| | | 江苏宏微科技股份有限公司 关于第二期以集中竞价方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/12/6 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 2024/12/4~2025/12/3 | | 预计回购金额 | 万元~5,000 万元 2,500 | | 回购用途 | □减少注册资本 √用于员工持股计划或股权激励 √用于转换公司可转债 | | | □为维护公司价值及股东权益 | | 累计已回购股数 | 922,983 股 | | 累计已回购股数占总股本比 | 0.4336% | | 例 | | | 累计已回购金额 | 1,637.91 万元 | | 实际回购价格区间 | 16.06 元/股~19.00 元/股 | 一、 回购股份的基本情况 2024 年 12 月 4 日，江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）召开第 五届董事会第五次会议，审议通过了《关于第二期以集中竞价交易方式回购公司股 份方案的议案》，同意公司 ...

业绩数据 - 2024年预计归属母公司所有者净利润为-1500万元至-800万元，较上年减少12419.49万元至13119.49万元，同比减少106.88%至112.91%[5] - 2024年预计归属母公司所有者扣非净利润为-3900万元至-3200万元，较上年减少13277.03万元至13977.03万元，同比减少131.76%至138.70%[5] - 2023年归属母公司所有者净利润为11619.49万元[7] - 2023年归属母公司所有者扣非净利润为10077.03万元[7] 业绩亏损原因 - 受全球经济、光伏产业供需、新能源车价格竞争等因素影响，部分客户采购计划调整，订单释放不及预期，车规产品单价承压致业绩亏损[9] - 2024年公司按规定对各类资产进行减值测试并计提资产减值准备[9] 未来规划 - 2025年公司将加码前瞻性研发投入，丰富产品矩阵[9] - 2025年公司将聚焦市场定位，提升市场拓展能力[9] - 2025年公司将深耕精细化管理，加强费用和成本管控[9] 业绩预告说明 - 本次业绩预告未经注册会计师审计，具体财务数据以经审计的2024年年度报告为准[6][11]

可转债发行 - 公司于2023年7月25日发行可转换公司债券430.00万张，募集资金43,000.00万元[4] 转股价格调整 - “宏微转债”初始转股价格62.45元/股，2023 - 2024年多次调整，目前为28.52元/股[6][7][8][9] 转股情况 - 2024年Q4部分“宏微转债”转股，累计转股710股，未转股金额429,978,000元[3][10][11] 股本变动 - 2024年Q4有限售股无变动，无限售股和总股本均增35股[13]

回购方案 - 首次披露日为2024/12/6[3] - 实施期限为2024/12/4 - 2025/12/3[3] - 预计回购金额2500万元 - 5000万元[3] 回购进展 - 累计已回购股数508,277股[3] - 占总股本比例0.2388%[3] - 已回购金额961.89万元[3] - 实际回购价格区间18.78元/股 - 19.00元/股[3] 其他信息 - 公司总股本212,884,185股[6] - 2024年12月通过集中竞价交易回购股份[6] - 董事会于2025年1月3日发布公告[10]

回购方案 - 首次披露日为2024/12/6[2] - 实施期限为2024/12/4 - 2025/12/3[2] - 预计回购金额2500万元 - 5000万元[2] 回购进展 - 2024年12月25日首次回购[5] - 累计已回购股数508,277股[2] - 占总股本比例0.2388%[2] - 已回购金额961.89万元[2] - 实际回购价格区间18.78 - 19.00元/股[2] 其他 - 公司总股本212,884,185股[5] - 回购股份用于股权激励等[3]

投资者关系活动 - 投资者关系活动类别包括特定对象调研、分析师会议、媒体采访、业绩说明会、新闻发布会、路演活动、现场参观、电话会议等 [2] - 参会单位包括上海睿亿投资、浦银安盛基金、泰康基金、路博迈、国信证券、中融国联投资、广东正圆私募基金、汇华理财等 [2] - 活动时间从2024年11月12日至2024年12月13日，地点为公司四楼会议室及线上 [4] 工控领域策略 - 公司在工控领域的核心策略是全面拥抱大客户和战略客户，构建长期稳定的合作关系 [4] - 公司致力于拓宽和优化产品系列，依托M7I平台衍生更多型号，实现全电流规格覆盖 [6] - 在SiC产品布局上，公司已成功研发两款SiC混合模块和一款SiC MOS模块，并通过客户整机性能测试 [6] 海外市场 - 目前公司海外市场业务在公司整体营收中占比相对较低 [6] - 公司计划根据长期发展规划和业务需要，继续发力海外市场，扩大直销市场份额 [6] 车用SiC和IGBT竞争格局 - IGBT模块作为车用主流功率器件，在新能源汽车行业中占据主导地位 [6] - SiC因其高温耐受性、低损耗特性和高能效比，正在逐步替代IGBT [6] - 公司正在研制车规级1200V SiC自研模块，银烧结工艺已通过可靠性验证 [6] 成本管控 - 公司在成本管控方面采取了一系列改善举措，包括对供应商提出合理降本要求、控制原材料及车间生产成本 [8] - 人力成本方面，公司将设定更严格的管控考核标准体系，实施人员精简计划 [8] - 费用方面，公司制定了细致的费用压降措施，优化经营管理流程，减少不必要开支 [8] 可转债下修计划 - 公司已于2024年11月6日披露不向下修正"宏微转债"转股价格的公告 [8] - 在未来六个月内，如再次触发转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案 [8] - 下一触发转股价格修正条件的期间从2025年5月6日重新起算 [8]

回购方案 - 回购股份金额不低于2500万元，不超过5000万元[2] - 回购股份价格不超过30.12元/股[3] - 回购股份期限为董事会审议通过方案之日起12个月内[5] - 回购股份数量为830,014股 - 1,660,026股[9] - 回购股份占总股本比例为0.39% - 0.78%[9] - 回购资金来源为自有资金和股票回购专项贷款[3] - 回购股份拟用于股权激励或员工持股计划，或转换公司可转债[3] - 回购股份方式为集中竞价交易方式[4] 决策情况 - 2024年12月4日董事会以8票同意、0票反对、0票弃权通过回购议案[7] 股本数据 - 公司总股本为212,884,185股[18] - 截至2024年12月2日，回购前无限售条件流通股份212884185股，占比100%；按上限回购后为211224159股，占比99.22%[23] 财务数据 - 公司取得农行常州分行最高5000万元专项贷款用于回购A股，贷款金额不超回购总金额70%，期限1年[22] - 截至2024年9月30日，公司总资产2572404268.13元，所有者权益1121019551.74元，回购资金上限占比分别为1.94%、4.46%[24] - 截至2024年9月30日，公司资产负债率56.20%，本次回购对偿债能力影响小[24] 减持情况 - 2024年5 - 11月，董事李四平减持13500股，金额277415元，占当时总股本0.0063%[26] - 董监高、控股股东及实际控制人未来3个月、6个月暂无减持计划[28] 其他事项 - 回购股份拟用于股权激励、员工持股或转换可转债，3年内未转让完将注销[29] - 回购不会影响公司持续经营，注销股份将保障债权人权益[30] - 本次回购存在价格、重大事项、用途、监管新规等不确定性风险[33] - 公司披露董事会公告回购股份决议前一交易日为2024年12月5日[34] - 公司于2024年12月11日披露前十名股东和前十名无限售条件股东持股情况公告[35] - 公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开立股份回购专用证券账户[36] - 回购专用证券账户持有人名称为江苏宏微科技股份有限公司回购专用证券账户[36] - 回购专用证券账户号码为B886952262[36] - 该账户仅用于回购公司股份[36] - 公司将在回购期限内择机做出回购决策并实施[37] - 公司将根据回购股份事项进展及时履行信息披露义务[37] - 公告发布时间为2024年12月11日[39]

公司决策 - 2024年12月4日公司审议通过第二期回购股份方案[2] 股东信息 - 2024年12月5日赵善麒等多名股东持股及占比情况[2][6]

回购方案 - 回购金额不低于2500万元，不超过5000万元[3] - 回购价格不超过30.12元/股[4] - 回购期限为董事会审议通过后12个月内[10] - 回购方式为集中竞价交易方式[13] - 回购股份拟用于股权激励等，3年内未转让完则注销[32] 资金与股份测算 - 回购资金来源为自有资金和专项贷款[4] - 农行常州分行专项贷款最高不超5000万元，不超回购总金额70%，期限1年[23] - 按下限测算回购数量830,014股，占总股本0.39%[19] - 按上限测算回购数量1,660,026股，占总股本0.78%[19] 财务状况与影响 - 截至2024年9月30日，总资产25.72亿元，所有者权益11.21亿元，回购资金上限占比分别为1.94%、4.46%[26] - 截至2024年9月30日，资产负债率为56.20%，回购对偿债能力影响小[26] - 按上限测算回购不导致控制权变化[27] 减持情况 - 2024年5 - 11月，董事李四平减持13,500股，金额277,415元，占当时总股本0.0063%[28] - 董监高、控股股东及实际控制人回购期间及未来3、6个月无减持计划[5][30] 其他 - 2024年12月4日董事会通过回购议案[8] - 回购存在价格超上限等导致方案无法实施或调整的风险[36] - 董事会公告日期为2024年12月6日[38]

ESG管理体系 - 董事会是ESG领导和决策机构，审议批准战略目标等[6][7] - 战略委员会研究指导，识别风险机遇[9] - ESG领导小组由总经理任组长落实目标[6][9] - ESG执行小组由董秘负责日常管理[6][9] ESG相关要求 - 子公司建立管理机制并汇报执行情况[10] - 编制ESG报告经董事会审议后披露[13] ESG融入经营 - 履行ESG职责纳入经营决策，投资考虑ESG因素[10] - 建立信息沟通机制听取意见[10] - 董事会评价内控有效性纳入ESG职责[11]