沈阳机床股份有限公司 二〇二三年度独立董事述职报告 作为沈阳机床股份有限公司的独立董事，2023 年度本人 任职期间严格按照《公司法》《证券法》等法律法规和《公 司章程》《独立董事工作制度》等要求，忠实、勤勉、认真 履行独立董事职责，积极参加公司董事会及各专门委员会会 议，关注公司的经营业务及发展情况，充分执行了监督义务， 现将 2023 年度履行独立董事职责的情况汇报如下： 王英明先生，1974 年出生，中共党员，硕士研究生学历， 副教授职称。曾任三橡股份有限公司独立董事、辽宁华信律 师事务所兼职律师，辽宁恒敬律师事务所兼职律师。现任辽 宁大学法学院副教授，辽宁观策律师事务所兼职律师，辽宁 省教育厅法律顾问，葫芦岛仲裁委员会仲裁员，沈阳仲裁委 员会仲裁员，沈阳机床股份有限公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 经核查本人的任职经历以及签署的相关自查文件，未在 公司担任独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东担 任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其 一、独立董事基本情况 报告期内，公司董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名， 独立董事人数占董事会总人数的三分之一以上，独立 ...

沈阳机床股份有限公司 内部控制审计报告 众环审字（2024）0203873号 临 编 (02 省公环会计师事务所(给法治建合义) 江产业大局 17-18 樓 【 USEP · ET @ QE 申信 Tel: 027 86791215 17 10.15 Yearter Hiver Infortex Carlder 传媒 Fzx: 027-85424329 x IAA Ibancha Read Whan 153877 内部控制审计报告 众环审字(2024) 0203873 号 沈阳机床股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了沈 阳机床股份有限公司(以下简称"沈阳机床公司")2023年12月 31 日的财务报告内部控制 的有效性。 一、沈阳机床公司对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是沈阳机床公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大 ...

中信证券股份有限公司 关于沈阳机床股份有限公司 2023 年年度募集资金存放与使用情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为沈阳机床股份有 限公司（以下简称"沈阳机床"或"公司"）非公开发行股票及持续督导的保荐人，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年修订）》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对沈阳机床 2023 年年度募 集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]2203 号文核准，公司以非公开发行方式发 行人民币普通股（A 股）股票 380,710,659 股，每股发行价人民币 3.94 元，募集资金总额 1,499,999,996.46 元，扣除本次发行费用人民币 10,953,213.89 元（不含增值税）后，募集 资金净额为人民币 1,48 ...

股票代码：000410 股票简称：沈阳机床 公告编号：2024-20 沈阳机床股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 一、召开会议基本情况 1.股东大会届次：2023 年度股东大会。 2.召集人：公司董事会。公司于 2024 年 4 月 16 日召 开第十届董事会第七次会议，审议通过《关于召开 2023 年 度股东大会的议案》。 3.会议召开的合法、合规性：本次股东大会召开符合 有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程 的要求。 4.召开时间： （1）现场会议召开时间 2024 年 5 月 10 日（星期五） 14:00 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进 行网络投票的具体时间为 2024 年 5 月 10 日 9:15— 9:25,9:30—11:30 和 13:00—15:00；通过深圳证券交易所 互联网投票系统投票的具体时间为 2024 年 5 月 10 日 9:15 至 2024 年 5 月 10 日 15:00 期间的任意时间。 5.召开方式：本次股东大会采用现场表决与网 ...

证券代码：000410 证券简称：沈阳机床 公告编号：2024-17 沈阳机床股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公 告［2022］15 号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及相关格式指引等 有关规定，公司制定了《2023 年度募集资金存放与使用情况 的专项报告》，具体如下： 一、 募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]2203 号文 核准，公司以非公开发行方式发行人民币普通股（A 股）股 票 380,710,659 股，每股发行价人民币 3.94 元，募集资金总 额 1,499,999,996.46 元 ， 扣 除 本 次 发 行 费 用 人 民 币 10,953,213.89 元（不含增值税）后，募集资金净额为人民 币 1,489,046,782.57 元，募集资金在扣除相关发行费用后 拟全部用于补充流动资金 ...

一、日常关联交易基本情况 （一）关联交易概述 根据公司2023年度关联交易实际情况，结合2024年度生产经营计划，预计2024 年度向关联方采购原材料、接受劳务形成的关联交易金额为86,886万元，预计向关联 方销售商品及提供劳务形成的关联交易金额为52,770万元，预计关联交易总额139,656 万元。 1.董事会审议情况：公司第十届董事会第七次会议于2024年4月16日召开，会议 审议并通过了公司《2024年度预计日常关联交易的议案》。 中信证券股份有限公司 关于沈阳机床股份有限公司 2024 年度预计日常关联交易的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为沈阳机床股份有 限公司（以下简称"沈阳机床"或"公司"）非公开发行A股股票及持续督导的保荐人， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则（2023年修订）》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第13号——保荐业务》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对沈阳机床2024 ...

证券代码：000410 证券简称：沈阳机床 公告编号：2024-19 沈阳机床股份有限公司 二○二四年度预计日常关联交易公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）关联交易概述 根据公司2023年度关联交易实际情况，结合2024年度生 产经营计划，预计2024年度向关联方采购原材料、接受劳务 形成的关联交易金额为86,886万元，预计向关联方销售商品 及提供劳务形成的关联交易金额为52,770万元，预计关联交 易总额139,656万元。 1.董事会审议情况：公司第十届董事会第七次会议于 2024年4月16日召开，会议审议并通过了公司《2024年度预 计日常关联交易的议案》。 2.关联董事安丰收先生、张旭先生、付月朋先生回避表 决。 3.此项关联交易尚须获得股东大会批准，在股东大会上 公司关联股东中国通用技术（集团）控股有限责任公司应回 避表决。 （二）预计关联交易类别和金额 1 2 单位：万元 关联 类别 关联方 关联交易内容 定价 原则 2024 年 预计 2024 年 已发生 2023 年 发生额 向关 联人 采购 ...

沈阳机床股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 沈阳机床股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定， 结合本公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价标准， 在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023 年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性 进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实 施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告 是公司董事会的责任，监事会对董事会建立和实施内部控制 进行监督，经理层负责组织、领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、经理层保证本报告内容 不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内 容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制工作的目标是保证经营管理合法合规，保 证企业资产安全，保证财务报告及相关信息真实、完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制固有 的局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由 于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策 和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测 ...

沈阳机床股份有限公司 会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 暨审计与风险委员会履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计 师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》等规 定和要求，沈阳机床股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会审计与风险委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，对 2023 年度审计机构中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"中审众环"）在本年度的履职情况进行了评估， 现将董事会审计与风险委员会对会计师事务所 2023 年度 履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）由武汉中华会 计师事务所更名而来，始创于1987年，2013年11月按照国家 财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制企业，是全国首批 获得证券、期货及金融业务审计资格的大型中国品牌会计师 事务所之一，具有军工涉密业务咨询服务资格资质。中审众 环已经按照相关规定进行了从事证券 ...

沈阳机床股份有限公司第十届董事会 独立董事专门会议 2024 年第二次会议决议 根据《上市公司独立董事规则》《上市公司治理准则》 的要求和《公司章程》的有关规定，公司全体独立董事于 2024 年 4 月 16 日以通讯方式召开关于公司第十届董事会第 二次独立董事专门会议，对提交公司第十届董事会第七次 会议审议的《2023 年度利润分配预案》《关于向通用财务公 司申请综合授信额度及通用沈机集团租赁业务额度暨关联 交易的议案》《关于通用技术集团财务有限责任公司风险评 估报告的议案》《2024 年度预计日常关联交易的议案》进行 了审核，审核情况如下： 一、会议以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过 《2023年度利润分配预案》 经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截 至 2023年12月31日，公司合并报表和母公司报表的未分配 利润分别为-66.76亿元、-37.78亿元。根据《上市公司监 管指引第3号—上市公司现金分红》《公司章程》等相关规 定，确认公司2023年度可供分配利润为-66.76亿元。鉴于 报告期末合并报表的累计未分配利润为负，公司2023年度 不实施利润分配，也不进行资本公积金转增股本。 经 ...