监管处分 - 2022年12月深交所对华控赛格关联交易违规给予通报批评及发监管函[1] - 2023年11月深圳证监局对时任董事潘文堂出具警示函[1] - 监管函发布时间为2023年12月12日[3] 违规情况 - 潘文堂行为违反深交所《股票上市规则（2014年修订）》规定[1] 监管提醒 - 深交所提醒华控赛格及董监高履行信息披露义务[3]

深圳华控赛格股份有限公司 公司章程 【已经公司 2023 年 12 月 11 日召开的第二次临时股东大会审议通过】 | | | | 第一章 | 总 则 | | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | | 2 | | 第三章 | 股份 | | 2 | | 第四章 | 股东和股东大会 | | 5 | | 第五章 | 董事会 | | 22 | | 第六章 | 监事会 | | 37 | | 第七章 | 党组织 | | 39 | | 第八章 | 总经理及其他高级管理人员 | | 40 | | 第九章 | 投资者关系管理 | | 41 | | 第十章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | | 42 | | 第十一章 | 通知和公告 | | 47 | | 第十二章 | 合并、分立、解散和清算 | | 47 | | 第十三章 | 修改章程 | | 50 | | 第十四章 | 附则 | | 51 | 第一章 总 则 第一条 为维护深圳华控赛格股份有限公司（以下简称"公司"）、股东和债权 人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》 ...

深圳华控赛格股份有限公司 股东大会议事规则 【已经公司 2023 年 12 月 11 日召开的第二次临时股东大会审议通过】 - 1 - 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范深圳华控赛格股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保 证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证券监督管理委员会 《上市公司股东大会规则（2016 年修订）》、《深圳证券交易所股票上市规则》 及相关法律、法规和《深圳华控赛格股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、法规、《公司章程》及本规则的相关规定 召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第二章 股东大会的职权 (二) 交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净 资产的 50％以上，且绝对金额超过五千万元的； (三) 交易产 ...

深圳华控赛格股份有限公司 董事会议事规则 【已经公司 2023 年 12 月 11 日召开的第二次临时股东大会审议通过】 董事会议事规则 第一章 总则 为更好地规范深圳华控赛格股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的召 开、议事、决议等活动，确保董事会在《深圳华控赛格股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的指导下提高工作效率和科学决策能力，根据《中华 人民共和国公司法》《深圳华控赛格股份有限公司章程》制订本议事规则。 第二章 董事会职权 第一条 董事会行使下列职权： 一、 召集股东大会，并向股东大会报告工作； 二、 执行股东大会的决议； 三、 决定公司的经营计划和投资方案； 四、 制订公司的年度财务预算方案、决算方案； 五、 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 六、 制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； 七、 拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方案； 八、 在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购或出售资产、资产 抵押、对外担保、委托理财、关联交易等事项； 九、 决定公司内部管理机构的设置； 十、 聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书 ...

独立董事制度通过 - 独立董事制度于2023年12月11日经第二次临时股东大会审议通过[2] 任职资格 - 直接或间接持股1％以上或前十股东自然人及其直系亲属不得担任[7] - 直接或间接持股5％以上股东单位或前五股东单位任职人员及其直系亲属不得担任[7] 提名与任期 - 董事会、监事会、持股1％以上股东可提候选人[9] - 每届任期三年，连任不超六年[11] 履职与解聘 - 连续两次未出席董事会，30日内提议解职[11] - 辞职两日内披露，低于法定人数两月内改选[12] 职权行使 - 二分之一以上同意可提议聘用或解聘会计师事务所等[14] - 对多项事项发表独立意见[16] - 资料不充分可联名要求延期[20] 其他规定 - 股东借款或资金往来超300万或净资产值5%需关注[17] - 资料保存五年，费用公司承担[20] - 给予适当津贴，可建责任保险制度[20][21] - 每年现场检查不少于15天[21] - 制度经股东大会通过生效及修改[23]

人事变动 - 公司选举卫炳章为董事长，周杨为副董事长[3] - 聘任柴宏杰为总经理，秦军平等为副总经理[4] - 聘任荣姝娟为财务总监，丁勤为董事会秘书[4][5] - 聘任杨新年为证券事务代表[6] 财务资助 - 公司向控股子公司提供1000万元财务资助，期限不超12个月，利率不超7.15%[6]

北京观韬中茂（深圳）律师事务所 法律意见书 观韬中茂律师事务所 GUANTAO LAW FIRM Tel：8675525980899 Fax：8675525980259 E-mail：guantaosz@guantao.com http://www.guantao.com 深圳市福田区金田路皇岗商务中心 1 号楼 5601-5602 单元 邮编：518048 Unit 5601-5602, 56/Floor, Tower 1, Excellenet Century Center, Jintian Road, Futian District, S henzhen 518048, P.R.China 北京观韬中茂（深圳）律师事务所 关于深圳华控赛格股份有限公司 2023年第二次临时股东大会的法律意见书 观意字2023第010520号 致：深圳华控赛格股份有限公司 北京观韬中茂（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）接受深圳华控赛格股份有 限公司（以下简称"华控赛格"或"公司"）的委托，指派律师列席华控赛格于2023 年12月11日召开的2023年第二次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），并依据 《中华人民共和 ...

股票代码：000068 股票简称：华控赛格 公告编号：2023-77 | 序号 | 专门委员会名称 | 召集人 | 成员 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 发展战略委员会 | 卫炳章 | 柴宏杰、昝志宏、陈运红、曹俐 | | 2 | 薪酬与考核委员会 | 曹俐（独立董事） | 卫炳章、陈运红 | 3、董事会各专门委员会组成 | 3 | 提名委员会 | 陈运红（独立董事） | 卫炳章、昝志宏 | | --- | --- | --- | --- | | 4 | 审计委员会 | 昝志宏（独立董事） | 张宏杰、曹俐 | 深圳华控赛格股份有限公司 关于完成董事会、监事会换届选举及聘任高级管理 人员和证券事务代表的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 深圳华控赛格股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 11 日召 开了 2023 年第二次临时股东大会，选举产生了公司第八届董事会董事和第八届 监事会非职工代表监事。同日，公司召开了第八届董事会第一次会议和第八届监 事会第一次会议，选举产生了董事长、副董 ...

经审查，我们认为：公司董事长、副董事长的提名、审议、表决程序符合国家有关 法律、法规和《公司章程》的规定。卫炳章先生、周杨女士具备履行公司董事长、副董 事长职责所必须的专业知识和履职能力，未发现其存在《公司法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号一一主板上市公司规范运作》和《公司章程》中规定的不得 担任公司董事长、副董事长的情形。因此，我们一致同意选举卫炳章先生、周杨女士为 公司第八届董事会董事长、副董事长，任期与本届董事会任期一致。 二、关于聘任高级管理人员的独立意见 深圳华控赛格股份有限公司 独立董事关于公司第八届董事会第一次 会议相关事项的独立意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所股票上 市规则》的规定和《公司章程》《独立董事制度》的要求，作为深圳华控赛格股份有限 公司（下称"公司"）独立董事，我们本着认真负责、实事求是的态度，认真审阅相关 材料，现对公司第八届董事会第一次会议审议通过的相关事项，发表独立意见如下： 一、关于选举公司董事长、副董事长的独立意见 三、《关于为遂宁市华控环境治理有限责任公司提供财务资助的议案》的独立意见 本次公司向控股子公司遂宁市 ...

股票代码：000068 股票简称：华控赛格 公告编号：2023-74 深圳华控赛格股份有限公司 2023年第二次临时股东大会决议公告 2、本次股东大会没有出现涉及变更前次股东大会决议的情况。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召集人：公司董事会 （二）会议召开时间： 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示: 1、本次股东大会未出现否决议案的情形。 现场会议时间：2023 年 12 月 11 日 14:50 网络投票时间：2023 年 12 月 11 日；其中，通过深圳证券交易所交易系统 进行网络投票的具体时间为：2023 年 12 月 11 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2023 年 12 月 11 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间。 （三）股权登记日：2023 年 12 月 4 日（星期一） （五）召开方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。公 司将通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo ...