证券代码：688689 证券简称：银河微电 公告编号：2023-055 转债代码：118011 转债简称：银微转债 常州银河世纪微电子股份有限公司 关于"银微转债"预计触发转股价格向下修正条件 的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 常州银河世纪微电子股份有限公司（以下简称"公司"）股票自 2023 年 11 月 24 日至 2023 年 12 月 26 日已有 10 个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%（即 26.97 元/股），存在触发《常州银河世纪微电子股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）中规定 的转股价格向下修正条件的可能性。若触发条件，公司将于触发条件当日召开董 事会审议决定是否修正转股价格，并及时履行信息披露义务。 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第12号——可转换公司债券》 的有关规定，公司可能触发可转换公司债券转股价格向下修正条件的相关情况公 告如下： 一、可转债发行上市情况 （一）经中国证券监督管理委员会 ...

证券代码：688689 证券简称：银河微电 公告编号：2023-054 转债代码：118011 转债简称：银微转债 常州银河世纪微电子股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 11 月 27 日（星期一）下午 13:00-14:00 会议召开地点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络文字互动 投资者可于 2023 年 11 月 20 日（星期一）至 11 月 24 日（星期五）16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过常州银河世纪微电 子股份有限公司（以下简称"公司"）邮箱 gmesec@gmesemi.cn 进行提问。公司 说明会上将在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题予以回答。 公司已于2023年10月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com. ...

营业收入情况 - 本报告期营业收入193,468,042.83元，同比增长23.56%；年初至报告期末营业收入523,454,331.57元，同比增长0.31%[5] - 2023年前三季度营业总收入为523,454,331.57元，2022年前三季度为521,847,961.78元，略有增长[20] 净利润情况 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润19,240,412.46元，同比增长80.27%；年初至报告期末为49,763,986.34元，同比下降22.43%[5] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润12,866,843.16元，同比增长210.92%；年初至报告期末为30,653,381.22元，同比下降35.63%[6] - 2023年第三季度净利润49,620,876.27元，2022年同期为64,156,122.72元[22] 每股收益情况 - 本报告期基本每股收益和稀释每股收益均为0.15元/股，同比增长87.50%；年初至报告期末均为0.39元/股，同比下降22.00%[6] - 2023年第三季度基本每股收益0.39元/股，2022年同期为0.50元/股[23] 净资产收益率情况 - 本报告期加权平均净资产收益率1.48%，增加0.64个百分点；年初至报告期末为3.85%，减少1.90个百分点[6] 研发投入情况 - 本报告期研发投入11,904,720.42元，同比下降0.61%；年初至报告期末为33,303,352.91元，同比下降17.38%[6] 资产情况 - 本报告期末总资产1,969,132,338.88元，较上年度末增长3.44%；归属于上市公司股东的所有者权益1,306,376,989.23元，较上年度末增长1.78%[6] - 2023年9月30日货币资金为169,065,912.20元，较2022年12月31日的271,621,271.88元有所减少[16] - 2023年9月30日交易性金融资产为883,608,851.39元，较2022年12月31日的769,716,240.28元有所增加[16] - 2023年9月30日应收账款为234,136,059.09元，较2022年12月31日的206,725,572.65元有所增加[16] - 2023年9月30日资产总计为1,969,132,338.88元，较2022年12月31日的1,903,586,112.42元有所增加[17] - 2023年9月30日归属于母公司所有者权益合计为1,306,376,989.23元，较2022年12月31日的1,283,571,849.27元有所增加[18] - 2022年12月31日与2023年1月1日流动资产合计均为1,448,325,947.08元，非流动资产合计均为455,260,165.34元，资产总计均为1,903,586,112.42元[27][29] 负债情况 - 2023年9月30日应付票据为74,390,000.00元，较2022年12月31日的65,237,000.00元有所增加[17] - 2023年9月30日应付账款为134,522,328.01元，较2022年12月31日的123,197,924.95元有所增加[17] - 2023年9月30日负债合计为658,898,459.72元，较2022年12月31日的620,014,263.15元有所增加[18] - 2022年12月31日负债合计为620,014,263.15元，2023年1月1日为619,985,523.35元，调整数为 - 28,739.80元[30] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数7,777户，表决权恢复的优先股股东总数为0[13] - 前十大股东中，常州银河星源投资有限公司持股40,747,740股，占比31.61%；恒星国际有限公司持股34,473,000股，占比26.74%[13] - 截至2023年第三季度末，常州银河星源投资有限公司持有公司31.61%股权，为控股股东；杨森茂先生间接控制公司68.98%股权，为实际控制人[14] 营业成本及利润情况 - 2023年第三季度营业总成本485,179,032.35元，2022年同期为455,098,171.06元[21] - 2023年第三季度营业利润53,873,823.13元，2022年同期为69,837,207.07元[21] 经营活动现金流量情况 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额73,937,369.13元，同比下降3.98%[6] - 2023年前三季度销售商品、提供劳务收到的现金493,097,151.07元，2022年前三季度为457,880,109.63元[24] - 2023年前三季度收到的税费返还2,045,979.52元，2022年前三季度为16,769,775.91元[24] - 2023年前三季度经营活动现金流入小计499,343,664.85元，2022年前三季度为501,049,670.00元[24] - 2023年前三季度购买商品、接受劳务支付的现金278,483,974.39元，2022年前三季度为288,622,082.02元[24] - 2023年前三季度支付给职工及为职工支付的现金104,732,856.21元，2022年前三季度为103,190,767.47元[24] - 2023年前三季度支付的各项税费12,044,437.25元，2022年前三季度为3,209,490.99元[24] - 2023年第三季度经营活动产生的现金流量净额为73,937,369.13元，2022年同期为77,002,925.65元[25] 投资活动现金流量情况 - 2023年第三季度投资活动现金流入小计为2,205,714,908.12元，2022年同期为1,869,933,531.01元；现金流出小计为2,349,189,252.09元，2022年同期为2,268,301,367.36元[25] 筹资活动现金流量情况 - 2023年第三季度筹资活动产生的现金流量净额为 - 31,856,505.05元，2022年同期为445,884,268.59元[25] 汇率变动及现金等价物情况 - 2023年第三季度汇率变动对现金及现金等价物的影响为931,520.21元，2022年同期为827,742.26元[25] - 2023年第三季度现金及现金等价物净增加额为 - 100,461,959.68元，2022年同期为125,347,100.15元[25] 会计政策调整情况 - 2023年1月1日起，公司依据《企业会计准则解释第16号》调整相关会计政策，对首次执行日前已存在的租赁负债和使用权资产，调整期初留存收益及其他相关财务报表项目[26] 负债和所有者权益总计情况 - 2022年12月31日与2023年1月1日负债和所有者权益（或股东权益）总计均为1,903,586,112.42元[30]

| | 证券代码：688689 证券简称：银河微电 公告编号：2023-053 | | --- | --- | | 转债代码：118011 转债简称：银微转债 | | 常州银河世纪微电子股份有限公司 关于可转债转股结果暨股份变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本季度转股情况：自 2023 年 7 月 1 日至 2023 年 9 月 30 日期间，共有 2,000.00 元"银微转债"转为常州银河世纪微电子股份有限公司（以下简称"公 司"）普通股，转股数量为 63 股，占"银微转债"转股前公司已发行股份总额 的 0.00005%。 累计转股情况：截至 2023 年 9 月 30 日，"银微转债"累计共有 253,000.00 元转为公司普通股，累计转股数量为 7,918 股，占"银微转债"转股前公司已发 行股份总额的 0.0061%。 （二）经上海证券交易所（以下简称"上交所"）自律监管决定书〔2021〕 199号文同意，公司50,000.00万元可转换公司债券于2022年8月2日起在 ...

公司基本情况 - 公司股票简称为银河微电，股票代码为688689[14][15] - 公司是专注于半导体分立器件研发、生产和销售的高新技术企业[20] - 公司以客户应用需求为导向，具备IDM模式下的一体化经营能力[20] - 公司主要产品包括小信号器件、功率器件、光电器件和其他电子器件[20] - 公司采用"以销定产、柔性组织"的生产模式[20] - 公司采用直销为主、经销为辅的营销模式[20] - 公司采用"自主研发、持续改善"的研发模式[20] - 公司及子公司均被认定为高新技术企业，拥有多个省级研发中心[66] - 公司拥有有效专利237项，其中发明专利25项，多项产品被评定为高新技术产品[66] - 公司产品涵盖小信号器件、功率器件、光电器件等20多个门类、近110种封装外形产品[67] - 公司产品已广泛应用于车身控制、智能驾舱、车载照明、BMS等汽车电子领域[67] - 公司与众多知名客户形成了长期稳定的合作关系，正积极扩展新能源汽车、清洁能源等新兴市场[67] 财务业绩 - 公司2023年上半年实现营业收入329,986,288.74元，同比减少9.66%[16] - 公司2023年上半年实现归属于上市公司股东的净利润30,523,573.88元，同比减少42.93%[16] - 公司2023年上半年实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润17,786,538.06元，同比减少59.09%[16] - 公司2023年上半年经营活动产生的现金流量净额为48,854,475.41元，同比减少29.26%[16] - 公司2023年上半年基本每股收益和稀释每股收益均为0.24元，同比减少42.86%[16] - 公司2023年上半年扣除非经常性损益后的基本每股收益为0.14元，同比减少58.82%[16] - 公司2023年上半年研发投入占营业收入的比例为6.48%，同比减少1.28个百分点[16] 主要财务数据 - 报告期末，应收款项融资合计余额1,761.33万元，较年初增加43.14%[77] - 报告期末，在建工程余额3,377.78万元，同比增加39.40%[78] - 报告期末，递延所得税资产余额737.82万元，同比增加30.04%[79] - 报告期末，其他非流动资产余额866.53万元，同比增加885.09%[80] - 报告期末，应付票据余额4,142.00万元，同比减少36.51%[81] - 报告期末，合同负债余额100.36万元，同比减少34.62%[81] - 报告期末，应交税费余额475.87万元，同比增加42.03%[81] 环境保护 - 公司建有完善的排水系统和废气处理设施，各项污染防治设施运行良好[92][93] - 公司2022年度投入环保资金345.62万元[91] - 公司严格按照相关规范对固体废弃物进行分类收集、存放和处置[94] - 公司建设项目均已取得环评批复和排污许可证[95][96] - 公司编制了突发环境事件应急预案并进行备案[96] - 公司严格按照排污许可要求落实自行监测方案[97] - 报告期内公司未因环境问题受到行政处罚[98] - 公司积极推进厂区生态文明建设，采取多项措施减少碳排放[99][100][101][102] 公司治理 - 公司召开2022年年度股东大会和2023年第一次临时股东大会，审议通过了多项议案[87][89] - 公司实施2023年限制性股票激励计划，拟向6名激励对象授予85.00万股限制性股票[89] - 公司2023年半年度未进行利润分配或资本公积金转增[88] - 公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员无变动[88] - 公司未发生其他股权激励、员工持股计划或其他员工激励措施[90] - 报告期内公司不存在控股股东及其他关联方非经营性占用资金和违规担保的情况[151] - 报告期内，公司及其控股股东、实际控制人诚信状况良好，不存在所负较大数额的到期债务未清偿的情况[9] 募集资金使用 - 公司首次公开发行股票募集资金总额为386,116,824.53元，截至报告期末累计投入募集资金总额为372,559,664.13元，投入进度为96.49%[155] - 公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金总额为491,401,886.79元，截至报告期末累计投入募集资金总额为33,785,374.12元，投入进度为6.88%[155] - 公司闲置募集资金现金管理余额为35,900.00万元[159] - 公司使用银行承兑汇票、信用证及自有外汇等方式支付募投项目资金并以募集资金等额置换[160,161] - 公司将首次公开发行募投项目"半导体分立器件产业提升项目"和"研发中心提升项目"结项,并将节余募集资金永久补充流动资金[160] - 公司发行的可转换公司债券"银微转债"累计转股数量为7,855股[164] 股权结构 - 公司股东总数为7,694户[165] - 公司无限售条件流通股份为37,102,855股,占总股本的28.78%[163] - 公司有限售条件股份为91,800,000股,占总股本的71.22%[163] - 公司国有法人持股为0股[163] - 公司境内非国有法人持股为57,327,000股,占总股本的44.47%[163] - 公司控股股东为常州银河星源投资有限公司，持股比例为31.61%[166] - 公司实际控制人为杨森茂先生，通过银河星源、恒星国际、银江投资与银冠投资间接控制公司68.98%的股权[166,167,169] - 公司前十大股东中有5家为有限合伙企业[166,167] - 公司前十大无限售条件股东中有4家为基金或资管产品[167] - 公司部分高管和核心技术人员持有公司限制性股票[171] 可转债情况 - 公司于2022年7月4日向不特定对象发行了500.00万张可转换公司债券，发行总额50,000.00万元[172] - 截至报告期末，可转换公司债券"银微转债"的转股数为7,855股，占转股前公司已发行股份总数的0.0061%[174] - 公司主体信用等级为A+，"银微转债"信用等级也为A+，评级展望为稳定[174] 财务状况 - 公司资产总额为1,902,127,588.65元，负债总额为614,992,446.74元，资产负债率为32.33%[174] - 公司货币资金为212,155,568.35元，交易性金融资产为812,279,583.05元[176] - 公司应收账款为216,585,702.12元，存货为157,218,721.69元[176] - 公司固定资产为349,693,580.08元，在建工程为33,777,802.44元[177] - 公司应付票据为41,420,000.00元，应付账款为133,027,642.54元[177] - 公司应付职工薪酬为12,982,668.18元，应交税费为4,758,653.08元[177] - 公司应付债券为356,046,907.73元[177] 现金流量 - 公司2023年上半年经营活动产生的现金流量净额为35,612,409.64元[185] - 公司2023年上半年投资活动产生的现金流量净额为-66,587,661.50元[186] - 公司2023年上半年筹资活动产生的现金流量净额为-30,803,498.19元[186] - 公司2023年上半年期末现金及现金等价物余额为178,940,015.90元[186] 所有者权益 - 公司2023年上半年实现归属于母公司所有者权益10.885亿元，较上年同期增加13.9996亿元[189,190] - 公司2023年上半年实现综合收益总额5.3483亿元[189,190] - 公司2023年上半年实现未分配利润3.2107亿元，较上年同期增加8.5431亿元[189,190] - 公司2023年上半年实现股东权益总额10.8855亿元，较上年同期增加13.9996亿元[189,190] - 公司2023年上半年实现资本公积5.9635亿元，较上年同期增加5.4565亿元[189,190] - 公司2023年上半年实现盈余公积4.2739亿元，较上年同期无变化[189,190] - 公司2023年上半年实现实收资本(或股本)1.284亿元，较上年同期无变化[189,190] - 公司2023年上半年实现其他权益工具5.9635亿元，较上年同期增加5.4565亿元[189,190] - 公司2023年上半年实现少数股东权益0元，较上年同期无变化[189,190] - 公司2023年上半年实现其他综合收益0元，较上年同期无变化[189,190] 其他 - 公司财务报表按照企业会计准则编制，真实完整地反映了公司财务状况和经营成果[199] - 公司具备持续经营能力，不存在影响持续经营的重大事项[197] - 公司已披露了具体的会计政策和会计估计[198] - 公司会计年度自1月1日至12月31日[200] - 公司财务报表以持续经营为基础编制[197]

国浩律师（南京）事务所 关 于 常州银河世纪微电子股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 调整授予价格、作废部分已授予尚未归属的 限制性股票 之 法律意见书 中国江苏省南京市汉中门大街 309 号 B 座 5/7/8 层 邮编：210036 5,7,8th Floor, Block B, 309 Hanzhongmen Street, Nanjing 210036, China 电话/Tel: +86 25 8966 0900 传真/Fax: +86 25 89660966 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 2023 年 8 月 注：本法律意见书若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。 2 | 释 | 义 2 | | --- | --- | | 第一节 | 律师声明事项 4 | | 第二节 | 正 文 5 | | | 一、本次授予价格调整、部分已授予尚未归属的限制性股票作废的授权与批准 5 | | | 二、关于本次授予价格调整的具体情况 7 | | | 三、关于本次部分已授予尚未归属的限制性股票作废的具体情况 7 | | | 四、结论性 ...

| 证券代码：688689 证券简称：银河微电 | 公告编号：2023-050 | | --- | --- | | 转债代码：118011 转债简称：银微转债 | | 常州银河世纪微电子股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 9 月 8 日（星期五）下午 13:00-14:00。 会议召开地点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： http://roadshow.sseinfo.com/） 披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 二、说明会召开的时间、地点 （一）会议召开时间：2023年9月8日（星期五）下午13:00-14:00 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 9 月 1 日（星期五）至 9 月 7 日（星期四）16:00 前 登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 gmesec@gmesemi.cn 进行提问。公司 ...

常州银河世纪微电子股份有限公司 第三届董事会第八次会议 本次部分限制性股票的作废符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 市公司股权激励管理办法》以及《激励计划》中的相关规定，所作的决定履行了 必要的程序。因此，我们同意公司本次作废 2021 年限制性股票激励计划部分已 授予尚未归属的限制性股票。 （以下无正文，下接签署页） 常州银河世纪微电子股份有限公司独立董事关于 第三届董事会第八次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《上市公司股权激励办法》等相关法律法规及公司《独立 董事工作细则》的规定，作为常州银河世纪微电子股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，我们对第三届董事会第八次会议相关事项进行了审核，发表 如下意见： 常州银河世纪微电子股份有限公司 第三届董事会第八次会议 一、关于《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》的独立 意见 本次授予价格调整符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规、公司 《2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称《激励计划》）的相关规定 及公司股东大会的授权，调整事 ...

| 证券代码：688689 | 证券简称：银河微电 | 公告编号：2023-047 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118011 | 转债简称：银微转债 | | 常州银河世纪微电子股份有限公司 关于调整 2021 年限制性股票激励计划 授予价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 常州银河世纪微电子股份有限公司（以下简称"银河微电"或"公司"）于 2023 年 8 月 28 日召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第八次会议审议 通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》，同意将 2021 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）授予价格由 18.65 元/股 调整为 18.43 元/股（以下简称"本次授予价格调整"），现将有关事项说明如 下： 一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1. 2021 年 9 月 6 日，公司召开第二届董事会第十一次会议，审议通过了《关 于<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》以及《关于提 ...

1、2021 年 9 月 6 日，公司召开第二届董事会第十一次会议，审议通过了《关 于<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》以及《关于提请股 东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相 关议案。公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了独立意见。 | 证券代码：688689 | 证券简称：银河微电 公告编号：2023-048 | | --- | --- | | 转债代码：118011 | 转债简称：银微转债 | 常州银河世纪微电子股份有限公司 关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 常州银河世纪微电子股份有限公司（以下简称"银河微电"或"公司"）于 2023 年 8 月 28 日召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第八次会议审议 通过了《关于公司作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，同意作废公 司 2021 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票，现将有关事 项说明如下： 一、公司 2021 年限 ...