募集资金情况 - 2020年10月发行存托凭证70,409,170份，价格18.94元/份，募资净额1,240,855,997.22元[3] - 截至2024年6月30日累计使用募资1,129,796,514.69元，2024年1 - 6月使用8,460,224.19元[4] - 截至2024年6月30日未使用募资余额123,440,399.99元[5] - 截至2024年6月30日募资专户期末余额137,490,850.18元[8] 资金置换情况 - 2020年11月同意以募资置换预先投入募投项目自筹资金811,214,017.68元及其他发行费用19,348,450.19元[10] - 智能电动车辆等项目完成相应自筹资金置换[11] 资金使用限制情况 - 2023年10月同意用不超1.5亿元闲置募资现金管理，截至2024年6月30日未使用[12] - 2024年1 - 6月无将募资项目节余资金用于其他项目情况[13] - 截至2024年6月30日无变更募资投资项目资金使用情况[14] 项目投入与效益 - 智能电动车辆项目累计投入3.5亿元，进度100%，本年度效益33.8262240248亿元[18] - 年产8万台非公路休闲车项目累计投入3.5亿元，进度100%，本年度效益5.0670002902亿元[18] - 研发中心建设项目累计投入1.9078102199亿元，进度71%[18] - 智能配送机器人研发及产业化开发项目累计投入1.1620806771亿元，进度86%[18]

大成 DENTONS 大成 is Dentons' Preferred Law Firm in China. 北京市朝阳区朝阳门南大街 10 号 兆泰国际中心 B 座 16-21 层 邮编: 100020 16-21F, Tower B ZT International Center No.10, Chaoyangmen Nandajie Chaoyang District 100020, Beijing, China dacheng com dentons.cn 北京大成律师事务所 关于九号有限公司 2022 年限制性股票激励计划 授予价格调整事项的 关于九号有限公司 2022 年限制性股票激励计划 授予价格调整事项的 法律意见书 大成 DENTONS 大成 is Dentons' Preferred Law Firm in China. 北京大成律师事务所 www.dachenglaw.com 北京市朝阳区朝阳门南大街 10 号兆泰国际中心 B 座 16-21 层(100020) 16-21F, Tower B, ZT International Center, No.10, Chaoyangmen Na ...

国泰君安证券股份有限公司 关于九号有限公司 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | | 务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的 | 公司及其董事、高级管理人 | | | 各项承诺 | 员遵守法律、法规、部门规 | | | | 章和上海证券交易所发布的 | | | | 业务规则及其他规范性文 | | | | 件，切实履行其所做出的各 | | | | 项承诺。 | | | 督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度， | 保荐机构督促九号公司依照 | | 7 | 包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则 | 相关规定健全完善公司治理 | | | | 制度，并严格执行公司治理 | | | 以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等 | 制度。 | | | 督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括 | 保荐机构对九号公司的内控 | | | | 制度的设计、实施和有效性 | | | 但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计 | 进行了核查，九号公司的内 | | 8 | 制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、 | 控制度符合相关法规要求并 | | | ...

存托凭证数据 - 本次上市存托凭证596,750份，占比0.08%，7月29日流通[3] - 公开发行后总数704,091,670份，限售646,427,534份，流通57,664,136份[9] - 2024年3月11日注销8,000,000份存托凭证[11] - 截止公告日存托凭证总数716,536,419份[12] 期权与激励计划 - 2015 - 2019年期权计划可行权218人，5,181,310股，对应51,813,100份存托凭证[7] - 完成十次员工认股期权计划行权，累计1,889,236.8股，对应18,892,368份[10] - 完成2022年限制性股票激励计划部分归属，累计93,046.3股，对应930,463份[10] - 完成2021年限制性股票激励计划部分归属，累计62,191.8股，对应621,918份[11] 其他 - 本次申请上市限售存托凭证持有人三年内不减持[13] - 保荐机构对员工认股期权计划第一次行权限售存托凭证上市无异议[15]

国泰君安证券股份有限公司 关于九号有限公司 员工认股期权计划第一次行权限售存托凭证 上市流通的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 九号有限公司（以下简称"九号公司"或"公司"）公开发行存托凭证并在科创 板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等有关规范性文件的要求，对九号公司员工认股期权计划第一次 行权限售存托凭证上市流通的事项进行了审慎核查，核查情况如下： 一、本次境内限售存托凭证上市类型 2015 年 1 月 27 日，公司召开了董事会和股东大会，决议通过了 2015 年员 工股票期权计划（简称"2015 年期权计划"）。2019 年 4 月 2 日，公司召开了董事 会和股东大会，决议通过了 2019 年员工股票期权计划（简称"2019 年期权计划"） 和创始人期权计划。 截至 2019 年 4 月 2 日，2015 年期权计划、2019 年期权计划、创始人期权计 划已全部授予完毕，目前尚未行权完毕。其中 2015 年期权计划和 2019 年期权 ...

存托凭证相关 - 本次存托凭证上市数量为621,918份[3] - 对应62,191.8股基础股票，按1股/10份存托凭证转换[3] - 上市流通日期为2024年6月28日[3] - 其他激励对象已获授存托凭证数量为138.6294万份[10] - 其他激励对象本次归属存托凭证数量为62.1918万份[10] - 本次归属存托凭证数量占已获授存托凭证的比例为44.86%[10] - 本次变动前存托凭证总数为715,914,501份，变动后为716,536,419份[14] - 本次归属新增存托凭证占归属前公司存托凭证总数的0.09%[18] 激励计划相关 - 2021年1月29日审议激励计划相关议案[3] - 2021年2月23日审议通过激励计划相关议案[5] - 2024年4月22日审议通过激励计划草案二次修订稿[9] - 2024年5月13日审议通过调整授予价格议案[10] - 2021年限制性股票激励计划首次授予其他员工部分第一个归属期归属条件成就的激励对象共118名，实际归属115人[11] 股权结构相关 - 归属登记前董事长与董事兼CEO合计控制公司60.08%投票权，登记后稀释至60.05%[15] 资金与股本相关 - 截至2024年5月14日收到115名激励对象认缴股款1,633,303.95美元，折合人民币11,605,114.31元[17] - 公司本次增资前股本为7,159.22美元，变更后为7,165.44美元[17] 业绩相关 - 公司2024年1 - 3月实现归属于上市公司股东的净利润为135,676,093.42元，基本每股收益为1.89元[18] - 本次归属后基本每股收益相应摊薄[18] - 本次归属未对公司股本结构、最近一期财务状况和经营成果造成重大影响[18]

减持计划 - Hctech I L.P.计划减持不超1020万份存托凭证，占总数1.42%[2] - Hctech I L.P.持有22850010份存托凭证，占比3.19%[3] - 减持主体一致行动人合计持有193926503份存托凭证，占比27.09%[4] - ZhongTouYuanQuan Group Limited在2024年4月11日减持2357818份，占比0.33%[5] - ZhongTouYuanQuan Group Limited在2023年4 - 10月减持1521249份，占比0.21%[5] - Hctech I L.P.大宗交易减持期间为2024年7 - 10月[7] 股权结构 - 公司实际控制人合计持有181546570份存托凭证，持有57.81%特别表决权和60.08%表决权[5][6] 承诺与限制 - 实际控制人及其相关方承诺上市后三年内不放弃控制权，36个月内不转让存托凭证[7][8] - 发行人上市未盈利，前3年不减持，第4和第5年每年不超2%[9] - 存托凭证限售期届满后两年内，每年减持不超25%[9] 其他 - 本次减持基于仲裁资金安排，不影响公司治理及经营[11] - 减持数量和价格不确定，符合法规[11][12] - 减持后公司将及时披露信息[13]

存托凭证情况 - 本次上市流通限售存托凭证数量29,593,489份，占比4.14%，2024年6月14日上市流通[3][4] - 公开发行存托凭证70,409,170份，发行后总数704,091,670份，限售646,427,534份，流通57,664,136份[3] - 公司注销8,000,000份存托凭证，截止披露日总数为714,871,031份[7] 期权与激励计划 - 创始人等期权计划可行权人数218人，可行权期权对应存托凭证51,813,100份，累计行权对应17,848,898份[6] - 2022年限制性股票激励计划累计归属存托凭证930,463份[6] 股东承诺 - 实际控制人等承诺上市后3年内不主动放弃控制权，36个月内不转让存托凭证[8] - 发行人未盈利时，上市后3个完整会计年度内不减持，第4、5个会计年度每年减持不超总数2%[9] - 限售承诺期满后2年内减持价格不低于发行价，每年减持比例不超25%[9] - 若存托凭证收盘价触发条件，实际控制人等持有存托凭证锁定期自动延长6个月[9] 股东持股 - Hctech II L.P持股数量51613850，占比7.22%[15] - Hctech III L.P.持股数量14720070，占比2.06%[15] - 两者合计持股数量181546570，占比25.40%[15] 其他 - 截至公告披露日，公司不存在实际控制人及其关联方占用资金情况[11] - 公开发行限售存托凭证限售期为自公开发行上市之日起36个月[15]

存托凭证发行与数量 - 2020年公开发行存托凭证70,409,170份，发行后总数704,091,670份[2] - 截止核查意见出具日，存托凭证总数为714,871,031份[7] - 公司将8,000,000份存托凭证用途调整为注销，并于2024年3月11日完成[6] 限售与流通情况 - 本次解除限售并上市流通存托凭证29,593,489份，占比4.14%，2024年6月14日起上市[3] - 公司限售存托凭证总份数为181,546,570份，占比25.40%[16] - 多家公司持有限售存托凭证及本次上市流通、剩余数量情况[16] 期权与激励计划 - 创始人期权计划等可行权人数218人，可行权期权对应存托凭证51,813,100份[5] - 2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期对应归属存托凭证930,463份[6] 承诺事项 - 实际控制人及其控制的公司多项限售、减持承诺[9][11][12] 资金情况 - 截至核查意见出具日，公司不存在实际控制人及其关联方占用资金情况[14]

（二）本次转换前后特别表决权的变化情况 证券代码：689009 证券简称：九号公司 公告编号：2024-064 九号有限公司 关于完成部分特别表决权股份转换为普通股份的 公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 九号有限公司（以下简称"公司"）存托凭证持有人 Putech Limited、 Hctech I L.P.、Hctech III L.P.、Cidwang Limited、Hctech II L.P.持有的 部分存托凭证将上市流通（其中包括离职员工间接持有的 11,562,353 份存托凭 证），公司已向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请 25,216,629 份 存托凭证对应的B类普通股股份（特别表决权股份）转换为A类普通股股份（普 通股份），此次转换不会导致公司实际控制人发生变化。具体情况如下： 一、特别表决权股份转换的主要内容 （一）特别表决权基本情况 根据《公司章程》规定，公司股份分为 A 类普通股股份（普通股份）和 B 类普通股股份（特别表决权股份），公司每份B类普通股股份具有5份表决权 ...