华联控股股份有限公司 董事会议事规则 华联控股股份有限公司 董事会议事规则 （经公司于 2023 年 12 月 1 日召开的第十一届董事会第九次（临时）会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和 董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交 易所股票上市规则》以及《华联控股股份有限公司章程》等有关规定，制订本规 则。 第二章 董事会的组成机构 第二条 公司设董事会，是公司的经营决策中心，对股东大会负责。 第三条 董事会由七名董事组成（其中包括三名独立董事），设董事长一人， 副董事长一至二人。董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 董事会成员中可以有一名公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职 工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。 公司全体董事根据法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定对公 司负有忠实义务和勤勉业务。 第四条 公司建立独立董事制度。公司董事会成员中应当有三分之一以上独 立董事，其中至少一名会计专业人士。 公 ...

证券代码：000036 证券简称：华联控股 公告编号：2023-046 华联控股股份有限公司 李云女士在任职期间恪尽职守、勤勉尽职，为促进公司规范运作和健康发展 发挥了积极作用，公司对其在任职期间为公司所做的贡献表示衷心感谢。 二、关于补选公司第十一届董事会非独立董事的情况 为保证公司董事会的规范运作，确保公司经营、管理工作的正常进行，根据 公司董事会提名委员会对陈彬彬先生、沈会先生的个人履历、教育背景等情况进 关于非独立董事辞职暨补选第十一届董事会非独立董事 的议案公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、关于公司非独立董事辞职的情况 1.华联控股股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2023 年 10 月 27 日收到公司董事张梅女士提交的书面辞职报告，有关情况详见公司 2023 年 10 月 31 日披露的《关于董事长辞职暨补选董事长、变更法定代表人的议案公告》 （公告编号：2023-037）。 2. 2023 年 11 月 30 日，公司董事会收到公司董事、总经理李云女士提交的 书面辞职报告，李云女士因个人原因，申请辞去公司第十一届 ...

华联控股股份有限公司 公司章程 华联控股股份有限公司 章 程 二零二三年十二月修订 1 华联控股股份有限公司 公司章程 目 录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第四章 股东和股东大会 第五章 董事会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第七章 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第九章 通知与公告 第十一章 修改章程 第十二章 附 则 2 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第一节 董事 第二节 董事会 第一节 监事 第二节 监事会 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第一节 通知 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 华联控股股份有限公司 公司章程 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法 ...

证券代码：000036 证券简称：华联控股 公告编号：2023-051 华联控股股份有限公司 关于修订《董事会议事规则》的议案公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 根据现行法律法规及其修订、变化，为了进一步完善与规范公司治理制度, 切实维护公司和股东的合法权益,现拟对公司《董事会议事规则》中相关条款进 行修订，拟修改条款的前后对照表如下： | 修订条款 | 原条款内容 | 修改后内容 | | --- | --- | --- | | 第七条 | 董事会按照股东大会决议应当设立审计 | 董事会应当设立审计委员会，并可以根据需 | | | 委员会，并可以根据需要设立战略委员 | 要设立战略委员会、提名委员会、薪酬与考 | | | 会、薪酬与考核委员会、提名委员会等专 | 核委员会等专门委员会。专门委员会成员全 | | | 门委员会。专门委员会成员全部由董事组 | 部由董事组成，其中审计委员会、提名委员 | | | 成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬 | 会、薪酬与考核委员会中独立董事应占多数 | | | 与考核委员会中独立董事应占多数并担 | 并担 ...

证券代码：000036 证券简称：华联控股 公告编号：2023-049 华联控股股份有限公司 关于修订《公司章程》的议案公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 根据现行法律法规及其修订、变化以及公司发展需要等情况,为进一步完善 与规范公司治理制度,切实维护公司和股东的合法权益，现拟对《公司章程》中 相关条款进行修订，拟修改条款的前后对照表如下： | 修订条款 | 原条款内容 | 修改后内容 | | --- | --- | --- | | 第四十条 | 股东大会是公司的权力机构，依法行使 | 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列 | | | 下列职权： | 职权： | | | （一）决定公司的经营方针和投资计划； | （一）决定公司的经营方针和投资计划； | | | …… | …… | | | （十五）审议股权激励计划； | （十五）审议股权激励计划和员工持股计划； | | | （十六）审议达到公司最近一期经审计 | （十六）审议达到公司最近一期经审计净资 | | | 净资产 50%以上且绝对金额超过 5,000 | 产 10%以上且绝对金额超过 ...

上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人现就提名 刘辉 为 华联控股 股份有限公司第 十一 届董事会独立董 事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为 华联控股 股份有限公司第 十一 届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。本次提名是在充 分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信 等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及 独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过 华联控股 股份有限公司第 十一 届董事会提名委员 会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他 可能影响独立履职情形的密切关系。 是□否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 是□否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交 易 ...

证券代码：000036 证券简称：华联控股 公告编号：2023-050 华联控股股份有限公司 关于修订《股东大会议事规则》的议案公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 根据现行法律法规及其修订、变化，为进一步完善与规范公司治理制度,切 实维护公司和股东的合法权益,现拟对公司《股东大会议事规则》中相关条款进 行修订，拟修改条款的前后对照表如下： | 修订条款 | 原条款内容 | 修改后内容 | | --- | --- | --- | | 第一条 | 股东大会是公司的权力机构，依法行使下 | 股东大会是公司的权力机构，依法行使下 | | | 列职权： | 列职权： | | | （一）决定公司的经营方针和投资计划； | （一）决定公司的经营方针和投资计划； | | | …… | …… | | | （十五）审议股权激励计划； | （十五）审议股权激励计划和员工持股计 | | | （十六）审议达到公司最近一期经审计净 | 划； | | | 资产 10%以上的核销资产事项； | （十六）审议达到公司最近一期经审计净 | | | | 资产 10%以上且绝对金额 ...

| 投资者关系活动 | □特定对象调研 □ 分析师会议 | | | --- | --- | --- | | 类别 | □ 媒体采访 √ 业绩说明会 | | | | 路演活动 □ 新闻发布会 □ | | | | □ 现场参观 | | | | □ 其他 （请文字说明其他活动内容） | | | 参与单位名称及 | 投资者网上提问 | | | 人员姓名 | | | | 时间 | 2023 年 月 15 日 (周三) 下午 14:00~17:00 | 11 | | 地点 | 公司通过全景网"投资者关系互动平台"（https://ir.p5w.net） | | | | 采用网络远程的方式召开业绩说明会 | | | 上市公司接待人 | 1、副总经理、财务负责人苏秦 | | | 员姓名 | 2、副总经理、董事会秘书孔庆富 | | | | 3、财务部副经理万丽亚 | | | | 4、证券事务代表赖泽娜 | | | | 2023 年 11 月 15 日下午，公司参加由深圳证监局指导、深 圳上市公司协会与深圳市全景网络有限公司联合举办的"2023 | | | 投资者关系活动 | 年深圳辖区上市公司投资者网上集体接待日"活动，与投资 ...

华联控股股份有限公司(以下简称"公司")于 2023 年 11 月 13 日采用现场 与通讯表决相结合方式召开了第十一届董事会第八次会议。会议通知发出时间为 2023 年 11 月 3 日，会议通知主要以邮件、微信、电话方式送达、通告。本次会 议应出席董事6人，实际出席董事6人。本次会议由公司董事长龚泽民先生主持， 会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。本次会议采取记名投票表决方 式审议通过事项如下： 一、关于使用自有资金进行证券投资的议案 表决结果：同意 6 票、反对 0 票、弃权 0 票。 本议案的详细内容同日单独公告，公告编号为：2023-042。 证券代码：000036 证券简称：华联控股 公告编号：2023-041 华联控股股份有限公司 第十一届董事会第八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 表决结果：同意 6 票、反对 0 票、弃权 0 票。 本制度的详细内容同日单独公告，公告编号为：2023-043。 特此公告 华联控股股份有限公司董事会 二○二三年十一月十三日 二、《证券投资管理制度》 1 ...

华联控股股份有限公司 证券投资与管理制度 证券代码：000036 证券简称：华联控股 公告编号：2023-043 华联控股股份有限公司 证券投资管理制度 二〇二三年十一月 1 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 决策权限及流程 4 | | 第三章 | 管理职责 4 | | 第四章 | 风险控制 5 | | 第五章 | 信息披露 5 | | 第六章 | 责任追究 6 | | 第七章 | 附则 6 | 华联控股股份有限公司 证券投资与管理制度 第一章 总则 第一条 为规范华联控股股份有限公司（以下简称"公司"）及全资子公司 、控股子公司的证券投资相关行为，建立完善有序的决策管理机制，有效防范投 资风险，强化风险控制，保证公司资金、财产安全，维护投资者和公司合法权益 ，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公 司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交 易》等法律法规、规范性文件和《华联控股股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的有关规定，结合公 ...