公司业务概况 - 公司主要产品包括NOR Flash、EEPROM和MCU等,涉及55nm、40nm、130nm、95nm等制程工艺 [1][2] - NOR Flash第二代产品已迭代至40nm制程,占NOR Flash产品线整体营收超过50% [2] - EEPROM产品具备130nm、95nm及以下制程的量产能力 [2] - MCU M0+系列产品采用行业领先的55nm制程 [2] 业绩增长动力 - 2023年产品价格逐步趋稳,随着供需关系改善将得以修复 [2] - 2023年开拓了较多新客户和新项目,后续将带来产品出货上量 [2] - 大容量NOR Flash系列产品于2023年下半年量产,正在进行客户导入并将逐步上量 [2] - MCU M0+产品将大力推广至消费、工控和汽车电子后装市场,同时持续推进M4产品的导入 [2] 订单及供应链情况 - 公司下游主要为消费电子客户,订单能见度较短,但2023年下半年有所改善 [2] - 不同晶圆厂产线、工艺及节点的稼动率存在差异,公司将与代工厂保持良好合作关系 [3]

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2023-077 普冉半导体（上海）股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 12 月 28 日 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 6 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 6 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 33,231,575 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 33,231,575 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 44.1697 | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 44.1697 | 注：截至本次股东大会股权登记日，公司回购专用证券账户中股份数为 279,160 股，不享 有股东大会表决权。 （四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。 本次会议由董事 ...

北京立方(上海)律师事务所 关于普冉半导体(上海)股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 致:普冉半导体(上海)股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公 司法》")、《上市公司股东大会规则》(以下简称"《股东大会规则》")、《律师事 务所从事证券法律业务管理办法》(以下简称"《证券法律业务管理办法》")等 相关法律、法规、规范性文件以及《普冉半导体(上海)股份有限公司章程》(以 下简称"《公司章程》"）的规定,北京立方(上海)律师事务所(以下简称"本 所")指派律师出席普冉半导体(上海)股份有限公司(以下简称"公司"、"普冉 股份") 2023年第二次临时股东大会(以下简称"本次股东大会"),并出具本法 律意见书。 对本法律意见书的出具,本所律师特作如下声明; 1、本所律师已经按照《股东大会规则》的要求对本次股东大会的真实性、 合法性进行了核查和验证(以下简称"查验")并发表法律意见,本法律意见书中 不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 2、本所律师仅对普冉股份本次股东大会的召集、召开程序、出席人员的资 格、股东大会表决程序和表决结果的合法性发表 ...

公司业绩情况 - 公司前三季度主要业绩情况做简要分享,同时对公司各条产品线近况及市场情况做汇报更新[1] - 截至2023年三季度末公司存货价值为3.58亿元,实现了今年以来连续三个季度的持续下降[2] - 消费类产品去库存已经基本接近尾声,后续随着周期上行,供需关系逐步改善,行业各渠道、公司的库存水平将逐步回归健康状态[2] - 今年Q1复苏趋势显露之初到现在,公司出货量上的改善是持续的,这符合上行周期之初先量后价的一般规律[2] - 目前各产品条线的价格磨底盘整、逐步趋稳,后续随着供需关系持续改善,价格也将迎来逐步修复[2] 产品线情况 NOR Flash - 16Mbit及以下小容量领域产品较早止跌,呈现出复苏趋势,原因是这类容量应对到的中低端产品对经济环境变化的敏感度较高,此前也较早开始量价齐跌[2] - 中容量领域区间目前价格还在底部微幅调整[2] - 大容量领域产品目前公司还处于上量早期,后续将持续关注量价变化[2] EEPROM - 下游占比较大部分为手机摄像头模组领域的出货,由于终端手机厂商持续拉货、备货、补库,出货量持续改善[3] - 市场格局较为稳定,同时伴随着消费类终端供需关系逐步健康,产品价格逐步趋于稳定[3] 其他 - 公司的SONOS工艺授权,授权截止时间为2028年12月31日,合同约定到期后将自动续约[3] - 封测厂商目前消费类产线的稼动率较为可观,部分特定消费类终端产能较为紧张,如电子烟[2]

普冉半导体（上海）股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 证券代码：688766 证券简称：普冉股份 普冉半导体（上海）股份有限公司 2023年第二次临时股东大会会议资料 二〇二三年十二月 1 一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作 人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。 二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，务必 请出席大会的股东或其代理人或其他出席者准时到达会场签到确认参会资格，在 会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有的表决权数量之前， 会议登记应当终止，在此之后进场的股东或股东代理人无权参与现场投票表决。 普冉半导体（上海）股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司股东大会规则》以及《普冉半导体（上海）股份有限公司章程》《普冉半 导体（上海）股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，特制定普冉半导体 （上海）股份有限公司（以下简称"公司"）2023 ...

普冉半导体（上海）股份有限公司 章程 二〇二三年十二月 | 目录 | | 2 | | --- | --- | --- | | 第一章 | 总则 | 4 | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 5 | | 第三章 | 股份 | 5 | | 第一节 | 股份发行 | 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 6 | | 第三节 | 股份转让 | 8 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 8 | | 第一节 | 股东 | 8 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 11 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 14 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 15 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 17 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 19 | | 第五章 | 董事会 | 25 | | 第一节 | 董事 | 25 | | 第二节 | 董事会 | 28 | | 第三节 | 董事会专门委员会 | 33 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | 34 | | 第七章 | 监事会 | 36 | | 第一节 | 监事 | 36 | | 第二节 | 监事会 | 37 | | 第八章 | 财 ...

普冉半导体（上海）股份有限公司 募集资金管理制度 为了规范普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）对募集资 金的使用和管理，提高募集资金的使用效率和效益，保护公司、投资人的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司监管指引第 2 号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、规范性文件及《普冉半 导体（上海）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），制定本制度。 第一章 总 则 第一条 本制度所称募集资金系指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等） 以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集 的资金。 第二条 公司应当建立并完善募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究 的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施 及信息披露要求。 公司应当将募集资金存储、使用和管理的内部控制制度及时报上海证券交易 所 ...

普冉半导体（上海）股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为适应建立现代企业制度的要求，维护股东的合法权益，规范公司董 事会的议事方法和程序，提高董事会工作效率，确保董事会决策的科学性，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规则》、《上海证券交易所科创板股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规以及《普冉半导体（上海）股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本议事规则。 第二条 董事会是公司股东大会的执行机构和公司经营管理的决策机构，负责 公司发展目标和重大经营活动的决策。董事会议事、决策以及为实施决策所做的 各种安排，均以股东利益最大化为最终目的，并平等对待全体股东，关注其他相 关人士的利益。 第三条 董事会对股东大会负责，严格依据国家有关法律、法规和《公司章程》 的规定履行职责。 第四条 本规则对公司全体董事具有约束力。 第二章 董事会组成 第五条 董事会组成应当符合《公司章程》规定。董事会应具备合 ...

普冉半导体（上海）股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总 则 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。 独立董事应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中 国证监会）规定、证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董 事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护 中小股东合法权益。 第四条 本公司聘任的独立董事原则上最多在三家境内上市公司（含本公 司在内）担任独立董事，并应当确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的 职责。 第五条 公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事。 公司董事会下设薪酬与考核、审计、提名等专门委员会的，独立董事应该在 第 1 页 共 13 页 审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会成员中过半数，并担任召集人，其 中审计委员会召集人由独立董事中会计专业人士担任 第一条 为进一步完善普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）治理结构，促进公司规范运作，规范独立董事行为，充分发挥独立 董事在公司治理中的作用，现 ...

普冉半导体（上海）股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第一条 为保证普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会秘书依法行使职权，认真履行工作职责，充分发挥董事会秘书在公司中的作 用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》和《普冉半导体（上海）股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，制定本工作制度。 第二条 公司设董事会秘书一名，是公司董事会聘任的高级管理人员，对公 司和董事会负责。董事会秘书为公司与上海证券交易所之间的指定联络人，负责 以公司名义办理信息披露、公司治理、股权管理等职责范围内的事务。 第三条 公司设立董事会办公室作为董事会秘书履行职责的日常工作机构， 由董事会秘书负责管理。 第四条 董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担公司高级管理人员的有关 法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第二章 选 任 第五条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。 第六条 担任公司董事会秘书，应当 ...