天能电池集团股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 本人佟成生作为天能电池集团股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,2023 年度我严格按照《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国 证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科 创板 股票上市规则》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》的有关规定,诚 实、勤勉、独立地履行独立董事职责,积极出席相关会议,勤勉履职,认真审议各项议 案,发挥专业特长,为公司经营发展提出合理化建议,通过对董事会审议的重大事项发 表审慎、客观的独立意见,为董事会的科学决策提供支持,促进公司稳健、规范、可持 续发展,切实维护了公司和全体股东的合法权益。现将本人2023年度独立董事述职情况 报告如下: 一、独立董事的基本情况 (一) 独立董事人员情况 公司董事会由9名董事组成,其中独立董事3人,占董事会人数三分之一,符合相关 法律法规及公司制度的规定。 (二)个人工作履历、专业背景以及兼职情况 1970年9月出生,中国国籍,无境外永久居留权,博士研究生学历,会计学专业。 现任上海国家会计学院教授、阿米巴研究中 ...

天能电池集团股份有限公司 董事会议事规则 第一条 为了进一步规范天能电池集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的议事方式和决策程序，促使董事会和董事落实股东大会决议，有效履行其职责， 提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《公司法》等法律、法规、规范性文件及 《公司章程》的相关规定，制定本规则。 第二条 董事会下设董事会办公室（以下称"董事会日常办事机构"），处理董 事会及董事会各专门委员会的日常事务。董事会日常办事机构由董事会秘书或证券事 务代表负责领导。 第三条 董事会会议分为定期会议和临时会议。董事会每年应当至少在上下两 个半年度各召开一次定期会议。 第四条 董事会定期会议由董事长负责召集。在发出召开董事会定期会议的通 知前，董事会日常办事机构应当充分征求各董事的意见，初步形成会议提案后交董事 长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求公司总经理和其他高级管理人员的意见。 第五条 《公司章程》规定有权提议召开董事会临时会议的提议人，应当通过 董事会日常办事机构或者直接向董事长提交经提议人签字或盖章的召开董事会临时 会议的书面提议（董事长就董事会日常职权范围内事项提议召开的除外）。书面提议 中应当 ...

天能电池集团股份有限公司 关于开展商品期货和外汇套期保值业务的 可行性分析报告 一、 开展期货和外汇套期保值业务的情况概述 4、开展套期保值业务期间 自董事会审议通过后12个月内有效。 5、资金来源: （一）期货套期保值业务 1、开展商品期货套期保值业务的目的 公司开展商品期货套保值业务旨在降低原料市场价格波动对生产经 营成本的影响，充分利用期货市场的套期保值功能，有效控制市场风险， 不以逐利为目的进行投机交易，有利于提升公司整体防御风险能力，增 强财务稳定性。 2、套期保值品种 公司及子公司生产经营相关的原材料，包括但不限于铅、锡、碳酸 锂等期货品种。 3、投入资金规模及来源 公司及子公司拟进行期货套期保值业务预计动用的保证金和权利交 易上限（包括为交易而提供的担保物价值、预计占用金融机构授信额度， 为应急措施所预留保证金等）不超过103,000万元人民币，预计任一交易 日持有的最高合约价值不超过106,200万元人民币，在上述额度内可循环 滚动使用。在审批有效期内，任一时点的交易金额（含前述交易的收益 进行再交易的相关金额）不超过上述额度。 自有资金，不涉及募集资金。 6、交易方式 公司开展商品期货套期保 ...

天能电池集团股份有限公司 章 程 二〇二四年一月修订 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 7 | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | 股东 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 10 | | 第三节 | 股东大会的召集 16 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 18 | | 第五节 | 股东大会的召开 19 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 23 | | 第五章 | 董事会 26 | | 第一节 | 董事 26 | | 第二节 | 董事会 32 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 41 | | 第七章 | 监事会 44 | | 第一节 | 监事 44 | | 第二节 | 监事会 45 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 47 | | 第一节 | 财务会计制度、利润分配 47 | | 第二节 | 内部审计 51 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 51 | ...

天能电池集团股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范天能电池集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高级管理人 员的产生，优化董事会和高级管理人员的组成，完善公司治理结构，根据《公司法》等 法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，设立董事会提名委员会（以下简 称"委员会"），并制订本细则。 第二条 委员会是董事会下设专门机构，对董事会负责，主要负责对公司董事、高级 管理人员的人选、选择标准和程序进行研究、审查并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 委员会委员由三名董事组成，其中独立董事应占过半数。 第四条 委员会委员应由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分之一以上提 名，并由董事会选举产生。 第五条 委员会设一名主任委员（召集人），负责主持委员会工作并召集委员会会议。 主任委员在由独立董事担任的委员中选举产生并报董事会批准。 第六条 委员会任期与董事会相同，委员任期届满，连选可以连任。期间如有委员不 再担任公司董事职务，自动失去委员资格。委员会因委员辞职、免职或其他原因导致人 数低于规定人数的三分之二时，在六十日内完成补选；在改选出的委员就任前，提出辞 职的委员仍应 ...

天能电池集团股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范天能电池集团股份有限公司（以下简称"公司"）选 聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审 计工作和财务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《 上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规 、规范性文件和《天能电池集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》 "）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司选聘进行财务报表审计业务、内部控制审计业务的会计师事务 所，需遵照本制度的规定。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，公司管理 层视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审议同意后，提交董事会和股东大会审议。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得向公司指定会计师事务所，不得干 预审计委员会、董事会及股东大会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： ...

第二条 委员会是董事会下设的专门机构，对董事会负责，主要负责研究公司董事 与总经理及其他高级管理人员的考核标准，并进行考核提出建议，研究和审查公司董事、 高级管理人员的薪酬政策与方案。 第二章 人员组成 第三条 委员会委员由三名董事组成，其中独立董事应占过半数。 第四条 委员会委员应由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分之一以上 提名，并由董事会选举产生。 天能电池集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全天能电池集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事（非 独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司的考核和评价体系，根据 《公司法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，公司特设立董事会 薪酬与考核委员会（以下简称"委员会"）,并制定本细则。 第五条 委员会设一名主任委员（召集人），负责主持委员会工作并召集委员会会议。 主任委员在由独立董事担任的委员中选举产生并报董事会批准。 第六条 委员会任期与董事会相同，委员任期届满，连选可以连任。期间如有委员 不再担任公司董事职务，自动失去委员资格。委员会因委员辞职、免职或其他原因导致 人数低于 ...

证券代码：688819 证券简称：天能股份 公告编号：2024-025 天能电池集团股份有限公司 关于公司董事、监事、高级管理人员 2023 年度薪酬确 认及 2024 年度薪酬方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 天能电池集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月28 日以现场结合通讯方式召开公司第二届董事会第十六次会议、第二届监 事会第十三次会议，审议通过了《关于高级管理人员2023年度薪酬确认 及2024年度薪酬方案的议案》《关于董事2023年度薪酬确认及2024年度 薪酬方案的议案》和《关于监事2023年度薪酬确认及2024年度薪酬方案 的议案》。相关董事和监事回避议案表决，并同意将《关于董事2023年 度薪酬确认及2024年度薪酬方案的议案》《关于监事2023年度薪酬确认 及2024年度薪酬方案的议案》提交公司股东大会审议。现将具体情况公 告如下： 一、公司董事、监事、高级管理人员 2023 年度薪酬情况 2023 年度，在公司任职的非独立董事、监事、高级管理人员根据 其在公司或子 ...

证券代码：688819 证券简称：天能股份 公告编号：2024-024 天能电池集团股份有限公司 天能电池集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月28 日以现场结合通讯方式召开公司第二届董事会第十六次会议、第二届监 事会第十三次会议，审议了《关于为公司董事、监事、高级管理人员投 保责任保险的议案》。全体董事和监事回避议案表决，并将该议案提交 公司股东大会审议。现将具体情况公告如下： 一、基本情况概述 为完善公司风险控制体系，同时保障公司和公司董事、监事及高级 管理人员的权益，促进相关责任人员充分行使权利、履行职责，降低公 司运营风险，根据中国证监会《上市公司治理准则》等有关规定，公司 拟为公司和公司董事、监事及高级管理人员购买责任保险。 二、投保方案主要内容 1、投保人：天能电池集团股份有限公司 关于为公司董事、监事、高级管理人员投保责任保险的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2、被保险人：公司和公司董事、监事及高级管理人员 3、责任限额：不超过人民币 10,000万元/年（具体以最终签订 ...

天能电池集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 28 日召开第二届董事会第十六次会议，审议通过了《关于调整董事会审计 委员会部分委员的议案》，具体情况如下： 根据《上市公司独立董事管理办法》第五条的规定，审计委员会成 员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事。为进一步完善公司治 理结构，保障公司董事会专门委员会规范运作，结合公司实际情况，公 司董事会对第二届董事会审计委员会部分委员进行了调整，公司董事、 副总经理李明钧先生将不再担任审计委员会委员，由公司董事张敖根先 生担任审计委员会委员，任期自公司本次董事会审议通过之日起至第二 届董事会任期届满之日止。公司董事会审计委员会其他委员保持不变， 本次调整前后公司董事会审计委员会成员情况如下： 证券代码：688819 证券简称：天能股份 公告编号：2024-027 天能电池集团股份有限公司 关于调整董事会审计委员会部分委员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 特此公告。 天能电池集团股份有限公司董事会 2024 年 3 月 28 日 调 ...