普冉半导体（上海）股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 证券代码：688766 证券简称：普冉股份 普冉半导体（上海）股份有限公司 2024年第一次临时股东大会会议资料 二〇二四年一月 1 | 2024年第一次临时股东大会会议须知 3 | | --- | | 2024年第一次临时股东大会会议议程 5 | | 议案一 关于增加2023年日常关联交易预计金额的议案 7 | 普冉半导体（上海）股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 普冉半导体（上海）股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司股东大会规则》以及《普冉半导体（上海）股份有限公司章程》《普冉半 导体（上海）股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，特制定普冉半导体 （上海）股份有限公司（以下简称"公司"）2024年第一次临时股东大会会议须知： 一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作 人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。 二、为保 ...

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2024-005 普冉半导体（上海）股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 1 月 30 日 15 点 00 分 召开地点：上海市浦东新区申江路 5005 弄 1 号楼 9 楼公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 1 月 30 日 至 2024 年 1 月 30 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 ...

中信证券股份有限公司 关于普冉半导体（上海）股份有限公司 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金之核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为普冉半导 体（上海）股份有限公司（以下简称"普冉股份"、"公司"）首次公开发行股票并 在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求（2022 年修订）》等有关法律法规和规范性文件的要求，对普冉 股份拟使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项进行了认真、审慎的核查， 发表如下意见： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 6 月 22 日出具的《关于同意普冉半 导体（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕 2111 号），公司首次公开发行人民币普通股（A）股 9,057,180 股，每股发行价 格为 148.90 元，募集资金总额为人民币 134,861.4102 万元；扣除发行费用后实 际募集资金净额 ...

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2024-002 普冉半导体（上海）股份有限公司 关于增加 2023 年日常关联交易预计金额的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"或"普冉股份"） 本次拟增加与上海伟测半导体科技股份有限公司及其合并范围内的控股子公司 （以下简称"上海伟测"）的日常关联交易预计金额累计不超过1,800万元，即预 计2023年3月1日至2023年年度股东大会（以下简称"本次交易期间"）召开之日 止累计发生额不超过4,500万元人民币（不含税）。 公司与上海伟测的日常关联交易属于公司正常生产经营往来，不影响公 司独立性，亦不会对关联方形成较大的依赖； 本次增加2023年度日常关联交易预计金额事项尚需提交股东大会审议。 一、日常关联交易基本情况 （一）原日常关联交易预计情况 公司于 2023 年 4 月 6 日召开第一届董事会第三十次会议、第一届监事会第 二十六次会议审议通过《关于 2023 年日常关联交易预计的 ...

综上，作为公司的独立董事，我们一致同意公司本次《关于增加 2023 年日常 关联交易预计金额的议案》，并将该议案提交股东大会审议。 （以下无正文，为《普冉半导体（上海）股份有限公司独立董事关于第二届董 事会第五次会议相关事项的独立意见》签署页） 普冉半导体（上海）股份有限公司 第二届董事会第五次会议相关事项的独立意见 （本页无正文，为《普冉半导体（上海）股份有限公司独立董事关于第二届董事 会第五次会议相关事项的独立意见》签署页） 普冉半导体（上海）股份有限公司 第二届董事会第五次会议相关事项的独立意见 普冉半导体（上海）股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第五次会议相关事项的独立意见 根据中国证监会《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）及《普冉半 导体（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《关联交易制度》 等相关规定，我们作为普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，就公司于 2024 年 1 月 14 日召开的第二届董事会第五次会议的有关 议案进行了认真审议，基于独立判断的立场发表如下意见 ...

一、 监事会会议召开情况 普冉半导体（上海）股份有限公司(以下简称"公司")第二届监事会第五次 会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 1 月 14 日以现场及通讯方式召开。会 议通知于 2024 年 1 月 10 日以电子邮件的方式发出。全体监事均出席会议，本次 会议应参加监事 3 人，实际参加监事 3 人。会议由监事陈涛先生主持。本次会议 的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等法律、法规、规章、规范性文件和《普冉半导体（上海）股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）、《普冉半导体（上海）股份有限公司监事会议 事规则》的有关规定，表决形成的决议合法、有效。 二、 监事会会议审议情况 经与会监事审议，形成决议如下： （一）审议通过了《关于增加 2023 年日常关联交易预计金额的议案》 监事会认为：本次预计的日常关联交易符合公司日常生产经营实际情况，公 司与关联方的关联交易行为遵循市场公允原则，关联交易不会影响公司独立性， 不会影响公司经营成果的真实性，未损害公司和股东利益，不存在违反法律、法 规和规范性文件及《公司章程》的情形。 证券代码：688766 ...

中信证券股份有限公司 关于普冉半导体（上海）股份有限公司 增加 2023 年度日常关联交易额度预计事项的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为普冉 半导体（上海）股份有限公司（以下简称"普冉股份"、"公司"）首次公开发 行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等法律、行政法规、部 门规章及业务规则，对普冉股份增加 2023 年度日常关联交易额度预计事项进行 了审慎核查，情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）原日常关联交易预计情况 公司于 2023 年 4 月 6 日召开第一届董事会第三十次会议、第一届监事会第 二十六次会议审议通过《关于 2023 年日常关联交易预计的议案》，拟与上海伟 测半导体科技股份有限公司（含合并范围内的控股子公司）之间发生日常关联交 易，预计 2023 年 3 月 1 日至 2023 年年度股东大会召开之日止累计发生额不超 过 2,700 万元人民币（不含税），主要内容为采购原材料及加工服务（晶 ...

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2024-003 普冉半导体（上海）股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 拟使用部分闲置募集资金不超过人民币2.7亿元（含本数）用于暂时补充流动资 金，仅用于与公司主营业务相关的生产经营使用，本次补充流动资金使用期限自 公司董事会审议通过之日起不超过12个月。 公司监事会对该事项发表了明确同意意见，公司保荐机构中信证券股份 有限公司对该事项出具了明确的核查意见。 本事项无需提交股东大会审议。 一、 募集资金基本情况 经据中国证券监督管理委员会于2021年6月22日出具的《关于同意普冉半导 体（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2111 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股905.7180万股，每股发行价格为人 民币148.90元，本次发行募集资金总额为134,861.41万元，扣除不 ...

普冉半导体（上海）股份有限公司 第二届董事会独立董事专门会第一次会议 普冉半导体（上海）股份有限公司 第二届董事会独立董事专门会第一次会议决议 普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会独立 董事专门会第一次会议于 2024 年 1 月 12 日 10 时以现场结合通讯方式召开并表 决，会议通知于 2024 年 1 月 9 日以电子邮件的方式向全体独立董事发出，本次 会议应出席独立董事 2 名，实际出席独立董事 2 名，全体独立董事共同推举陈德 荣先生召集并主持本次会议。本次会议的召集、召开符合《公司法》《上市公司 独立管理办法》等法律、法规及《公司章程》《独立董事工作细则》的有关规定。 经各位独立董事认真审议，会议形成如下决议： 1、审议通过了《关于增加2023年日常关联交易预计金额的议案》 独立董事一致认为：公司本次增加日常关联交易预计金额情况符合公司生产 经营需要，交易内容合法有效、公允合理，符合相关法律法规、规范性文件及《公 司章程》的规定，不存在损害公司和中小股东利益的情形。该等日常关联交易不 会对公司独立性产生影响，公司主要业务不会因此类交易而对关联人形成重大依 赖，该等日常关 ...

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2024-001 普冉半导体（上海）股份有限公司 关于归还暂时用于补充流动资金的闲置募集资金的公告 1 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年1月17日召 开了第一届董事会第二十九次会议和第一届监事会第二十五次会议，审议通过了 《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募 集资金不超过人民币2.7亿元（含本数）用于暂时补充流动资金，使用期限自公 司董事会审议通过之日起不超过12个月。公司将随时根据募集资金投资项目的进 展及需求情况及时归还至募集资金专用账户。本次使用部分闲置募集资金暂时补 充流动资金仅限用于公司与主营业务相关的生产经营，不会通过直接或者间接安 排用于新股配售、申购，或者用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易， 不会变相改变募集资金用途，不会影响募集资金投资计划的正常进行。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2023 年 1 月 18 日 在 上 海 ...