胜科纳米（苏州）股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为规范胜科纳米（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）内部 审计工作，提高内部审计工作质量，保护股东合法权益，根据《中华人民共和国 审计法》《上市公司治理准则》等有关法律、法规、规范性文件及《胜科纳米（苏 州）股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构及人员，依据国家 有关法律、法规、规章、规范性文件的规定，对公司内部控制和风险管理的有效 性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活 动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司董事会对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的内 部控制制度应当经董事会审议通过。公司董事会及其全体成员保证内部控制相关 信息披露内容的真实、准确、完 ...

胜科纳米（苏州）股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 本人作为胜科纳米（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事 会的独立董事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）《上市公司独立董事管理办法》《胜科纳米（苏州）股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）及《胜科纳米（苏州）股份有限公司独立董事工作细 则》等有关规定和要求，忠实履行了独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使 了独立董事的权利，积极出席相关会议，认真审议各项议案，对公司相关事项发 表了独立、客观、公正的意见，切实维护了公司的整体利益和全体股东特别是中 小股东的合法权益。现就本人 2024 年度履职情况汇报如下： 一、 独立董事的基本情况和独立性说明 （一） 独立董事的基本情况 陈海祥，男，1979 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学 历。2002 年 7 月至 2004 年 12 月就读于南京大学法律专业；2008 年 3 月至 2011 年 3 月就读于东南大学法律专业，获硕士学位；2019 年 9 月至 2021 年 7 月就读于北京大 学光华管理学院，获高级管理人员工商管 ...

胜科纳米（苏州）股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范胜科纳米（苏州）股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 的信息披露行为，确保公司信息披露的真实、准确、完整，保护投资者的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息 披露管理办法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —信息披露事务管理》等法律、法规、规范性文件和《胜科纳米（苏州）股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有可能对公司股票及其衍生品种交易价 格产生影响的的或者对投资决策有较大影响的信息；本制度所称"披露"是指公 司或相关信息披露义务人按法律法规及上海证券交易所规定在上海证券交易所 网站和其他指定媒体上公告信息。 第三条 本制度所称"信息披露义务人"包括公司、董事、高级管理人员、 股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然 人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和 ...

| | | | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章 | 股份 | 3 | | 第一节 | 股份发行 | 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 | 股份转让 | 6 | | 第四章 | 股东和股东会 | 7 | | 第一节 | 股东的一般规定 | 7 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | 10 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 11 | | 第四节 | 股东会的召集 | 16 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 17 | | 第六节 | 股东会的召开 | 19 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 22 | | 第五章 | 董事会 | 27 | | 第一节 | 董事的一般规定 | 27 | | 第二节 | 董事会 | 31 | | 第三节 | 独立董事 | 35 | | 第四节 | 专门委员会 | 38 | | 第六章 | 高级管理人员 | 40 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 41 | | 第一节 | 财务会计制度 | 41 | | 第二节 | ...

胜科纳米（苏州）股份有限公司 利润分配制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范胜科纳米（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"） 的利润分配行为，建立科学、持续、稳定的分配机制，增强利润分配的透明度， 保证公司可持续发展，保护中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律法规以及《胜科纳米（苏州）股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）并结合公司的实际情况，制定本 制度。 第二条 公司将进一步强化回报股东的意识，严格依照有关法律、法规、 规章、规范性文件和《公司章程》的规定，科学决策公司利润分配事项，充分维 护公司股东依法享有的资产收益等权利，不断完善董事会、股东会对公司利润分 配事项的决策程序和机制。 第三条 公司制定利润分配政策尤其是现金分红政策时，应当履行必要的 决策程序。董事会应当就股东回报事宜进行专项研究论证，详细说明规划安排的 理由等情况。公司应当通过多种渠道（包括但不限于电话、传真、邮箱等）充分 听取董事会以及中小股东的意见。 第二章 净利润构成 第四条 公司净利润包括营业利润和营业外收支净额，扣减所得税费用后 的余额。 第五条 营业利润是营业总收 ...

第一条 为规范胜科纳米（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，保护投资者利益，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市 规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《胜科纳 米（苏州）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结 合本公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券（包括首 次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公 司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括科创公司实施股权激 励计划募集的资金 第三条 公司董事会负责建立健全本制度，对募集资金的存储、使用、变更、 监督和责任追究等内容进行明确规定，明确募集资金使用的分级审批权限、决策 程序、风险控制措施及信息披露程序要求。 胜科纳米（苏州）股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第四条 公司的董事和高 ...

控股子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对胜科纳米（苏州）股份有限公司(以下称"公司")全资子 公司、控股子公司（以下简称"子公司"）的支持、指导和管理，规范公司内部运 作，维护公司和投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公 司法》")、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交 易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规章、规范性文件以及《胜科纳米（苏 州）股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指公司依法设立的、具有独立法人资格的公司 及其控制的下属公司。具体包括： （一）公司独资设立的全资子公司； （二）公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司持有其百分之五十以 上股份的公司； （三）公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司虽持有其股份低于百 分之五十，但能够决定其董事会半数以上成员组成的企业； （四）公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司虽持有其股份低于百 分之五十，但通过协议或其他安排能够实际控制的企业。 第三条 本公司以其持有的股权份额，依法对子公司享有《公司法》规定股 ...

独立董事工作细则 第一章 总则 第一条 为规范胜科纳米（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司独立董事尽责履职，根据《中 华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板 股票上市规则》"）等法律、行政法规、规范性文件和《胜科纳米（苏州）股份有 限公司章程》（以下称"公司章程"）的有关规定，制定本细则。 第二条 本细则所称独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并 与其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或 者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，并应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第二章 独立董事的任职 ...

胜科纳米（苏州）股份有限公司 董事会专门委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为适应胜科纳米（苏州）股份有限公司(以下简称"公司")战略发 展需要，规范高级管理人员的聘选工作，建立健全公司高级管理人员的薪酬考核 制度，确保公司内部审计工作的及时性和专业性，增强公司核心竞争力，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市 公司独立董事管理办法》、《胜科纳米（苏州）股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）及其他相关法律法规制定本实施细则。 第二条 公司董事会设立战略与发展委员会、提名委员会、审计委员会、薪 酬与考核委员会等四个专门委员会。 第三条 战略与发展委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会 成员全部由公司董事组成。审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立 董事应占多数并担任召集人，审计委员会的召集人应当为会计专业人士。 第二章 战略与发展委员会实施细则 第四条 战略与发展委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司 长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第五条 人员组成： （一）战略与发展委员会成员由五名董事组成，其中应至少包括独立董事 ...

胜科纳米（苏州）股份有限公司 第一条 为了维护投资者的利益，规范胜科纳米（苏州）股份有限公司（以 下简称"公司"或"本公司"）的担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康 稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国民法典》、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第8号——上市公司资 金往来、对外担保的监管要求》等法律、法规、规范性文件以及《胜科纳米（苏 州）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的相关规定，制定本制 度。 对外担保管理制度 第六条 公司控股股东及其他关联方不得强制公司为他人提供担保。 第二条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵押 或质押等担保，包括公司对控股子公司的担保。 本制度所称"公司及其控股子公司的对外担保总额"，是指包括公司对控股 子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 第三条 本制度适用于公司及其控股子公司。 公司控股子公司应在其董事会或股东会做出决议后及时向公司汇报。 第四条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控 制担保风险。 第一章 总则 第五条 公司全体董事及高级 ...