深圳华控赛格股份有限公司 股票代码：000068 股票简称：华控赛格 公告编号：2023-73 特此公告。 附件：第八届监事会职工代表监事简历 深圳华控赛格股份有限公司监事会 关于选举产生第八届监事会职工代表监事的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 深圳华控赛格股份有限公司(以下简称"公司")第七届监事会任期已届 满，根据《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等有关规定，公司监事会由 3名监事组成，其中职工代表监事比例不低于三分之一，由公司职工代表大会民 主选举产生。 公司于2023年12月8日召开职工代表大会，采取以无记名投票方式差额选举 产生了公司第八届监事会职工代表监事，左乐曾先生当选为公司第八届监事会职 工代表监事（简历附后），任期与第八届监事会任期一致。左乐曾先生与公司2023 年第二次临时股东大会选举的两名非职工代表监事共同组成第八届监事会。 本次选举的职工代表监事符合《公司法》《公司章程》中有关监事任职的资 格和条件，公司职工代表监事的比例不低于三分之一，符合相关法规及《公司章 程》的规定。 左乐曾先生未持有本公司股票，与持有 ...

股票代码：000068 股票简称：华控赛格 公告编号：2023-76 会议选举了陈婷女士为第八届监事会主席，任期自本次监事会审议通过之日 起至第八届监事会届满之日止。 表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 三、备查文件 1、经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议； 2、深交所要求的其他文件。 深圳华控赛格股份有限公司 第八届监事会第一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 深圳华控赛格股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第一次会议 于 2023 年 12 月 11 日以现场表决的方式召开。本次会议的通知已于 2023 年 12 月 4 日以电子邮件及书面方式送达全体监事。本次会议应参与表决监事 3 人，实 际参与表决监事 3 人，经与会监事推举，会议由监事陈婷女士主持。会议符合《中 华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议及表决合法有效。 二、监事会会议审议情况 审议通过了《关于选举第八届监事会主席的议案》 陈婷，女，汉族，1979 年 9 月出生，湖北大冶人，硕士研究生学 ...

如否，请详细说明：____________________________ 股票代码：000068 股票简称：华控赛格 公告编号：2023-70 深圳华控赛格股份有限公司 独立董事提名人声明 提名人 深圳市华控赛格股份有限公司董事会 现就提名 昝志宏 为 深圳华 控赛格股份有限公司第八届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书 面同意出任深圳华控赛格股份有限公司第八届董事会独立董事候选人。本次提名 是在充分了解被提名人职业、学历、专业资格、详细的工作经历、全部兼职等情 况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求， 具体声明如下： 一、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：____________________________ 是 □ 否 二、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事规则》规定的独立董事任 职资格和条件。 是 否 如否，请详细说明：______________________________ 五、被提名人担任独立董 ...

交易审议规则 - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产25%以上提交董事会审议[8] - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产50%以上提交股东大会审议[9] - 单笔担保金额超最近一期经审计总资产10%需董事会审议后提交股东大会[11] - 年度内向金融机构新增借款余额超上一年度经审计净资产100%报股东大会批准[12] - 为持股不超50%非合并报表范围公司提供财务资助经股东大会审议[13] - 与关联法人交易金额3000万元以上且占最近一期经审计净资产值5%以上提交股东大会审议[13] 董事会构成与会议 - 董事会由九名董事组成，含三名独立董事，设正副董事长各一人[16] - 董事会每年召开四次定期会议[16] - 年度业绩董事会在会计年度结束后四个月内召开[16] - 半年度业绩董事会在会计年度前六个月结束后两个月内召开[16] - 定期董事会会议在二、四季度首月召开[17] - 代表十分之一以上表决权股东等提议时，董事长10个工作日内召集临时董事会会议[19] - 召开董事会提前十日书面通知，临时董事会提前三日书面通知[17] 董事相关规定 - 董事连续两次未亲自出席且不委托代表，董事会建议股东大会撤换[21] - 独立董事出现上述情况，董事会30日内提议召开股东大会解除职务[21] - 董事会会议过半数董事出席方可举行并决议，除特殊事项外，决议经全体董事过半数通过有效[24] - 董事会决议书面文件和会议记录保存期不少于十年[24][26] - 会议记录人员若无法立即整理完记录，2个工作日内完成并发送给董事，董事5个工作日内反馈修改意见[27] - 董事会临时增加议题需到会董事三分之二以上同意方可讨论和决议[23] - 董事关联关系尽快向董事会披露其性质和程度[29] - 董事会审议关联交易时关联董事应回避表决[30] - 关联董事回避后董事会不足法定人数时由股东大会决议[30] - 未按要求披露关联关系公司有权撤销合同等[31] - 董事书面通知声明利益关系视为做了披露[30] 规则相关 - 规则制定、修改需董事会全体董事三分之二以上同意并经股东大会审议通过[33] - 规则重新修订由董事会秘书提意见稿提交审定[33] - 规则经董事会审议后送监事会备案[33] - 规则中“以上”“内”含本数，“过”等不含本数[33] - 规则由公司董事会负责解释[33]

股票代码：000068 股票简称：华控赛格 公告编号：2023-62 深圳华控赛格股份有限公司（以下简称"公司"）第七届监事会第十七次临 时会议于 2023 年 11 月 23 日以通讯表决的方式召开。本次会议的通知已于 2023 年 11 月 20 日以电子邮件及书面方式送达全体监事。本次会议应参与表决监事 3 人，实际参与表决监事 3 人，会议由监事会主席韩兴凯主持。会议符合《中华人 民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议及表决合法有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议《关于监事会换届选举非职工代表监事的议案》 鉴于公司第七届监事会任期已届满，根据《公司法》《公司章程》的有关规 定，经控股股东深圳市华融泰资产管理有限公司、股东深圳赛格股份有限公司提 名，公司监事会同意提名智艳青女士、陈婷女士为公司第八届监事会非职工代表 监事候选人（简历附后），职工代表监事将由公司职工代表大会选举产生。 该议案尚需提交公司股东大会审议，将通过累计投票表决方式选举产生第八 届监事会非职工代表监事。 根据有关规定，上述非职工代表监事任期自公司股东大会选举通过之日起计 算，任期三年。为了确保监事会的正常运作，在新一届监 ...

董事会审计委员会工作细则修订对照表 | 序号 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | 1 | 第四条 审计委员会成员由三名董事组 | 第四条 审计委员会成员由三名董事组成，其 | | | 成，其中独立董事二名（其中一名应为专 | 中独立董事二名，且审计委员会成员应当为不 | | | 业会计人士）。 | 在上市公司担任高级管理人员的董事，并由独 | | | | 立董事中会计专业人士担任召集人。 | | 2 | 第六条 审计委员会设召集人一名，由独 | 第六条 审计委员会设召集人一名，由独立董 | | | 立董事委员担任，负责主持委员会工作； | 事中会计专业人士担任，负责主持委员会工 | | | 召集人在委员会内选举，并报请董事会 | 作；召集人在委员会内选举，并报请董事会批 | | | 批准产生。 | 准产生。 | | 3 | 第八条 审计委员会任期与董事会一致， | 第八条 审计委员会任期与董事会一致，委员 | | | 委员任期届满，连选可以连任。期间如有 | 任期届满，连选可以连任。期间如有委员不再 | | | 委员不再担任公司董事职务，自动失去 | 担任公司董事职务，自动 ...

相关事项的独立意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所股票上 市规则》的规定和《公司章程》《独立董事制度》的要求，作为深圳华控赛格股份有限 公司（下称"公司"）独立董事，我们本着认真负责、实事求是的态度，认真审阅相关 材料，现对公司第七届董事会第二十三次临时会议审议通过的相关事项，发表独立意见 如下： 一、《关于董事会换届选举非独立董事的议案》的独立意见 1、公司第七届董事会已经届满，进行换届选举符合相关法律、法规及《公司章程》 的有关规定，本次董事会换届选举的审议程序符合相关法律法规及《公司章程》的有关 规定。 深圳华控赛格股份有限公司 独立董事关于公司第七届董事会第二十三次临时会议 2、第八届董事会 9 名董事候选人均符合有关法律法规和《公司章程》所规定的上 市公司董事任职资格。经审查未发现有《公司法》《公司章程》中规定的不得担任公司 董事的情况。我们查阅了董事候选人的个人履历、教育背景、工作经历等情况，我们认 为候选人均符合相关法律法规有关董事任职资格的规定，符合担任上市公司董事的条件。 3、第八届董事会非独立董事候选人由公司具有提名权的股东提名，独立董事候选 人由公司董 ...

深圳华控赛格股份有限公司 股东大会议事规则 【已经第七届董事会第二十三次临时会议审议通过，尚需提交股东大会审议】 - 1 - 第一章 总则 第一条 为规范深圳华控赛格股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保 证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证券监督管理委员会 《上市公司股东大会规则（2016 年修订）》、《深圳证券交易所股票上市规则》 及相关法律、法规和《深圳华控赛格股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、法规、《公司章程》及本规则的相关规定 召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第二章 股东大会的职权 第四条 股东大会的职权由《公司章程》第四十条规定。 股东大会议事规则 (四) 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的主营业务收入占公司 最近一个会计年度经审 ...

人员与业务规模 - 2022年末合伙人156人，注册会计师812人，325人签过证券服务业务审计报告[1] - 2022年承担78家上市公司审计业务，同行业上市公司审计客户3家[2] 收入与费用 - 2022年度收入总额100,960.44万元，审计业务收入88,394.40万元，证券业务收入41,145.89万元[2] - 2022年审计收费总额14,693.62万元，2023年审计费用不超150万元（含税）[2][6] 风险保障 - 2022年购买职业责任保险累计赔偿限额17,740.49万元，与职业风险基金之和29,340.49万元[3] 合规情况 - 近三年受行政处罚6次等，66名从业人员受相应处罚[3] 未来计划 - 拟续聘中兴财光华为2023年度审计机构，需股东大会批准[11][12]

深圳华控赛格股份有限公司 独立董事制度 【已经第七届董事会第二十三次临时会议审议通过，尚需提交股东大会审议】 - 1 - 独立董事制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善深圳华控赛格股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，促进公司规范运作，更好的维护公司及广大股东的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立 董事管理办法》（以下简称《独董办法》）、《上市公司治理准则》等法律、行 政法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，制定本 制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与其所受 聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股东、实际控制人等单 位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。 独立董事应当应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简 称中国证监会）规定、证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责， 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用， ...