证券代码：688707 证券简称：振华新材 公告编号：2023-036 贵州振华新材料股份有限公司 关于向特定对象发行股票募集说明书等申请文件 更新财务数据的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 贵州振华新材料股份有限公司（以下简称"公司"）2022 年度向特定对象 发行 A 股股票（以下简称"本次发行"）申请已于 2022 年 11 月 10 日经上海证 券交易所科创板上市审核中心审核通过，并于 2023 年 2 月 3 日收到中国证券监 督管理委员会出具的《关于同意贵州振华新材料股份有限公司向特定对象发行股 票注册的批复》（证监许可[2023]161 号）。 公司将根据本次发行的进展情况，按照有关规定和要求及时履行信息披露义 务，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 贵州振华新材料股份有限公司董事会 2023 年 9 月 7 日 鉴于公司已于 2023 年 8 月 29 日披露《2023 年半年度报告》，公司会同相 关中介机构对募集说明书等申请文件中涉及的财务数据进行了同步更新，具体内 容详 ...

中信建投证券股份有限公司 关于 贵州振华新材料股份有限公司 2022年度向特定对象发行A股股票 并在科创板上市 之 发行保荐书 保荐机构 二〇二三年九月 保荐人出具的证券发行保荐书 保荐机构及保荐代表人声明 中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人杜鹏飞、萧大成根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和中国证监会 的有关规定以及上海证券交易所的有关业务规则，诚实守信，勤勉尽责，严格按 照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证发 行保荐书的真实性、准确性和完整性。 3-1-1 | 义 释 | 3 | | --- | --- | | 第一节 | 本次证券发行基本情况 6 | | | 一、本次证券发行具体负责推荐的保荐代表人 6 | | | 二、本次证券发行项目协办人及项目组其他成员 6 | | | 三、发行人基本情况 7 | | | 四、保荐机构与发行人关联关系的说明 10 | | | 五、保荐机构内部审核程序和内核意见 12 | | | 六、保荐机构对私募投资基金备案情况的核查 14 | | 第二节 | 保荐机构承诺事项 15 | | 第三节 | 关于 ...

证券简称：振华新材 证券代码：688707 贵州振华新材料股份有限公司 Guizhou Zhenhua E-chem Inc. （贵州省贵阳市白云区高跨路1号） 2022年度向特定对象发行A股股票 募集说明书 保荐机构（主承销商） 二〇二三年九月 贵州振华新材料股份有限公司 募集说明书（注册稿） 公司声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺募集说明书及其他信息披露资料不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性及完整性承担相应的 法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证募集说明书中财务会计资 料真实、准确、完整。 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申请文件及 所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投 资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实 陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自 行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担证券依法发 行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资风险。 1-1 ...

中信建投证券股份有限公司 关于贵州振华新材料股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 2021 年 9 月 14 日，贵州振华新材料股份有限公司（以下简称"振华新材"、 "公司"）在上海证券交易所科创板上市。根据《科创板首次公开发行股票注册 管理办法（试行）》《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创 板股票上市规则》等相关规定，中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建 投证券"、"保荐机构"）作为振华新材的保荐机构，对振华新材进行持续督导， 持续督导期为 2021 年 9 月 14 日至 2024 年 12 月 31 日。 2023 年上半年，中信建投证券对振华新材的持续督导工作情况总结如下： 序号 工作内容 持续督导情况 1 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针 对具体的持续督导工作制定相应的工作计划 保荐机构已建立健全并有效执行 了持续督导制度，并制定了相应 的工作计划 2 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开 始前，与上市公司签署持续督导协议，明确双 方在持续督导期间的权利义务，并报上海证券 交易所备案 保荐机构已与振华新材签订保荐 协议，该协议明确了双方在持续 督导期间 ...

公司基本信息 - 公司名称为贵州振华新材料股份有限公司，简称振华新材[1] - 公司注册地址为贵州省贵阳市白云区高跨路1号[9] - 公司股票种类为A股，上市交易所为上海证券交易所科创板，股票简称为振华新材，股票代码为688707[9] 财务表现 - 公司2023年上半年营业收入为32.58亿元，同比下降40.11%[10] - 公司2023年上半年归属于上市公司股东的净利润为-3.58亿元，同比下降105.37%[10] - 公司2023年上半年经营活动产生的现金流量净额为1.43亿元，同比下降6.39%[10] - 公司2023年上半年加权平均净资产收益率为-0.91%，较去年同期下降21.69个百分点[10] 产品及技术 - 公司主要从事锂离子电池及钠离子电池正极材料的研发、生产及销售，产品构成有效改善[14] - 公司自成立以来专注于正极材料的研发和生产，已形成一系列具备自主知识产权的核心技术[16] - 公司在钠离子电池正极材料领域已提交17项专利申请，形成初步专利布局[16] 市场表现 - 公司2023年上半年新能源汽车销量增长不及预期，国内动力电池市场需求较弱[15] - 公司2023年上半年三元正极材料销售收入同比下降，但高镍产品销售收入占比超过35%[15] - 公司高镍产品销售收入占比超过四成，已在开发高容量多晶品种以扩展下游市场[22] 研发及创新 - 公司在研项目中，钠离子电池正极材料、高镍三元材料等方面取得进展，部分产品已批量销售[19] - 公司在钠离子电池正极材料合成技术方面取得了重要进展，已装车并实现百吨级销售[17] - 公司报告期内新增发明专利申请9项，其中8项与钠离子电池正极材料技术相关[17] 公司治理 - 公司2023年半年度股东大会于2023年5月18日召开，审议通过全部议案，无否决议案情况[48] - 公司持续推动公司发展与乡村振兴同频共振，通过实施义龙项目解决员工就业超过1300人，累计招聘到岗53人，累计发放职工薪酬5008.9万元，人均薪酬达6300元/月[57] - 公司实际控制人、股东、关联方在报告期内的承诺事项包括股份限售、持股及减持意向承诺等[58]

证券代码：688707 证券简称：振华新材 公告编号：2023-035 贵州振华新材料股份有限公司 2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规及相关文件的规定，贵州 振华新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）就 2023 年半年度募 集资金存放与实际使用情况专项报告说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意贵州振华新材料股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2593 号）的批准，公司获准向社会公众 发行人民币普通股 A 股 11,073.3703 万股，每股面值人民币 1 元。截至 2021 年 9 月 8 日止，本公司已向社会公众发行人民币普通股 A 股 11,073.37 ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 证券代码：688707 证券简称：振华新材 公告编号：2023-033 贵州振华新材料股份有限公司 第六届监事会第十次会议决议公告 表决结果：3 票同意；0 票反对；0 票弃权。 本议案不涉及关联交易。 具体详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。 贵州振华新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 18 日以 通讯方式发出第六届监事会第十次会议通知，该次监事会于 2023 年 8 月 28 日上 午以现场和通讯相结合方式召开。会议由监事会主席田云女士召集和主持，会议 应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议的召集和召开符合《中华人民共 和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、规范性 文件及《贵州振华新材料股份有限公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，做出如下 ...

贵州振华新材料股份有限公司 关于对中国电子财务有限责任公司的 风险评估报告 贵州振华新材料股份有限公司（以下简称"公司"）通过查验中国电子财务 有限责任公司（以下简称中电财务公司）的《金融许可证》《企业法人营业执照》 等证件资料，取得并审阅了经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计的中电财 务公司包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的定期财务报表，对中电财 务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下： 一、中电财务公司基本情况 1.中电财务公司是经中国人民银行银复〔2000〕243号文件批准成立的非银 行金融机构。 2.金融许可证机构编码：L0014H211000001 3.统一社会信用代码：91110000102090836Y 4.注册资本：19.01亿元人民币， 5.法定代表人：郑波 6.住所：北京市海淀区中关村东路66号甲1号楼二十层、二十一层 7.经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代 理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；对成员单位提供担保；办理成员单 位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位 之间的内部转账结算及相应的结 ...

中信建投证券股份有限公司 关于贵州振华新材料股份有限公司 二、关联人基本情况 （一）关联关系说明 红星电子系公司参股公司，截至本公告披露日，公司持有其 34%股权。公司 副总经理、董事会秘书王敬、总会计师刘进担任红星电子董事。 放弃参股公司增资优先认购权暨关联交易的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐机构"） 作为贵州振华新材料股份有限公司（以下简称"振华新材"、"公司"）首次公 开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，对振华新材放弃参股公司 增资优先认购权暨关联交易事项进行了审慎核查，核查情况如下： 一、关联交易概述 贵州红星电子材料有限公司（以下简称"红星电子"）系振华新材参股公司， 红星电子拟实施增资，振华新材基于长期发展战略规划，同意红星电子本次增资 事项，并放弃本次对红星电子同比例增资优先认购权。 本次增资完成后，红星电子注册资本将由 6,850 万元增加至 15,000 万元，公 司持有红星电子的股权比例将由 34%下降至 15.53%。根据上海证券交易所《科 创板股票上市规则（202 ...