会议信息 - 2025年第一次临时股东大会4月2日10:00在东莞召开[3][13] - 投票方式为现场与网络投票结合[13] - 需审议三项股权激励相关议案[5] 授权事项 - 提请股东大会授权董事会办理2025年限制性股票激励计划相关事项[20] - 授权期限与本次股权激励计划有效期一致[21]

广东奥普特科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十七次 会议（以下简称"会议"）于 2025 年 3 月 17 日在广东省东莞市长安镇长安兴发 南路 66 号之一以现场方式召开。会议通知已于 2025 年 3 月 14 日通过邮件方式 送达全体监事。会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。公司董事会秘书及财 务总监列席了会议。 本次会议由公司监事会主席范西西女士召集和主持。会议的召集和召开程序 符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议 决议合法、有效。 证券代码：688686 证券简称：奥普特 公告编号：2025-011 广东奥普特科技股份有限公司 第三届监事会第十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 具体内容详见公司同日在上海证券交易所（www.sse.com.cn）披露的《2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。 二、监事会 ...

会议情况 - 公司第三届董事会第二十三次会议于2025年3月17日召开，7位董事全出席[2] 议案审议 - 审议通过《2025年限制性股票激励计划（草案）》等三项需提交股东大会的议案[3][4][5] - 审议通过制订《市值管理制度》的议案[9] 股东大会安排 - 拟于2025年4月2日召开临时股东大会审议三项议案[10]

为公司限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。 3.公司《激励计划（草案）》的制定、审议流程和内容符合《公司法》《证 券法》《管理办法》《上市规则》《监管指南第 4 号》等有关法律、法规及规范性 文件的规定；对各激励对象限制性股票的授予安排、归属安排（包括授予数 量、授予日、授予价格、任职期限要求、归属条件等事项）未违反有关法律、 法规的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。本次限制性股票激励计划的相关 议案尚需提交公司股东大会审议通过后方可实施。 4.公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划 或安排。 5.公司实施股权激励计划可以健全公司的激励机制，完善激励与约束相结 合的分配机制，使经营者和股东形成利益共同体提高管理效率与水平，有利于 公司的可持续发展，且不存在明显损害上市公司及全体股东利益的情形。 综上所述，我们一致同意公司实行公司 2025 年限制性股票激励计划。 广东奥普特科技股份有限公司 监事会关于公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）的 核查意见 广东奥普特科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民 ...

激励计划股份相关 - 拟授予限制性股票120.3070万股，占股本总额0.9842%[2][7] - 首次授予96.2460万股，占股本总额0.7874%，占授予权益80.0003%[2][7] - 预留授予24.0610万股，占股本总额0.1968%，占授予权益19.9997%[2][7] - 2025年3月12日完成股份回购，累计回购342,767股[6] 激励对象相关 - 拟首次授予激励对象不超146人，含1名外籍员工[10] - 预留授予对象在计划通过后12个月内确定[10][11][13] - 高级管理人员等获授53,020股，占拟授予权益4.4071%[12] - 其他激励对象获授909,440股，占拟授予权益75.5933%[12] 激励计划规则 - 有效期最长不超60个月[17] - 需在股东大会通过后60日内授予并公告，否则终止，3个月内不得再审议[18][40] - 首次授予分三个归属期，比例30%、30%、40%[20] - 若预留部分在2025年三季报披露前授予，归属比例30%、30%、40%；之后授予，比例50%、50%[20] - 董事和高管任职期每年转让股份不超25%，离职半年内不得转让[22] 授予价格 - 首次及预留授予价格为每股48.87元[23] - 授予价格不低于票面金额，且不低于草案公告前1、20、60、120个交易日均价50%中的较高者[24][25] 业绩考核 - 考核年度2025 - 2027年，首次授予各年营收增长率目标不低于20%、40%、60%[30][31] - 若预留部分在2025年三季报披露前授予，业绩目标与首次一致；之后授予，2026、2027年营收增长率目标不低于40%、60%[31] - 部门和个人绩效考核分五级，可归属比例不同[32][34] 费用摊销 - 首次授予预计摊销总费用4,587.02万元[50] - 2025 - 2028年预计摊销费用分别为1,761.48万元、1,756.61万元、858.60万元、210.33万元[50] 其他规则 - 公司选择Black—Scholes模型计算公允价值，标的股价94.15元/股[48] - 有效期对应历史波动率分别为18.72%、16.18%、15.99%[48] - 无风险利率采用1年期、2年期、3年期存款基准利率[49] - 本计划股息率为0%[49] - 激励对象资金自筹，归属前股票不得转让[55] - 公司与激励对象争议先协商调解，不成诉讼解决[57]

证券简称：奥普特 证券代码：688686 广东奥普特科技股份有限公司 2025年限制性股票激励计划 （草案） 二〇二五年三月 2025年限制性股票激励计划（草案） 声 明 本公司及全体董事、监事保证本计划及其摘要不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本计划所获 得的全部利益返还公司。 1 2025年限制性股票激励计划（草案） 特别提示 一、本计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上 市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等其他有关法律法规、规范 性文件以及《广东奥普特科技股份有限公司章程》制订。 二、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权 激励的下列情形： （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示 ...

北京国枫律师事务所 关于广东奥普特科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 国枫律证字[2025]AN028-1 号 GRANDWAY 北京国枫律师事务所 Grandway Law Offices 北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层 邮编: 100005 电话(Tel): 010-88004488/66090088 传真(Fax): 010-66090016 目 录 | 释 人… | | --- | | 一、公司实施本激励计划的主体资格 . | | 二、本激励计划的主要内容……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 7 | | 三、公司实行本激励计划履行的程序……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 17 | | ...

广东奥普特科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 | 序 号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授的限制 性股票数量 | 占授予限制 性股票总数 | 占本激励计划 公告日公司股 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | (股) | 的比例 | 本总额的比例 | | 一、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | | | 1 | 叶建平 | 中国 | 财务总监 | 17,670 | 1.4687% | 0.0145% | | 2 | 贺珍真 | 中国 | 核心技术人员 | 22,090 | 1.8361% | 0.0181% | | 3 | 李江锋 | 中国 | 核心技术人员 | 13,260 | 1.1022% | 0.0108% | | 小计 | | | | 53,020 | 4.4071% | 0.0434% | | 二、其他激励对象 | | | | | | | | 董事会认为需要激励的其他人员（143 | | | 人） | 909,440 | 75.5933% | 0.7440% | | 首次授 ...

激励计划覆盖人员 - 覆盖公司中高层管理人员和核心骨干员工[1] 考核周期与数据标准 - 考核周期为每年1月1日至12月31日，数据以年度外审结果为准[5] 股票归属比例 - 首次授予限制性股票分三批归属，比例30%、30%、40%[8] - 预留部分2025年三季报披露前授予，归属比例同首次授予；之后授予，第一批50%，第二批50%[8][9] 业绩考核目标 - 2025 - 2027年首次授予限制性股票公司层面营收增长率目标：2025年不低于20%，2026年不低于40%，2027年不低于60%[10] - 预留部分2025年三季报披露后授予，2026 - 2027年营收增长率目标：2026年不低于40%，2027年不低于60%[11][12] 绩效考核等级与可归属比例 - 部门和个人绩效考核等级分S、A、B、C、D，可归属比例分别为100%、100%、80%、60%、0%[12][13] 实际归属股票数量计算 - 激励对象当年实际归属股票数量=个人考核可归属比例×部门考核可归属比例×个人当年拟归属股票数量[13] 考核组织与流程 - 董事会薪酬与考核委员会领导，人力资源部实施，多部门提供数据，董事会审批办法及审核结果[7] - 考核结束后5个工作日内通知考核结果，有异议申诉后10个工作日内复核确定最终结果[17] 考核记录保存与办法实施 - 绩效考核记录保存期为5年[17] - 办法由董事会负责制定、解释及修订，经股东大会审议通过并自2025年限制性股票激励计划生效后实施[18]

证券代码：688686 证券简称：奥普特 公告编号：2025-008 广东奥普特科技股份有限公司 关于股份回购实施结果暨股份变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/9/24 | | | --- | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 待董事会审议通过后 12 个月 | | | 预计回购金额 | 3,000 万元 | 万元～6,000 | | 回购价格上限 | 136.00 | 元/股 | | 回购用途 | √用于员工持股计划或股权激励 | □减少注册资本 | | | | □用于转换公司可转债 | | | □为维护公司价值及股东权益 | | | 实际回购股数 | 342,767 | 股 | | 实际回购股数占总股本比例 | 0.2804% | | | 实际回购金额 | 3,003.18 | 万元 | | 实际回购价格区间 | 61.38 元/股 | 元/股～106.58 | 二、回购实施情况 （一）2024 年 11 月 26 日，公司通过回 ...