金杜律师事务所 KING&WODD MALLESONS 上海市淮海中路999号 上海环贸广场写字楼一期16-18层 邮编200031 17th Floor, One ICC, Shanghai ICC 999 Huai Hai Road 200031 Shanghai P. R. China T +86 21 2412 6000 F +86 21 2412 6150 致:上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司 北京市金杜律师事务所上海分所(以下简称本所)受上海霍莱沃电子系统技术 股份有限公司（以下简称公司或上市公司或霍莱沃）委托，作为公司 2024 年限制 性股票激励计划（以下简称本计划）的专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》)、中 国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《上市公司股权激励管理办法》(以 下简称《管理办法》)、《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称《上市规 则》)、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号-股权激励信息披露》（以下简称《监 管指南》)等法律、行政法规、部门规章及规范性文件（以下简称法律法规）和《上 ...

上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司监事会 关于 2024 年限制性股票激励计划（草案）的核查意见 上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《科创板上市公 司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件 和《上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，对《上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司 2024 年限制性股票激 励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"）及其摘要等相关事项进行了 核查，发表核查意见如下： 一、公司不存在《管理办法》规定的不得实行股权激励的以下情形： 二、公司激励计划的激励对象不存在《管理办法》规定的不得成为激励对象 的以下情形： （一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （三）最近 12 个 ...

证券代码：688682 证券简称：霍莱沃 公告编号：2024-006 上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系 统 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 （二）股东大会召集人：董事会 （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 结合的方式 （四）现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2024 年 3 月 22 日 14 点 30 分 重要内容提示： 股东大会召开日期：2024年3月22日 召开地点：上海市浦东新区郭守敬路 498 号 1 号楼 2 楼会议室 214 （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 3 月 22 日 至 2024 年 3 月 22 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台 ...

证券代码：688682 证券简称：霍莱沃 公告编号：2024-005 上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：第二类限制性股票。 股份来源：上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司（以下简称"霍莱沃"、 "本公司"、"公司"、"上市公司"）向激励对象定向发行的人民币 A 股普通股股 票。 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：根据《上海霍莱沃电子系统 技术股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划 （草案）》"、"本激励计划"）拟授予激励对象的限制性股票数量为 550,000 股， 占本激励计划草案公告日公司总股本 72,742,068 股的 0.7561%。其中首次授予 440,000 股，约占本激励计划草案公告时公司总股本的 0.6049%，首次授予部分 占本次授予权益总额的 80%；预留 110,000 股，约占本激励计划草案公告时公司 总股本的 0.1512%，预留 ...

业绩目标 - 2024 - 2026年每年考核一次，营收目标分别不低于5亿、5.8亿、6.6亿元[7] 激励归属 - 无记过归属比例100%，有记过为0；绩效A、B为100%，C为60%，D为0[8] 考核流程 - 人力5个工作日内通知结果，记录保存5年[12] 实施条件 - 办法经股东大会审议通过，激励计划生效后实施[14]

证券代码：688682 证券简称：霍莱沃 公告编号：2024-007 上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司 二、本次股东大会的基本情况 （一）会议召开时间 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 ●征集投票权的起止时间：2024 年 3 月 19 日至 2024 年 3 月 20 日 ●征集人对所有表决事项的表决意见：同意 ●征集人未持有公司股票 根据《上市公司股权激励管理办法》的有关规定，并按照上海霍莱沃电子系统技术 股份有限公司（以下简称"公司"）其他独立董事的委托，公司独立董事许霞女士作为 征集人，就公司拟于 2024 年 3 月 22 日召开的 2024 年第一次临时股东大会审议的有关 议案向公司全体股东征集投票权。 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 征集人许霞女士作为公司独立董事，未持有公司股票。许霞女士对公司第三届董 事会第十五次会议审议的《关于<公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要 的议案》《关于<公司 2024 年 ...

证券代码：688682 证券简称：霍莱沃 公告编号：2024-003 上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司 第三届董事会第十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会 第十五次会议于 2024 年 3 月 6 日以现场结合通讯表决方式召开。本次会议为紧 急会议，会议通知于 2024 年 3 月 5 日以邮件方式送达全体董事。经全体董事一 致同意，认可本次会议通知内容、形式，豁免本次会议提前通知时限，各位董事 已知悉与所议事项相关的必要信息。会议应参加表决董事 5 名，实际参加表决董 事 5 名，会议由董事长周建华先生召集并主持。本次会议的召集及召开符合《公 司法》《证券法》等法律、法规和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。 该事项尚需提交公司股东大会审议。 二、董事会会议审议情况 经与会董事讨论和审议，以记名投票方式审议一致通过并形成以下决议： (一)审议通过《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）> ...

激励计划基本情况 - 拟授予限制性股票数量为550,000股，占公司总股本72,742,068股的0.7561%[7][32] - 首次授予440,000股，约占总股本0.6049%，占授予权益总额80%；预留110,000股，约占总股本0.1512%，占授予权益总额20%[7][32] - 全部有效期内股权激励计划涉及标的股票总数累计未超股本总额20%，任一激励对象获授股票累计未超股本总额1%[7][32] - 激励计划有效期最长不超过60个月[8][36] - 首次及预留部分限制性股票授予价格为23.07元/股[8][43] 激励对象情况 - 2024年激励对象共计19人，占公司截止至本激励计划披露日员工总数的11.24%[26] - 总经理李吉龙获授50,000股，占授予总数9.09%，占股本总额0.0687%[33] 归属安排 - 首次授予限制性股票自授予日起12个月后，按40%、30%、30%比例分三个归属期归属[39][42] - 若预留部分在2024年第三季度报告披露前授予，归属安排与首次授予一致；之后授予则按50%、50%比例分两个归属期归属[40] 业绩考核目标 - 首次授予部分2024 - 2026年营业收入目标分别为不低于50000万元、58000万元、66000万元[50] - 若预留部分在2024年第三季度报告披露后授予，2025 - 2026年营业收入目标分别为不低于58000万元、66000万元[51] 成本摊销 - 限制性股票预计总摊销成本452.81万元，2024 - 2027年分别为215.04万元、159.67万元、65.91万元、12.19万元[65] 程序与规定 - 董事会审议通过本激励计划草案后2个交易日内，公司公告相关内容[66] - 公司在召开股东大会前公示激励对象名单，公示期不少于10天[66] - 公司在股东大会审议本激励计划前5日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况说明[66] - 激励计划经股东大会审议通过后，董事会60日内授出权益并完成公告等程序[67] - 预留权益的授予对象应在激励计划经股东大会审议通过后12个月内明确，否则失效[70]

特此公告。 上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司 董 事 会 2024 年 2 月 2 日 证券代码：688682 证券简称：霍莱沃 公告编号：2024-001 上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司 关于变更公司总经理暨法定代表人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司（以下简称"公司"、"霍莱沃"） 于近日收到公司董事长、总经理周建华先生的书面辞职报告。周建华先生为推动 公司高质量发展，将主要精力集中在董事长工作职责，并培养新生力量，特提出 辞去公司总经理职务，辞任总经理后仍担任公司董事长及其他职务，仍为公司控 股股东、实际控制人、核心技术人员。根据《中华人民共和国公司法》及《公司 章程》的规定，周建华先生提交的辞职报告自送达董事会之日起生效。公司对周 建华先生在担任公司总经理期间做出的卓越贡献表示衷心感谢！ 经公司董事长提名、董事会提名委员会审核，公司于 2024 年 2 月 1 日召开 第三届董事会第十四次会议，审议通过《关于变更公司总经理的议案》，同意聘 任李吉龙先生为 ...

股东大会信息 - 2023年12月28日召开第二次临时股东大会[3] - 出席股东11人，代表股份33,044,217股，占比45.4266%[10] 议案表决情况 - 《关于变更公司经营范围及修订<公司章程>与章程附件的议案》全票通过[15] 会议程序 - 2023年12月12日董事会通过召开股东大会议案[6] - 2023年12月13日刊登《股东大会通知》[7] - 股东大会召集、召开、表决等程序合法有效[18]