选聘流程 - 选聘会计师事务所需经审计委员会审议，再提交董事会和股东会审议[3] - 除董事会外，审计委员会等可向董事会提聘请议案[6][7] - 公司应采用竞争性谈判等方式选聘[8] - 改聘时审计委员会应约见前后任事务所并发表审核意见[15] - 更换应在被审计年度第四季度结束前完成选聘[21] 评价要素 - 质量管理水平分值权重应不低于40%，审计费用报价分值权重应不高于15%[10] 审计费用 - 审计费用较上一年度下降20%以上（含20%），应在信息披露文件说明情况[11] 人员限制 - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计承担公司审计业务满五年，之后连续五年不得参与[12] 聘期规定 - 聘期一年，到期可续聘，续聘可不执行相关招标程序[11] 解聘规定 - 解聘或不再续聘，由审计委员会审议后提交董事会，股东会决定[14] 信息披露 - 应在年度报告中披露会计师事务所等服务年限、审计费用等信息[18] 审计委员会职责 - 负责选聘及监督审计工作[18] - 至少每年向董事会提交对受聘会计师事务所履职情况评估报告[19] - 应对资产负债表日后至年度报告出具前变更等情形高度关注[20] - 发现选聘违规且后果严重的应报告董事会并处理[20] 其他规定 - 不得在年度报告审计期间改聘，除非特定情况[15] - 会计师事务所存在严重情形，公司经股东会决议不再选聘[20] - 对选聘等文件资料应保存至少十年[22] - 选聘时要审查会计师事务所信息安全管理能力[22] - 本制度由公司股东会审议通过后生效并施行[24]

股东大会信息 - 2025年第三次临时股东大会，召集人为董事会[3] - 2025年12月19日14点现场会议在浙江湖州长兴公司会议室召开[3] - 2025年12月19日网络投票，交易系统9:15 - 15:00，互联网9:15 - 15:00[3][5] 审议议案 - 审议取消监事会、修订制度、终止募投项目等议案，应选董事2人[5][6] - 议案2025年11月29日在上海证券交易所网站及报纸披露[6] 股权登记 - 股权登记日为2025年12月15日[15] - 2025年12月18日9:00 - 17:00在公司董事会办公室登记[19] 投票制度 - 董事、独立董事选举采用累积投票制，各议案组编号[28] - 股东持股对应投票总数，按议案组票数投票[28]

会议信息 - 公司第三届监事会第五次会议于2025年11月28日现场召开[2] - 会议通知于2025年11月25日送达全体监事[2] - 应到3名监事均实际参加表决[2] 议案情况 - 会议审议通过部分募投项目延期等议案[3] - 表决结果为3票同意，0票反对，0票弃权[4] - 议案尚需提交股东大会审议[4]

公司人事任命 - 公司董事会聘任韩峰先生为副总经理，由总经理提名且董事会提名委员会审查通过 [1] 公司财务与业务构成 - 2024年1至12月份公司营业收入中电池行业占比93.98%，其他业务占比6.02% [1] - 公司当前市值为312亿元 [2]

募资情况 - 公司首次公开发行11,660万股A股，每股发行价41.79元，募集资金总额487,271.40万元，净额472,973.31万元，到账475,175.97万元[2] 募投项目进度与调整 - 截至2025年10月31日，各募投项目合计投入进度89.57%[6] - “湖州南太湖基地年产10GWh锂电池项目”截至2025年10月31日募集资金投资进度达88.72%[9] - “天能钠离子电池试验线技术改造项目”截至2025年10月31日募集资金投入进度为18.58%[6] - 公司拟将“湖州南太湖基地年产10GWh锂电池项目”和“天能钠离子电池试验线技术改造项目”达到预计可使用状态的日期延期至2027年12月[7] - 公司拟终止“大锂电研发平台建设”项目，将节余14,626.36万元（含孳息597.05万元）永久补充流动资金[7] 项目决策审议 - 2025年11月28日公司第三届董事会第五次会议同意部分募投项目延期、终止并将节余募集资金永久补充流动资金，需提交股东大会审议[30] - 2025年11月28日公司第三届监事会第五次会议同意部分募投项目延期、终止并将节余募集资金永久补充流动资金[31] - 保荐机构认为公司本次延期、终止部分募投项目事项已通过董事会、监事会审议，终止并补充流动资金事项需股东大会审议通过，符合相关规定，无异议[32] 新产品与技术 - 国家“双碳”战略下，钠离子电池获政策支持，为项目实施提供保障[14] - 推进钠离子电池试验线技术改造项目，可完善公司多元化技术路线[15] - 推进该项目能解决锂离子电池痛点，拓展产品应用空间[16] - 钠电车用启停产品已稳定小批量供货，累计供货额超百万元[21] - 2025年8月18日召开汽车钠离子启停电池全球发布会，标志钠电车用商业化落地迈入实质阶段[21] 项目情况 - 大锂电研发平台建设项目计划总投资14029.31万元，场地购买占比49.92%，装修施工及其他费用占比25.32%，仪器设备购买及配套设施占比24.76%[25][26] - 大锂电研发平台建设项目场地占地30亩，已有建筑面积约22000平方米，建设期2年[25] 项目决策依据 - 公司重新论证后认为“天能钠离子电池试验线技术改造项目”继续实施具备必要性和可行性[13] - 公司认为“天能钠离子电池试验线技术改造项目”符合战略规划，具备投资必要性和可行性，将继续实施[23] - 公司决定终止大锂电研发平台建设项目，以优化资源配置、提升资金使用效能[27]

董事会会议召开 - 每年至少上下半年度各开一次定期会议[3] - 董事长十日内召集并主持提议或监管要求的会议[4] 会议通知与举行 - 定期会议变更通知提前三日发出[4] - 需过半数董事出席方可举行[5] 会议表决与审议 - 一人一票，计名和书面等方式表决[9] - 提案未通过，一月内不审议相同议案[13] 档案保存与规则 - 会议档案保存期限为十年[15] - 规则由董事会制订修订，股东会批准生效[17] 其他规定 - 规则按国家规定和章程执行及解释[17][18] - 规则发布于二〇二五年十一月二十八日[18]

规范控股股东等行为 - 应保证公司资产、人员、财务、机构和业务独立，不损害公司及其他股东权益[2][5] - 不得影响公司资产、人员、财务完整性和独立性[6][7] 信息披露要求 - 配合公司信息披露，不隐瞒重要信息[10] - 发生控制权变动等及时通知公司并配合披露[11] - 出现难以保密情形立即通知公司公告并配合披露[11] 股份交易规定 - 买卖股份遵守规定，不借用账户或提供资金[14] - 转让股权保证公允，不炒作股价、损害权益[14] 控制权相关 - 质押股票维持公司控制权和经营稳定[15] - 转让前调查受让人，消除损害情形，保证承诺履行[16] 其他要求 - 提议案考虑公司和其他股东利益，配合保障权利[16] - 严格履行承诺，对高风险承诺提供担保[17] - 规范由董事会制订修订，股东会审议批准生效，董事会解释[18][19]

公司基本信息 - 公司于2021年1月18日在上海证券交易所科创板上市，首次发行1.166亿股[5] - 公司注册资本为9.721亿元[7] - 2018年8月31日整体变更为股份有限公司，折合股本8亿股[18] 股权结构 - 发行前股东持有8.555亿股，社会公众持有1.166亿股[18] - 整体变更时，天能控股持股7.96亿股，比例99.50%；浙江天能投资持股400万股，比例0.50%[18] 股份相关规定 - 为他人取得股份提供财务资助累计总额不超已发行股本10%[19] - 收购股份情形包括股价低于每股净资产等[23][26] - 收购后合计持股不超已发行股份10%，三年内按用途转让[27] - 董事、高管任职期每年转让股份不超25%，离职半年内不得转让[30] 股东权益与义务 - 连续180日以上单独或合计持有3%以上股份股东可查阅会计账簿等[36] - 股东对决议有异议可60日内请求法院撤销[37] - 持有5%以上股份股东买卖股票收益归公司[31] 会议相关 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[66] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[92] 公司治理 - 董事会由九名董事组成，含三名独立董事和一名职工代表董事[119] - 独立董事人数占比不低于三分之一，至少一名会计专业人士[140] 利润分配 - 每年提取利润的10%列入法定公积金，累计达注册资本50%以上可不再提取[174] - 满足条件时，每年现金分配利润不低于当年净利润的10%[181] 审计与监督 - 公司实行内部审计制度，经董事会批准后实施并披露[189][190] - 聘用符合规定的会计师事务所，聘期一年可续聘，由股东会决定[196]

审计部人员配置 - 审计部应配备不少于两名专职审计人员并设一名专职负责人[4] 审计部报告机制 - 审计部至少每季度向审计委员会报告一次工作[6] - 审计部应在年度和半年度结束后提交内部审计工作报告[6][9] 信息披露要求 - 公司披露年度报告时应披露内控评价报告及核实意见[9] 资料保存规定 - 内部审计相关资料保存时间至少10年[13] 制度相关 - 制度由董事会制订、修订、解释，审议通过后生效[17][19] 审计部职责 - 审计部对董事会负责，履行多项审计及协助反舞弊职责[5][6] - 审计部定期检查重大事项及资金往来并提交结果[10][11]

股份转让规定 - 公司董事、高管任期内及届满后六个月每年转让股份不超所持总数25%，不超1000股可全转[10] - 新增无限售股当年可转25%，新增有限售股计入次年可转基数[12] 股份变动披露 - 董事、高管与一致行动人持股达5%后，增减1%次日通知并公告[16] - 减持应提前15个交易日报告披露计划，实施完或未实施完均需2日内报告公告[14][16] 个人信息申报 - 新任董事、高管任职通过后2日内申报，信息变化、离任后2日内申报[6] 违规处理 - 违规“买后六个月内卖”或“卖后六个月内买”，董事会收回收益并披露[20] 制度相关 - 制度由董事会制订修订，负责解释，未尽事宜按国家法律执行[23][24]