江苏宏微科技股份有限公司独立董事 关于第四届董事会第二十八次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董 事规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等 有关规定及《江苏宏微科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关要求，作为江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本 着对公司、全体股东和投资者负责的态度，秉持实事求是的原则，在审阅公司第 四届董事会第二十八次会议相关事项后，基于独立客观的立场，本着审慎负责的 态度，就公司第四届董事会第二十八次会议的相关事项发表如下独立意见： 我们认为：根据《管理办法》《激励计划》《2022 年限制性股票激励计划实 施考核管理办法》等相关规定，本激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件 已经成就。本次符合归属条件的 120 名首次授予激励对象的归属资格合法有效， 可归属的限制性股票数量为 44.1837 万股。董事会审议本次归属事项相关议案时 关联董事均已回避表决，由非关联董事表决。本次归属安排和审议程序符合相关 法律、法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东 ...

| 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 | 公告编号：2023-069 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118040 | 债券简称：宏微转债 | | 江苏宏微科技股份有限公司 关于调整公司 2022 年限制性股票激励计划 授予价格及授予数量的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 31 日召开 第四届董事会第二十八次会议、第四届监事会第二十一次会议，会议审议通过了 《关于调整公司 2022 年限制性股票激励计划授予价格及授予数量的议案》，同 意董事会根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《2022 年限制性股票激励计划》（以 下简称"《激励计划》"）的有关规定，以及公司 2022 年第一次临时股东大会 的授权，对公司 2022 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）授予 价格及授予数量进行调整，具体情况如下： 一、本激 ...

（以下无正文） （此页无正文，为《江苏宏微科技股份有限公司监事会关于公司 2022 年限制性 股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属名单的核查意见》的签字盖章页） 江苏宏微科技股份有限公司监事会 关于公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分 第一个归属期归属名单的核查意见 江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等相关法律、 法规及规范性文件和《江苏宏微科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，对公司 2022 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）首 次授予部分第一个归属期符合归属条件的激励对象名单进行审核，发表核查意见 如下： 本次拟归属的首次授予激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法规和 规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》等法律、法规 和规范性文件规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象范围，其作 为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效，其获授限制性股 ...

| 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 | 公告编号：2023-070 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118040 | 债券简称：宏微转债 | | 江苏宏微科技股份有限公司 1 关于作废部分 2022 年限制性股票激励计划 已授予尚未归属的限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 31 日召开 的第四届董事会第二十八次会议、第四届监事会第二十一次会议，审议通过了《关 于作废部分 2022 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）已授予尚 未归属的限制性股票的议案》，现将相关事项公告如下： 一、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2022 年 6 月 20 日，公司召开第四届董事会第十一次会议，会议审议通 过了《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关 于<公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股 东大会授权董事 ...

的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）作为江苏宏微科技股份有限 公司（以下简称"宏微科技"或"公司"）持续督导保荐人，根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定履行持续督导职责， 对宏微科技使用可转换公司债券募集资金置换预先投入自筹资金的事项进行了 审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 中国证券监督管理委员会于 2023 年 5 月 16 日下发《关于同意江苏宏微科技 股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕 1092 号），同意公司向不特定对象发行可转换公司债券 4,300,000 张，发行价格 为 100 元/张，募集资金总额为人民币 43,000.00 万元，扣除各项发行费用（不含 税）人民币 672.31 万元后，实际募集资金净额为人民币 42,327.69 万元。上述募 集资金已于 2023 年 7 月 31 日到位，已经天衡会计师事务所（特殊普通合 ...

| 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 | 公告编号：2023-066 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118040 | 转债简称：宏微转债 | | 江苏宏微科技股份有限公司 关于参加2023 年半年度半导体集体业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 9 月 4 日(星期一)下午 13:00-15:00 会议召开地点：上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：线上文字互动 （四）会议问题征集：投资者可于 2023 年 9 月 1 日(星期五)17:00 前通过邮件、 电话等形式将需要了解和关注的问题提前提供给公司。公司将在文字互动环节对投 资者普遍关注的问题进行回答。 三、参加人员 会议问题征集：投资者可于 2023 年 9 月 1 日(星期五)17:00 前通过邮件、电 话等形式将需要了解和关注的问题提前提供给公司。公司将在文字互动环节对投资 者普遍关注的问题进行回答。 ...

| 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 公告编号：2023-064 | | --- | --- | | 转债代码：118040 | 转债简称：宏微转债 | 江苏宏微科技股份有限公司 关于签订日常经营重大合同的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 1、合同类型：产能保障协议（以下简称"本合同"或"合同"） 二、合同标的和对方当事人情况 2、合同生效条件：合同经双方签署后，自生效日期起生效 3、合同履行期限：2023 年 9 月至 2026 年 7 月 4、对上市公司当期业绩的影响：如合同顺利履行，预计对当期业绩产生积 极的影响 5、合同签订初期，本合同约定产品实际产能已达到 10 万块/月，目前处于 爬坡状态,尚未达到 20 万块/月 6、合同履行中的重大风险及重大不确定性：合同规定月供应量按各年度期 初月实际产能供货，且不超过 20 万块/月，上述月供应量为本合同签署时双方协 商的数量，后续可在双方一致同意的情况下例行调整。合同双方均具有良好的履 约能力，但在合同履行期间，可能存 ...

公司基本信息 - 公司名称为江苏宏微科技股份有限公司，法定代表人为赵善麒，注册地址和办公地址均为常州市新北区华山路18号[18] - 公司股票为人民币普通股（A股），在上海证券交易所科创板上市，股票简称为宏微科技，代码为688711[21] - 董事会秘书为丁子文，证券事务代表为戴超原，联系电话均为0519 - 85166088，传真均为0519 - 85162297，电子信箱均为xxpl@macmicst.com[19] 报告期信息 - 报告期为2023年1月1日至2023年6月30日，报告期末为2023年6月30日[15] 信息披露 - 公司选定的信息披露报纸有上海证券报、中国证券报、证券时报、证券日报，登载半年度报告的网站地址为www.sse.com.cn[20] 报告审计与保证 - 本半年度报告未经审计，公司负责人赵善麒、主管会计工作负责人薛红霞及会计机构负责人薛红霞保证半年度报告中财务报告真实、准确、完整[8] 风险提示与应对 - 公司已在报告中详细阐述经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，可查阅报告第三节“管理层讨论与分析”之五“风险因素”部分[5] 利润分配与预案 - 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案为无[7] - 半年度拟定不进行利润分配或资本公积金转增[95] 公司合规情况 - 公司不存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金、违反规定决策程序对外提供担保、半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告真实性准确性和完整性的情况[8] 前瞻性描述风险 - 报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，投资者需注意投资风险[7] 财务数据 - 2023年1 - 6月营业收入764,417,819.31元，同比增加129.70%[23][25] - 2023年1 - 6月归属于上市公司股东的净利润62,518,536.56元，同比增加93.90%[23][25] - 2023年1 - 6月归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润58,388,048.43元，同比增加121.17%[23][25] - 2023年1 - 6月基本每股收益0.41元/股，同比增加93.87%[24][25] - 2023年1 - 6月扣除非经常性损益后的基本每股收益0.38元/股，同比增加121.23%[24][25] - 2023年1 - 6月稀释每股收益0.41元/股，同比增加92.67%[24][25] - 2023年上半年经营活动产生的现金流量净额 - 116,033,559.30元[23][25] - 2023年上半年公司实现营业收入76,441.78万元，同比增加129.70%；净利润6,251.85万元，同比增长93.90%；扣非净利润5,838.80万元，同比增长121.17%[63][73] - 营业收入增加主因接受订单饱满，整体产能提升[75] - 营业成本增加主因订单量增加，收入增加成本相应增加[75] - 销售费用增加主因公司规模扩大，销售人员数量、薪酬及股权激励增加[75] - 管理费用增加主因公司规模扩大，管理人员数量、薪酬及股权激励费用增加[75] - 营业收入7.64亿元，同比增长129.70%；营业成本6.02亿元，同比增长130.99%[76] - 销售费用982.52万元，同比增长31.08%；管理费用2354.43万元，同比增长120.24%；财务费用866.09万元，同比增长249.58%；研发费用5048.44万元，同比增长117.24%[76] - 交易性金融资产余额7913.34万元，同比减少58.17%[77] - 应收账款余额4.53亿元，同比增加46.79%[77][78] - 存货3.69亿元，同比增加60.98%[77][78] - 在建工程2.73亿元，同比增加88.53%[77][78] - 应付票据5306.24万元，同比增加1176.69%[77][78] - 应交税费107.02万元，同比增加331.72%[77][78] - 一年内到期的非流动负债5605.71万元，同比增加881.88%[77][78] - 报告期投资额4300万元，上年同期投资额1500万元，变动幅度186.67%[83] - 2023年6月30日货币资金196,739,114.30元，较2022年12月31日的190,837,228.02元有所增加[172] - 2023年6月30日交易性金融资产79,133,424.66元，较2022年12月31日的189,172,780.82元减少[172] - 2023年6月30日应收账款452,920,279.34元，较2022年12月31日的308,550,115.77元增加[172] - 2023年6月30日预付款项9,517,857.72元，较2022年12月31日的52,232,374.05元减少[172] - 2023年6月30日存货368,897,869.64元，较2022年12月31日的229,162,241.39元增加[172] - 2023年6月30日流动资产合计1,222,880,268.80元，较2022年12月31日的1,083,498,866.87元增加[172] - 2023年6月30日长期股权投资20,000,000.00元，2022年12月31日无此项[172] - 2023年6月30日固定资产231,873,999.70元，较2022年12月31日的210,194,534.57元增加[172] - 2023年6月30日公司资产总计19.9952973657亿元，较2022年12月31日的16.8898635017亿元增长约18.4%[173][174] - 2023年6月30日负债合计9.6463361307亿元，较2022年12月31日的7.2329985929亿元增长约33.4%[173][174] - 2023年6月30日所有者权益合计10.3489612350亿元，较2022年12月31日的9.6568649088亿元增长约7.2%[173][174] - 2023年6月30日母公司流动资产合计11.8487314290亿元，较2022年12月31日的10.8289234243亿元增长约9.4%[176] - 2023年6月30日母公司非流动资产合计8.0162174717亿元，较2022年12月31日的6.1047805825亿元增长约31.3%[177] - 2023年6月30日母公司资产总计19.8649489007亿元，较2022年12月31日的16.9337040068亿元增长约17.3%[177] - 2023年6月30日母公司流动负债合计7.7706201237亿元，较2022年12月31日的5.7282694394亿元增长约35.7%[177] - 2023年6月30日母公司非流动负债合计1.8738656074亿元，较2022年12月31日的1.5324402042亿元增长约22.3%[177] - 2023年应收账款为4.5292027834亿元，较2022年的3.0847201192亿元增长约46.8%[176] - 2023年存货为3.6889786964亿元，较2022年的2.2916224139亿元增长约61%[176] - 2023年半年度营业总收入764,417,819.31元，较2022年半年度的332,789,969.12元增长约129.7%[180] - 2023年半年度营业总成本694,833,620.37元，较2022年半年度的304,565,216.82元增长约128.1%[180] - 2023年半年度净利润62,425,827.53元，较2022年半年度的32,242,711.13元增长约93.6%[181] - 2023年半年度基本每股收益0.4122元/股，较2022年半年度的0.2126元/股增长约93.9%[182] - 2023年半年度负债合计949,386,073.11元，较2022年的726,070,964.36元增长约30.8%[178] - 2023年半年度所有者权益合计1,037,108,816.96元，较2022年的967,299,436.32元增长约7.2%[178] - 2023年半年度研发费用50,484,395.49元，较2022年半年度的23,238,916.20元增长约117.2%[180] - 2023年半年度信用减值损失 -7,740,636.71元，较2022年半年度的 -772,424.10元亏损扩大约902.1%[181] - 2023年半年度资产减值损失 -751,742.73元，较2022年半年度的 -155,661.10元亏损扩大约383.0%[181] - 2023年半年度投资收益1,234,548.53元，较2022年半年度的964,731.79元增长约27.9%[181] - 2023年上半年净利润为63025575.55元，2022年上半年为32396156.03元[185] - 2023年上半年经营活动现金流入小计430228703.25元，2022年上半年为219053724.18元[187] - 2023年上半年经营活动现金流出小计546262262.55元，2022年上半年为257519356.61元[188] - 2023年上半年经营活动产生的现金流量净额为 - 116033559.30元，2022年上半年为 - 38465632.43元[188] - 2023年上半年投资活动现金流入小计539085985.68元，2022年上半年为582464731.79元[188] - 2023年上半年投资活动现金流出小计565455482.54元，2022年上半年为804693318.38元[188] - 2023年上半年投资活动产生的现金流量净额为 - 26369496.86元，2022年上半年为 - 222228586.59元[188] - 2023年上半年筹资活动现金流入小计226093336.94元，2022年上半年为116494797.77元[188] - 2023年上半年筹资活动现金流出小计78005264.85元，2022年上半年为64759801.02元[188] - 2023年上半年筹资活动产生的现金流量净额为148088072.09元，2022年上半年为51734996.75元[188] - 2023年上半年销售商品、提供劳务收到的现金为411,380,159.20元，2022年上半年为200,157,931.03元[190] - 2023年上半年经营活动产生的现金流量净额为 - 118,738,736.55元，2022年上半年为 - 38,446,826.36元[190] - 2023年上半年投资活动产生的现金流量净额为 - 46,369,496.86元，2022年上半年为 - 222,228,586.59元[190] - 2023年上半年筹资活动产生的现金流量净额为133,088,072.09元，2022年上半年为51,734,996.75元[191] - 2023年上半年现金及现金等价物净增加额为 - 33,092,754.32元，2022年上半年为 - 208,309,245.44元[191] - 2023年上半年末现金及现金等价物余额为153,061,037.38元，2022年上半年末为75,473,097.66元[191] - 2023年上半年归属于母公司所有者权益本期增减变动金额为69,302,341.65元[194] - 2023年上半年综合收益总额为62,518,536.56元[1

中信证券股份有限公司 关于江苏宏微科技股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理 （三）资金来源 本次现金管理的资金来源于公司部分暂时闲置的首次公开发行股票募集资 金及可转债募集资金。 1、首次公开发行股票募集资金基本情况及投资项目情况 中国证券监督管理委员会于 2021 年 7 月 6 日下发《关于同意江苏宏微科技 的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）作为江苏宏微科技股份有限 公司（以下简称"宏微科技"或"公司"）持续督导保荐人，根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定履行持续督导职责，对宏微科技 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，核查情况及核 查意见如下： 一、投资情况概述 （一）投资目的 为提高募集资金使用效率，在不影响公司募投项目建设实施、募集资金使用 计划和保证募集资金安全的情况下，公司将合理使用部分暂时闲置募集资金进行 现金管理，本着股东利益最大化的原则，提高募集资金使用效益 ...

| 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 | 公告编号：2023-059 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118040 | 债券简称：宏微转债 | | 江苏宏微科技股份有限公司 第四届监事会第二十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第二十次会议于 2023 年 8 月 7 日以电子邮件的形式发出会议通知，于 2023 年 8 月 17 日在公司四楼 会议室召开会议。会议应出席监事 3 名，实际出席 3 名。会议召开符合《中华人民共 和国公司法》等法律法规及《江苏宏微科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的规定。会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司 2023 年半年度报告及其摘要的议案》 监事会认为：公司《2023 年半年度报告》及其摘要的编制和审议程序符合相关法 律、法规及《公司章程》的有关规定，报告的内容与格式符合《公开发行证券的公司 ...