第三条 本制度适用于公司及控股子公司的内部控制管理工作。 沙河实业股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为加强沙河实业股份有限公司（以下简称公司）的内部 控制，促进公司规范运作和健康发展，保护股东合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《企业内部控制基本规范》及内部控制制度指引等规 定，结合公司实际，特修订完善本制度。 第二条 公司内部控制制度的任务是： （一）确保国家有关法律、法规和公司内部规章制度的贯彻执行； （二）提高公司经营效益及效率，提升上市公司治理水平，增加 对公司股东的回报； （三）保障公司资产的安全、完整； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第二章 内部控制内容 第四条 公司内部控制主要包括：业务控制、会计系统控制、信 息传递控制、内部审计控制等内容。 第五条 公司内部控制活动涵盖公司所有的营运环节，包括但不 限于：销售收入、费用支出、采购管理、固定资产管理、存货管理、 资金管理（包括投资融资管理）、财务报告、成本和费用控制、工程 管理、信息披露、人力资源管理和信息系统管理等。 第六条 公司要重点加强对控股子公 ...

沙河实业股份有限公司 接待和推广制度 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范本公司接 待和推广的行为和管理，加强本公司的推广以及与外界的交流和沟通， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规 和规范性文件，并结合本公司具体情况，制定本制度。 第二条 本制度所述的接待和推广工作是指公司通过接受投资者 调研、一对一沟通、业绩说明会、证券分析师会议、路演、新闻采访 等形式的活动，以加强与投资者沟通，增进投资者对公司了解的工作。 第三条 公司进行接待和推广工作中，应明确接待和推广对象是 否属于深圳证券交易所认定的特定对象范围，包括但不限于： （一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其 关联人； （二）从事证券投资的机构、个人及其关联人； （四）新闻媒体和新闻从业人员及其关联人； （五）深圳证券交易所认定的其他单位或个人。 第四条 公司在开展接待和推广工作中，应严格遵循公平信息披 露的原则，不得实行差别对待政策，不得有选择性地、私下地披露、 透露或泄露非公开重大信息。 第五条 公司指定董事会秘书为接待与推广工作的 ...

沙河实业股份有限公司董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化沙河实业股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对高级管理层的有效 监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治 理准则》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》及其他有关规定， 公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作制度。 第二条 董事会审计委员会是董事会的专门工作机构，负责审核公 司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第三条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事 组成，审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经 验，其中独立董事至少二名，且至少有一名独立董事为专业会计人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全 体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由具有会计专业 的独立董事委员担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并 报请董事会批准产生。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以 连任。期间如有委员不再担任公司董事 ...

沙河实业股份有限公司 第六条 在履行上述第三条、第五条规定事项时，公司应有书面 记录，相关责任人应当在记录上签字。 第七条 独立董事应当对公司年报编制过程中获取的信息保密， 关注和严防泄漏内幕信息、进行内幕交易等违法违规行为的发生。 第八条 公司董事会秘书负责协调独立董事与公司管理层的沟通 工作，为独立董事在年报编制工作过程中履行职责创造必要的条件。 第二条 独立董事应在公司年度报告的编制和披露过程中，切实 履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责。 第三条 公司管理层应在会计年度结束后向每位独立董事全面汇 报公司本年度的生产经营情况和重大事项的进展情况。同时，公司应 安排每位独立董事对本公司经营情况进行实地考察。 第四条 在为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称"年审 注册会计师"）进场审计前，公司财务负责人应向每位独立董事书面 提交本年度审计工作安排及其它相关资料。 第五条 公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后和召开董 事会会议审议年报前，至少安排一次每位独立董事与年审注册会计师 的见面会，沟通审计过程中发现的问题，独立董事应履行见面的职责。 独立董事年报工作制度 第一条 为进一步提高沙河实业股份有限公司 ...

沙河实业股份有限公司董事会提名委员会工作细则 第一条 为规范沙河实业股份有限公司（以下简称"公司"）领导 人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《公 司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本 工作制度。 第三章 职责权限 第一章 总则 第七条 提名委员会的主要职责权限： 第二条 董事会提名委员会是董事会的专门工作机构，主要负责 拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员 人选及其任职资格进行遴选、审核。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由五名董事组成，其中独立董事至少三 名。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委 员担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事 会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连 选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资 格，并由委员会根据上述第三至第五条规定补足委员人 ...

沙河实业股份有限公司董事会议事规则 第一章 总则 第一条 宗旨 为进一步规范沙河实业股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效履行其职责，提高 董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票 上市规则》和《公司章程》等有关规定，制定本规则。 第二条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 第三条 临时会议 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时； 按照本条规定提议召开董事会临时会议的，应当通过董事会秘书 向董事长提交经提议人签字（盖章）的书面提议。提案内容应当属于 本公司《公司章程》规定的董事会职权范围内的事项，与提案有关的 材料应当一并提交。董事会秘书在收到上述书面提议和有关材料后， 应当转交董事长。董事长认为提案内容不明确、具体或者有关材料不 1 （二）三分之一以上董事联名提议时； （三）审计委员会提议时； （四）董事长认为必要时； （五）二分之一以上独立董事提议时； （六）总经理提 ...

第一章 总则 沙河实业股份有限公司 内幕信息及知情人管理制度 第一条 为进一步规范沙河实业股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公 开、公平、公正原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票 上市规则》《公司章程》的有关规定，特制定本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实施。 董事会办公室是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记 备案的日常办事机构。公司董事会应保证内幕信息知情人档案真实、 准确和完整，公司董事长为主要责任人。 第三条 董事会秘书为公司内幕信息保密工作负责人，负责办理公 司内幕信息知情人的登记入档事宜。董事会办公室具体负责公司内幕 信息的日常管理工作。 第四条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄 露、报道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传 送的文件、音像及光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须 经董事会或董事会秘书的审核同意，方可对外报道、传送。 第五条 公司董事及高级管理人员和公司各部门、子公司都应做好 ...

沙河实业股份有限公司 董事会授权管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强沙河实业股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会建设规范，进一步完善公司科学规范的决策机制，提高经营决 策效率，增强企业改革发展活力，保障股东、公司和债权人的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》《沙河实业股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等法律法规及制度规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于沙河实业股份有限公司。本制度所称授权， 指董事会在一定条件和范围内，将《公司章程》所赋予的职权授予董 事长、总经理或其他符合法律、监管规定的授权对象行使。本制度所 称行权，指董事长、总经理或其他符合法律、监管规定的授权对象按 照董事会的要求依法行使被委托职权的行为。 第二章 授权原则 第三条 授权管理的原则是： （一） 审慎原则：授权应当坚持依法合规、权责对等、风险可控 等基本原则，实现规范授权、科学授权、适度授权。 （二）范围限定原则：授权应当严格限定在董事会授权范围内， 不得超越董事会的授权范围。董事会不得将法定董事会行使的职权授 权经理层决策。 （六） 质量与效率原则：授权应当结合实际，按照决策质量和效 率相统一的原则， ...

沙河实业股份有限公司 公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会和薪酬与 考核委员会，其中审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会中独 立董事过半数并担任召集人，审计委员会成员为不在公司担任高级管 理人员的董事，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。 第二章 任职资格与任免 第五条 独立董事必须保持独立性。下列人员不得担任独立董事： （一）在公司或者附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、 主要社会关系； 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善沙河实业股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，促进公司规范运作，切实保护中小股东权益，根据 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》及 《沙河实业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等相关规定， 并结合公司实际，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当 按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）规定 ...

沙河实业股份有限公司 （二）董事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内 的； （三）法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情 形。 第四条 公司董事和高级管理人员在任职期间,每年通过集中竞 价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股 份总数的25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致 股份变动的除外。 公司董事和高级管理人员所持股份不超过1,000股的，可一次全 部转让，不受前款转让比例的限制。 第五条 公司董事和高级管理人员以上年末其所持有本公司发行 的股份为基数，计算其中可转让股份的数量。 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一条 为加强对公司董事和高级管理人员所持本公司股份及 其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 规则》等法律、法规的规定，制定本规则。 第二条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在 其名下的所有本公司股份。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下 不得转让： （一）董事和高级管理人员离职后半年内； 公司董事和高 ...