中成进出口股份有限公司 股东大会议事规则 二〇二四年三月 （三）审议批准董事会的报告； （四）审议批准监事会的报告； （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； （六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （七）对公司增加或者减少注册资本做出决议； 第一章 总 则 第一条 为保证中成进出口股份有限公司（以下简称"公 司"）股东大会的正常秩序和议事效率，提高公司的治理水 平及工作效率，维护股东的合法权益，现根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"证券法"）、《上市公司股东大会规则》、《上 市公司治理准则》、《中成进出口股份有限公司章程》（以下简 称"公司章程"）及其它有关法律、法规、规范性文件之规定， 制定本规则。 第二章 股东大会的职权 第二条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一） 决定公司的战略和发展规划，经营方针和投资计 划； 中成进出口股份有限公司股东大会议事规则 （二） 选举或更换非由职工代表担任的董事、监事，并 决定有关董事、监事的报酬事项； （八）对发行公司债券做出决议； （九）对公司的合并、分立、解散、清算或者变更公 ...

市场扩张和并购 - 公司以37890万元现金购买亚德公司30%股份，对应1500000股[2] 业绩总结 - 2021 - 2023年亚德公司承诺净利润分别为6221.30万元、8195.94万元、9215.34万元[3] - 2021年亚德公司实现净利润7621.93万元，完成率122.51%[6] - 2022年亚德公司实现净利润 - 7670.28万元，完成率 - 93.59%，中成香港补偿23192.61万元[7][8] - 2023年亚德公司实现净利润 - 26490.50万元，完成率 - 287.46%，较承诺少35705.84万元[7][9] - 公司应收业绩补充款57247万元，最终应收14697.39万元[12] 未来展望 - 公司将督促业绩承诺人履行协议并披露信息[10] - 公司将采取措施应对影响，推动业绩承诺后续事宜办理[13][14] - 公司将持续关注亚德公司业绩并加强经营管理，督促业绩承诺方履行补偿义务[16] 其他新策略 - 公司及董事长、总经理就亚德公司2023年度未实现承诺盈利数向投资者道歉[16]

中成进出口股份有限公司 董事会议事规则 二〇二四年三月 中成进出口股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确董事会的职责权限，规范董事会内部机 构及运作程序，充分发挥董事会的经营决策中心作用，中成 进出口股份有限公司（以下简称"公司"）依据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准 则》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）等有关法律、法规、规章和《中成进出口股份有限公 司章程》的规定（以下简称"《公司章程》"），特制定本规则。 第二条 公司依法设立董事会。董事会受股东大会的委 托，发挥定战略、作决策、防风险作用，依照法律法规和《公 司章程》的规定行使对公司重大问题的决策权，并负责对经 理层进行管理和监督。 第二章 董事会的职权 第三条 董事会行使下列职权： （一）贯彻党中央决策部署和落实国家发展战略的重大 举措； （二）召集股东大会，并向股东大会报告工作； （三）执行股东大会的决议，对公司的中长期发展事项 进行决策； （四）制订公司战略和发展规划、经营方针和投资计划； （五）推进公司法治建设，听取法治建设年度工作报告， 并提出意见和建议； ...

财务数据 - 财务公司注册资本50亿元人民币[1] - 2023年末资产总计4636459万元等多项业绩数据[6] - 2023年末公司在财务公司存贷余额[7] 公司治理 - 财务公司治理结构健全，实行总经理负责制[2][4] 风险管理 - 建立风险管理制度，定期汇总监管指标[4] 业务管理 - 业务系统完善，形成业务操作规程[5] - 制定7项审计制度，设内审部门[6]

中成进出口股份有限公司二〇二三年度股东大会会议文件 中成进出口股份有限公司 二〇二三年度股东大会 会议文件 1 中成进出口股份有限公司二〇二三年度股东大会会议文件 二〇二三年度股东大会会议议程 主持人：董事长张朋先生 现场会议召开时间：2024 年 4 月 23 日下午 14:30 现场会议地点：北京市东城区安定门西滨河路 9 号中成集团 大厦会议室 网络投票时间：2024 年 4 月 23 日。其中，通过深圳证券交 易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 4 月 23 日上午 9:15-9:25,9:30-11:30，下午 13:00－15:00；通过深 圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年 4 月 23 日上午 9:15—下午 15:00 的任意时间。 一、宣读会议开始 二、会议审议事项 1、关于审议《公司董事会 2023 年度工作报告》的议案 2、关于审议《公司监事会 2023 年度工作报告》的议案 3、关于审议《公司 2023 年度财务决算报告》的议案 4、关于审议《公司 2024 年度财务预算报告》的议案 5、关于审议《公司 2023 年度利润分配预案》的议案 6、关 ...

人员数据 - 2023年末中证天通合伙人51人，注册会计师287人，签过证券服务业务审计报告的76人[1][2] 业绩数据 - 2022年度经审计收入总额38882.53万元，审计业务收入21937.07万元，证券业务收入3783.25万元[2] - 2022年度上市公司审计客户13家，收费1667万元；挂牌公司审计客户73家，收费1051万元[2] 费用与风险 - 2022年末职业风险基金1203.41万元，职业保险累计赔偿限额10000万元[2] - 2023年度审计费用100万元，含财务决算70万元、内控审计30万元[5][6] 审计流程 - 2023年12月12日会议通过聘中证天通为2023年度审计机构[5][6] - 2023年12月28日股东大会通过聘请[6] - 2024年1月26日召开与注会第一次沟通会[7][8] - 2024年3月13日召开第二次沟通会，审计委提意见[8] 处罚情况 - 中证天通近三年受监督管理措施4次、自律监管措施1次[2] - 14名从业人员近三年受监督管理措施14人次、自律监管措施2人次[2]

独立董事任职资格 - 董事会成员中独立董事比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[5] - 特定股东及其配偶等不得担任独立董事[6] - 近36个月内受相关处罚或谴责批评的不得担任独立董事[8][9] 独立董事提名与任期 - 董事会等可提出独立董事候选人[10] - 独立董事每届任期与其他董事相同，连续任职不超6年[11] 独立董事职务解除与补选 - 提前解除职务应披露理由依据[11] - 因特定情形致比例不符，60日内完成补选[12] - 辞职致比例不符，履职至新任产生，60日内完成补选[12] - 连续两次未出席会议，30日内提议解除职务[15] 审计委员会与独立董事工作要求 - 审计委员会每季度至少开一次会，三分之二以上成员出席[18] - 独立董事每年现场工作不少于15日[21] - 工作记录及资料保存至少10年[21] 独立董事职权行使 - 关联交易等经全体独立董事过半数同意提交审议[17] - 财务报告等经审计委员会成员过半数同意提交审议[18] - 行使特定职权需全体独立董事过半数同意[14] - 专门会议由过半数独立董事推举一人召集主持[17] 公司对独立董事的保障 - 保障独立董事知情权，定期通报运营情况并提供资料[26] - 董事会专门委员会会议提前三日提供资料信息[26] - 保存会议资料至少十年[26] - 承担独立董事聘请机构及行权费用[27] 其他规定 - 独立董事提交年度述职报告并披露[23] - 董事会对委员会建议未采纳应记载意见理由并披露[20][21] - 明确主要股东和中小股东定义[30] - 制度自董事会通过生效，废止原条例[30]

中成进出口股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （张巍-离任） 本人作为中成进出口股份有限公司（以下简称公司）独 立董事，严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市 公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 以及《公司章程》等有关规定，恪尽职守，勤勉尽责，充分 发挥独立董事的作用，促进公司规范运作，切实维护公司的 整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023年度履行独立董事职责情况报告如下： 一、出席董事会及股东大会情况 公司第八届董事会于2023年5月换届后，本人不再担任 公司任何职务。2023年度本人任职期间，公司共计召开4次董 事会会议，公司共计召开3次股东大会，本人均亲自出席。 2023年度本人任职期间，公司董事会和公司股东大会运 作规范，召集和审议、表决程序均符合法律法规等相关规定。 本人对董事会审议的各项议案均投同意票，未出现提出反对、 弃权意见的情形。 （二）本人任期内，公司共计召开1次提名委员会会议， 本人均亲自出席。对公司第九届董事候选人的履历、任职资 格等进行了充分了解和审核，候选人均符合上市公司董事的 任职资格，有能力履行董事职责。 三、与内部审 ...

2023年会议情况 - 召开12次董事会会议，独立董事均出席[1] - 召开5次股东大会，独立董事均出席[1] - 召开8次审计委员会会议，独立董事均出席[3] - 召开3次战略委员会会议，独立董事均出席[3] - 召开3次薪酬与考核委员会会议，独立董事均出席[3] - 召开2次提名委员会会议，独立董事均出席[4] - 独立董事出席3次专门会议，均投赞成票[5] 履职情况 - 独立董事与内审机构就内控沟通提建议[6] - 独立董事通过多种形式了解公司并履职[9] 未来展望 - 2024年独立董事将继续履职推动公司发展[10]

中成进出口股份有限公司 前期会计差错更正的 专项说明审核报告 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙) ZHONGXINGHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 地址：北京市西城区阜外大街１号四川大厦东座 15 层 电话:（010)68364878 传真: (010)68364875 一、前期会计差错更正专项说明审核报告 二、审核报告附送 1. 前期会计差错更正专项说明 三、审核报告附件 1. 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）营业执照复印件 2. 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）执业证书复印件 3. 注册会计师执业证书复印件 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙) ZHONGXINGHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 地址 （location）: 北京 市 华 台区 丽 泽 路 20 号 丽 泽 SOHO B 座 20 层 20/F,Tower B,Lize SOHO,20 Lize Road,Fengtai District,Boijing PR China 电 话 （ t e l ）: 0 1 0 - 5 1 4 2 3 8 l 8 传 真 ...