科创板新股发行概况 - 今年以来科创板累计有6家公司发行新股，累计募资金额达54.03亿元，单家公司平均募集资金9.01亿元 [2] - 募资金额超10亿元的有2家，募资金额5亿元至10亿元的有3家，募资金额在5亿元以下的有1家 [2] - 影石创新为募资金额最多的科创板公司，首发募集资金达19.38亿元，兴福电子次之，募资金额为11.68亿元 [2] 募资用途 - 影石创新募资主要用于深圳研发中心建设项目和智能影像设备生产基地建设项目 [2] - 兴福电子募资主要用于现金管理及协定存款方式存放募集资金余额，以及超高纯电子化学品项目和电子级氨水联产项目 [2] - 海博思创、思看科技、汉邦科技分别募资8.61亿元、5.69亿元、5.01亿元 [2] 发行价格 - 今年已发行的科创板股平均首发价格为23.94元 [2] - 发行价最高的是影石创新，发行价为47.27元，思看科技、汉邦科技次之，发行价分别为33.46元、22.77元 [2] - 发行价较低的有胜科纳米、兴福电子等，首发价格分别为9.08元、11.68元 [2] 发行市盈率 - 已发行的科创板公司发行市盈率在6.14倍至42.64倍，平均值26.44倍，中位数24.68倍 [3] - 发行市盈率最高的是胜科纳米，发行市盈率达42.64倍 [3] - 有1家公司发行市盈率高于行业均值，占比16.67%，低于行业均值的有5家 [3] 地域分布 - 今年已发行的科创板公司主要集中在江苏省、湖北省、广东省，分别有2家、1家、1家公司 [3] - 募资金额排名居前的地区分别是广东省、湖北省、江苏省，年内募资金额分别为19.38亿元、11.68亿元、8.67亿元 [3]

一场从"看不懂"到"主动挖掘需求"的金融变革悄然发生—— 银行不再被动等待企业上门，而是深入产业一线主动识别科创 金融需求，在风险与机遇之间寻找平衡，为科技型民营企业的 成长注入关键动能。 作者： 胡艳明 封图：图虫创意 编者按 经济观察报策划【金融一线调研】栏目，通过记者在金融一线调研，挖掘金融机构在科技金融、绿 色金融、普惠金融、养老金融、数字金融五篇大文章方面探索的服务新实践和新模式，同时为个人 和企业提供深入了解金融产品和服务的窗口，搭建金融行业与实体经济良性互动、共生共荣的桥 梁。 2025年3月25日，胜科纳米（688757.SH）在上海证券交易所敲钟，登陆科创板，成为江苏省第 700家境内上市公司。 4月15日，经济观察报记者在苏州市的胜科纳米总部见到了胜科纳米董事长、总经理李晓旻，他向 记者展示了上交所赠送的"开市祥锣"纪念品。 然而，这份荣耀背后，是民营科技企业十年来艰难的破冰之旅——在初创期，胜科纳米因研发周期 长、风险难测被多家银行"拒之门外"，直至农业银行（以下简称"农行"）率先"敢下注"提供了首笔 银行贷款，才助其渡过资金周转危机。 事实上，这样的科技民企融资难并非孤例。苏州仕净科技 ...

内部控制审计 - 审计报告对胜科纳米2024年12月31日财务报告内控有效性发表意见[2] - 认为公司该日在重大方面保持有效财务报告内部控制[6] 时间相关 - 审计报告日期为2025年5月22日[9] - 主体应于每年1月1日至6月30日报送公示年度报告[10]

股份转让限制 - 公司董事等上市1年内不得转让股份[2] - 董事等离职后半年内不得转让股份[2] - 公司涉违法犯罪处罚未满6个月相关人员不得转让股份[3] - 控股股东等在公司被公开谴责未满3个月不得减持股份[4] - 董事等在年报、半年报公告前15日内等不得买卖股票[5] - 董事等任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，持股不超1000股可全转[8] - 持有公司5%以上或首发前股份人员大宗交易减持，90日内不超公司股份总数2%[8] - 相关人员协议转让单个受让方受让比例不得低于公司股份总数5%[8] - 相关人员3个月内集中竞价交易减持股份总数不得超公司股份总数1%[11] - 董事和高管任期届满前离职，任期内每年转让不超所持总数25%，届满后6个月内不得转让[11] 股份锁定规则 - 公司上市已满一年，董事等证券账户内年内新增无限售条件股份按75％自动锁定，新增有限售条件股份计入次年可转让股份计算基数；未满一年，新增股份按100％自动锁定[15] - 每年第一个交易日，以董事等上年最后一个交易日登记股份为基数，按25%计算本年度可转让股份法定额度[16] - 董事等离任申报后，自申报离任日起六个月内其持有及新增股份全部锁定，到期后所持无限售条件股份全部自动解锁[16] - 当某账户持有公司股份余额不足1000股时，本年度可转让股份额度即为其持有股份数[16] 信息申报要求 - 董事等买卖公司股份及其衍生品种，应在2个交易日内向公司报告变动申请表并申报公告[18] - 新任董事在股东会通过任职事项后2个交易日内申报个人身份信息[13] - 新任高级管理人员在董事会通过任职事项后2个交易日内申报个人身份信息[13] - 现任人员已申报个人信息发生变化后2个交易日内申报[13] - 现任董事等离任后2个交易日内申报[13] 其他规定 - 公司根据《公司章程》对董事等人员股份转让有更严规定时，应及时向上海证券交易所申报[19]

胜科纳米（苏州）股份有限公司 投融资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范胜科纳米（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）的投融资 行为，加强公司内部控制，防范投融资风险，保障投融资金安全，提高经济效益， 维护公司及股东的利益，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等法律、法规、规范性文件和《胜科纳米（苏州）股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本管理制度。 第二条 本管理制度适用于公司及控股子公司（以下称"子公司"）、分公司的 一切投资和融资行为。 第六条 公司投资活动实行股东会、董事会、总经理分层决策制度。 第三条 本制度所称投资是指公司依据中长期发展战略规划，新设公司、收购 股权、收购或出售资产、兼并、股票、债券等对外投资和固定资产投资及其他一切 法律、法规允许的对外投资行为。 第四条 本制度所称融资是指公司根据未来经营发展的需要，采用一定方式、 从一定渠道筹集资金的行为，包括权益性融资和债务性融资。 权益性融资是指融资结束后增加权益资本的融资，包括发行股票、配股、可转 换公司债券等；债务性融资是指融资结束后增加负债的融资，包括向银行或非银行 ...

第二条 关联交易是指公司或者其控股子公司等其他主体与公司关联人之间 发生的交易和日常经营范围内发生的可能引致资源或者义务转移的事项。 公司董事、高级管理人员、持有公司百分之五以上股份的股东及其一致行动 人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明， 由公司做好登记管理工作。 第三条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规。 第四条 公司关联交易应当遵循以下基本原则： （一）符合诚实信用的原则； 胜科纳米（苏州）股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范胜科纳米（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）及其控 股子公司与公司关联方之间的关联交易决策程序，保证关联交易的公平合理，防 止关联交易损害公司利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）等有关法律、法规和规范性文件及《胜科纳米（苏州）股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 （二）尽量避免、减少并规范关联交易原则。对于无法回避的关联交易之审 议、审批，必须遵循公开、公平、公正的原则； （三）股东会、董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利。 董事会、股东会对关联 ...

胜科纳米（苏州）股份有限公司 一、 独立董事的基本情况和独立性说明 （一） 独立董事的基本情况 张毅，男，1977 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历， 中国注册会计师协会非执业会员。1994 年 9 月至 1998 年 7 月就读于北京大学财务学 专业，获学士学位；2001 年 9 月至 2003 年 7 月就读于北京大学工商管理专业，获硕 士学位。1998 年 7 月至 2001 年 7 月就职于上海宝钢集团公司/宝山钢铁股份有限公 司，担任计划财务部会计处科员；2003 年 7 月至 2005 年 11 月就职于涌金集团/涌金 集团下属九芝堂股份有限公司，历任投资银行部副总经理、董事长办公室副主任、 九芝堂股份有限公司财务部部长；2005 年 12 月至 2008 年 7 月就职于中赫集团有限 公司，担任财务总监；2008 年 7 月至 2008 年 11 月就职于上海复星高科技（集团） 有限公司，担任投资发展部投资总监；2008 年 12 月至 2016 年 3 月就职于中国生态 旅游集团有限公司，担任副总裁、中国区财务总监；2016 年 4 月至 2018 年 10 月就 职 ...

胜科纳米（苏州）股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范胜科纳米（苏州）股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提 高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律、 法规及《胜科纳米（苏州）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有 关规定，制订本规则。 第二章 董事会 第二条 公司设董事会，对股东会负责。 第三条 董事会由 9 名董事组成，其中独立董事三名（至少包括一名会计 专业人士），职工代表董事一名。公司董事会中的非职工代表董事由董事会、单 独或者合并持有公司已发行股份 1%以上的股东提名，股东会选举或更换；董事 会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会选举产生，无需提交股东会审议。 第四条 董事会行使下列职权： 1 (一) 召集股东会，并向股东会报告工作； (二) 执行股东会的决议； (三) 决定公司的经营计划和投资方案； (四) 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； (五) 制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或 ...

胜科纳米（苏州）股份有限公司 防范控股股东及其他关联方占用公司资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了建立防止控股股东或实际控制人及其他关联方（以下简称"控 股股东、实际控制人及其他关联方"）占用胜科纳米（苏州）股份有限公司（以 下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东、实际控制人及其他关联方资金 占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、 《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上海证券交易所科创 板股票上市规则》(以下简称"《科创板上市规则》")、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等有关法律法规和《胜科纳 米（苏州）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定 本制度。 第二条 本制度所称的"关联方"是根据相关法律、法规所界定的关联方， 包括关联自然人、关联法人和其他组织，纳入公司合并会计报表范围的子公司与 公司关联方之间进行的资金往来适用本制度。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资 金占用。经营性资金占用是指控股股东、实际控制人及其他关联方通过采购、销 售等生产经营环节的 ...

胜科纳米（苏州）股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善胜科纳米（苏州）股份有限公司(以下简称"公司") 内幕信息管理制度，做好内幕信息保密工作，有效防范内幕交易等证券违法违规 行为，维护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称 "《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、中 国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")发布的《上市公司信息披露管 理办法》(中国证监会令第 40 号)、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内 幕信息知情人登记管理制度》、上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板 股票上市规则》(以下简称"《股票上市规则》")等法律、法规、规范性文件的 规定，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司及其下属各部门、子公司(包括公司直接 或间接持股百分之五十以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司)以 及公司能够对其实施重大影响的参股公司(以下简称"参股公司")。 第三条 公司董事会应当按照相关规定要求及时登记和报送内幕信息知情人 档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要负责人。董 ...