川 区投资建设磁阻电机项目，并就拟建设项目与淄川区人民政府签署《山东科汇电 力自动化股份有限公司磁阻电机项目合作协议》（以下简称"合作协议"）。项目 总投资约 5,000 万元人民币，项目用地面积约 50 亩。 本次投资事项不构成关联交易，不属于《上市公司重大资产重组管理办 法》规定的重大资产重组。本次投资事项无需提交公司股东大会审议。 风险提示： 1、本项目投资是基于公司战略发展需要及对磁阻电机行业市场前景的判断， 但项目实施过程中可能存在市场风险、管理风险、项目进程及效益不达预期等不 确定性影响； 3、本次拟购买的土地尚未办理土地权属转移登记，不排除公司无法如期获 得相应土地使用权的风险。 4、项目投资规模、建设周期、预期收益等均为预估数，并不代表公司对未 来业绩的 ...

山东科汇电力自动化股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 证券代码：688681 证券简称：科汇股份 山东科汇电力自动化股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 二零二三年十二月 山东科汇电力自动化股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 山东科汇电力自动化股份有限公司 山东科汇电力自动化股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 2023 年第三次临时股东大会会议资料目录 山东科汇电力自动化股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议须知 .... 2 山东科汇电力自动化股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议议程 .... 5 议案一：《关于补选公司第四届董事会非独立董事的议案》 ............... 7 议案二：《关于修改公司章程及相关规章制度并办理工商变更登记的议案》 . 9 1 山东科汇电力自动化股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序及议事效率，保证 大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司股东大 ...

证券代码：688681 证券简称：科汇股份 公告编号：2023-059 山东科汇电力自动化股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 12 月 28 日 09 点 00 分 召开地点：山东省淄博市张店区房镇三赢路 16 号山东科汇电力自动化股份 有限公司第二会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 28 日 至 2023 年 12 月 28 日 股东大会召开日期：2023年12月28日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 采用上海证券交易所网 ...

山东科汇电力自动化股份有限公司 章程 二〇二三年十二月 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 6 | | 第三节 | 股份转让 7 | | 第四章 | 股东和股东大会 8 | | 第一节 | 股东 8 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 12 | | 第三节 | 股东大会的召集 16 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 18 | | 第五节 | 股东大会的召开 20 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 23 | | 第五章 | 董事会 30 | | 第一节 | 董事 30 | | 第二节 | 董事会 34 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 41 | | 第七章 | 监事会 43 | | 第一节 | 监事 43 | | 第二节 | 监事会 44 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 45 | | 第一节 | 财务会计制度 45 | | 第二节 | 内部审计 50 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 51 | | 第 ...

证券代码：688681 证券简称：科汇股份 公告编号：2023-060 山东科汇电力自动化股份有限公司 本议案尚需提交 2023 年第三次临时股东大会审议。 第四届董事会第十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 山东科汇电力自动化股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十 一次会议于 2023 年 12 月 12 日在公司第五会议室以现场和网络视频会议的方式 召开。本次会议的通知于 2023 年 12 月 2 日通过电子邮件、电话、微信等方式送 达全体董事。本次会议应出席董事 8 名，实际出席董事 8 名，公司监事和高级管 理人员列席了本次会议。本次会议由董事长朱亦军主持，会议的召集和召开符合 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规和《山东科汇 电力自动化股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《董事会议事规则》 的有关规定，会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于补选公司第四届董事会非独立董事的议案》 为 ...

并办理工商变更登记的公告 证券代码：688681 证券简称：科汇股份 公告编号：2023-058 山东科汇电力自动化股份有限公司 关于修改公司章程及相关规章制度 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 山东科汇电力自动化股份有限公司（以下简称公司）于 2023 年 12 月 12 日 召开第四届董事会第十一次会议，审议通过了《关于修改公司章程及相关规章制 度并办理工商变更登记的议案》。 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 8 月 1 日颁布的《上市公司独立董 事管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》、《上 海证券交易所科创板股票上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 8 月修订）》等规定，拟对《山东科汇电力自动化股份有限公司章程》及相关规章 制度进行修订。 一、《公司章程》修订情况如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第四十九条 独立董事有权向董事会提议召开临 | 第四十九条 经全体独立董事过半数同意的，独立董事 | | ...

山东科汇电力自动化股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善山东科汇电力自动化股份有限公司(以下简称"公 司")法人治理结构，改善董事会成员结构，强化对内部董事及经理层的约束和 监督机制，保护中小股东及利益相关者的权益，促进公司的规范运作，根据 中 华人民共和国公司法》 中华人民共和国证券法》 上市公司独立董事管理办法》 上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法 律、行政法规、规范性文件和 山东科汇电力自动化股份有限公司章程》（以下 简称" 公司章程》"）的规定，公司建立独立董事制度，并制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉的义务。独立董事应当 按照相关法律、法规和 公司章程》的要求，认真履行职责，维护公司整体利益， 尤其要关注中小股东的合法权益不受损害，不受与公司存在利害关系的单 ...