第一章 总则 第一条 为了规范胜科纳米（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会秘书的行为，充分发挥董事会秘书的监督管理工作，完善公司法人治理结构， 促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和《胜科纳米（苏州）股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本细则。 胜科纳米（苏州）股份有限公司 董事会秘书工作细则 第二条 公司设董事会秘书一名，负责公司股东会和董事会会议的筹备、 文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜 董事会秘书是公司高级管理人员，对公司和董事会负责。公司证券事业部由 董事会秘书负责管理。 董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担高级管理人员的有关法律责任，对 公司负有忠实和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； （三）具备履行职责所必需的工作经验。 第四条 具有下列情形之一的人员不得担任公司董事会秘书： （ ...

胜科纳米（苏州）股份有限公司 股东会累积投票制实施细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，规范公司董事的选举，保证股东 充分行使权利，维护中小股东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《上市公司治理准则》等有关法律、法规、其他规范性文件和 《胜科纳米（苏州）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 结合本公司的实际情况，特制订本实施细则。 第二条 本细则所指累积投票制，是指公司股东会选举两名以上董事时，出 席股东会的股东所拥有的选票数等于其所持有的有表决权股份总数乘以应选董 事人数之乘积，出席会议股东可以将其拥有的选票集中投给一位董事候选人，也 可以将其拥有的选票分散投给多位董事候选人，按得票多少依次决定董事人选。 第三条 本细则所称的"董事"，包括独立董事和由股东代表出任的非独立董 事。由职工代表担任的董事由公司职工民主选举产生或更换，不适用本实施细则 的相关规定。 第四条 股东会选举产生的董事人数及结构应符合《公司章程》的规定。 公司的单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在 30%及以上的，公司 选举或者更换两名以上董事，适用本制度。 在股东 ...

胜科纳米（苏州）股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 本人作为胜科纳米（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事 会的独立董事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）《上市公司独立董事管理办法》《胜科纳米（苏州）股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）及《胜科纳米（苏州）股份有限公司独立董事工作细 则》等有关规定和要求，忠实履行了独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使 了独立董事的权利，积极出席相关会议，认真审议各项议案，对公司相关事项发 表了独立、客观、公正的意见，切实维护了公司的整体利益和全体股东特别是中 小股东的合法权益。现就本人 2024 年度履职情况汇报如下： 一、 独立董事的基本情况和独立性说明 （一） 独立董事的基本情况 傅强，男，1976 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历。 1994 年 9 月至 1998 年 6 月就读于北京大学光华管理学院企业管理专业，获学士学位； 1998 年 8 月至 2000 年 7 月就读于新加坡国立大学商学院管理学专业，获硕士学位； 2000 年 8 月至 2005 年 4 月就读于美国 ...

胜科纳米（苏州）股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范胜科纳米（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律、法规和《胜科纳 米（苏州）股份有限公司章程》（下称"公司章程"）的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程及本规则的相关规 定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第六条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月内召开临时股 东会： (一) 董事人数不足《公司法》规定人数或公司章程所规定人数的 2/3 时； (二) 公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时； (三) 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东（含表决权恢复的优先 股等）请求时； (四) 董事会认为必要时； (五) 审计委员会提议召开时； (六) 法律、行政法规、部门规 ...

胜科纳米（苏州）股份有限公司 审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 胜科纳米（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）聘请中汇会计师事务 所（特殊普通合伙）作为对公司 2024 年度财务报告出具审计报告的会计师事务 所。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，公司董 事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职，对中汇在 2024 年 度的审计工作情况履行了监督职责。具体情况如下： 2024 年 5 月 10 日，公司第一届董事会第十五次会议以 9 票同意，0 票，反 对，0 票弃权的表决结果，审议通过《关于续聘中汇会计师事务所（特殊普通合 伙）为公司 2024 年审计机构的议案》。该议案于 2024 年 5 月 30 日经公司 2023 年年度股东大会审议通过，公司同意续聘中汇为公司 2024 年度财务报告审计机 构及内控审计机构，聘期为一年。公司董事会审计委员会对续聘中汇事项发表了 明确的同意意见。 三、2024 年年审会计师事务所履职情况 一、2024 年年审会计师事务所基本情况 中汇会计师事务 ...

胜科纳米（苏州）股份有限公司 2024 年度董事会审计委员会履职工作报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、 规范性文件，以及《胜科纳米（苏州）股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）和《胜科纳米（苏州）股份有限公司董事会审计委员会工作细则》（以下简 称《董事会审计委员会工作细则》）的有关规定，胜科纳米（苏州）股份有限公 司（以下简称公司）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行了审计监 督职责。现就 2024 年度公司董事会审计委员会履职情况报告如下： 一、 董事会审计委员会基本情况 公司第二届董事会审计委员会由独立董事张毅先生、傅强先生及董事赵志磊 先生 3 名成员组成。三名委员均未在公司担任高级管理人员，并由具备专业会计 资格的独立董事张毅先生担任审计委员会的召集人。 二、 董事会审计委员会召开情况 2024 年度董事会审计委员会共召开了 5 次会议，全体委员亲自出席了全 部会议。具体如下： | 召开时间 | 会议名称 | 议案 1、《关于公司 2023 年度财务决算报告 的议案》 | | ...

胜科纳米（苏州）股份有限公司 董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求， 胜科纳米（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立 董事张毅、陈海祥、傅强的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事张毅、陈海祥、傅强的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东处担任 任何职务，与公司以及公司主要股东、实际控制人之间不存在直接或着间接的利 害关系，亦不存在其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系。 因此，公司董事会认为，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规定中 对独立董事独立性的相关要求。 胜科纳米（苏州）股份有限公司 董事会 2025 年 5 月 24 日 ...

公司代码：688757 公司简称：胜科纳米 胜科纳米（苏州）股份有限公司 2024年度内部控制评价报告 胜科纳米（苏州）股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变 ...

证券代码：688757 证券简称：胜科纳米 公告编号：2025-017 度不等于公司的实际融资金额，实际融资金额在总授信额度内，根据公司的实际 资金需求情况，以公司与银行实际发生的融资金额为准，具体融资时间及最终授 信方案以银行实际审批为准。 （二）拟为子公司授信提供担保情况 为支持子公司的经营发展和业务增长需求，公司拟为合并报表范围内的子公 司申请金融机构授信提供总额不超过人民币 2 亿元的担保额度，具体如下： 胜科纳米（苏州）股份有限公司 关于 2025 年度公司及子公司拟向金融机构申请授信 额度及公司为子公司提供担保额度预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 银行授信及担保情况 （一）公司及子公司拟向金融机构申请授信情况 为满足公司及子公司经营和发展的资金需要，公司及合并报表范围内子公司 拟向各金融机构（包括但不限于商业银行）申请总额不超过 20 亿元人民币（或 等值外币）的综合授信额度。在授信期限内，授信额度可循环使用。上述授信额 授信及担保额度：胜科纳米（苏州）股份有限公 ...

证券代码：688757 证券简称：胜科纳米 公告编号：2025-018 胜科纳米（苏州）股份有限公司 关于取消监事会、修订《公司章程》并办理工商变更 登记及修订部分公司治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 胜科纳米（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 5 月 22 日 召开第二届董事会第十一次会议，审议通过了《关于公司取消监事会、修订<公 司章程>并办理工商变更登记及修订部分公司治理制度的议案》。现将有关情况公 告如下： 一、取消公司监事会并修订《公司章程》及相关制度的原因及依据 根据《中华人民共和国公司法》的相关规定，结合公司实际情况，公司将不 再设置监事会，监事会的职权由董事会审计委员会行使，《胜科纳米（苏州）股 份有限公司监事会议事规则》等监事会相关制度相应废止，同时《胜科纳米（苏 州）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）中相关条款及《胜科纳米（苏 州）股份有限公司股东会议事规则》等相关公司治理制度种关于监事会及监事的 相关内容亦将作出相应修订。 二、《公司章程》修 ...