长沙通程控股股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理制度 （须经公司股东大会审议通过） 第一章总则 第一条 为进一步加强和规范长沙通程控股股份有限公司(以下简称 "公司")的资金管理，防止和杜绝控股股东、实际控制人及关联方占用公司资 金行为的发生，保护公司、股东和其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》、《深圳 证券交易所股票上市规则》、中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监 会")《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 及《长沙通程控股股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定， 结合公司实际，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司及纳入公司合并会计报表范围内的子公司。 第七条 公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东、实际 控制人及其他关联方使用： 5 第四条 本制度所称控股股东是指: 1、持有公司的股份占公司总股本总额50%以上的股东； 2、持有公司股份的比例虽不足50%，但依其持有的公司股份所享有的表决权 已足以对公司股东大会的决议产生重大影响的股东； 3、中国证监会认定的 ...

长沙通程控股股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 邹华斌：中国国籍、无境外居留权，本科学历，执业律师。曾任 中国工商银行湖南省分行营业部法律专员，湖南君见律师事务律师， 湖南启元律师事务所事务律师、薪酬合伙人，现任湖南翰骏程律师事 务所负责人、主任，兼任湖南省证券业协会副监事长，长沙仲裁委员 会仲裁员、湖南岳阳农村商业银行股份有限公司外部监事，公司第八 届董事会独立董事。本人具备丰富的金融、证券及资本市场法务经验。 述职人：邹华斌 （二）独立性说明 本人作为长沙通程控股股份有限公司（以下简称公司）第八届董 事会独立董事，能严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市 公司独立董事管理办法》《公司章程》及《公司独立董事制度》的相 关规定，认真履行独立董事职责，充分发挥独立董事的独立作用，维 护公司整体利益，也维护了全体股东特别是中小股东的合法权益。现 将 2023 年度本人履行独立董事职责工作情况汇报如下： 作为公司独立董事，本人及本人的直系亲属、主要社会关系均不 在公司或其附属企业任职，未直接或间接持有公司股份，不在直接或 间接持有公司已 ...

审计机构续聘 - 公司拟续聘天健为2024年度财务及内控审计机构，需股东大会审议[2] - 2024年4月18日董事会和独立董事会议均通过续聘议案[15][16] 天健相关数据 - 2023年度业务收入34.83亿元，审计收入30.99亿元，证券业务收入18.40亿元[5] - 2023年上市公司审计客户675家，同行业22家，年报审计收费6.63亿元[5][6] - 上年末累计计提职业风险基金超1亿，职业保险赔偿限额超1亿[7]

人员提名 - 贺向阳被提名为长沙通程控股第八届董事会独立董事候选人[1] 任职承诺 - 贺向阳承诺参加最近一期独董资格培训[2] 任职资格 - 贺向阳及直系亲属持股、任职等符合规定[6][8] - 贺向阳近十二个月无不符合任职情形[8] - 贺向阳近三十六个月无相关处罚及不良记录[10] - 贺向阳担任独董的境内上市公司不超三家[10] - 贺向阳在该公司连续任独董未超六年[10]

薪酬与考核委员会组成 - 由三名董事组成，二名为独立董事[3] - 主任由独立董事委员担任，选举产生[4] 会议相关 - 每年至少开二次会，提前5个工作日通知；临时会提前三日，紧急可口头通知[11] - 需三分之二以上委员出席，决议全体委员过半数通过[11] 考核与计划 - 每年定期考核一次，报告年度结束后一个半月内完成；换届和聘任专项考核会前四十五天内完成[9] - 报告年度首月制定计划，结束后一个半月完成考核评价和薪酬建议报告[10] 薪酬批准 - 董事薪酬计划经董事会审议报股东大会批准，高管薪酬分配方案报董事会批准[8] 其他 - 会议记录由董事会秘书保存十年[15] - 工作组以人事部牵头负责日常工作[5] - 任期与董事会一致，委员可连选连任[5] - 公司为长沙通程控股股份有限公司[18] - 时间为2024年4月[19]

长沙通程控股股份有限公司 关于公司董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年 度履职情况评估报告暨履行监督职责情况的报告 长沙通程控股股份有限公司（以下简称公司）根据《公司 法》《证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》等规定和 要求，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守， 认真履职。现将董事会审计委员会对天健会计师事务所（特殊普 通合伙）（以下简称天健）2023 年度履职评估及履行监督职责的 情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 天健成立于 2011 年 7 月，注册地址为浙江省杭州市西湖区 隐街道西溪路 1128 号，首席合伙人为王国海先生。截至 2023 年 12 月 31 日，天健合伙人数量为 238 人，注册会计师 2,272 人， 其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 836 人。2023 年度上市公司（含 A、B 股）审计客户共计 675 家，收费总额人 民币 6.63 亿元。天健审计的上市公司主要行业涉及 ...

证券代码：000419 证券简称：通程控股 公告编号：2024－010 长沙通程控股股份有限公司 关于变更独立董事及调整专门委员会委员的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 长沙通程控股股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开第八届董事会第五次会议审议通过了《关于提名公司第 八届董事会独立董事候选人的议案》及《关于调整公司第八届董事会 专门委员会委员的议案》。现将相关事项公告如下： 一、 变更独立董事的情况 公司董事会于近日收到公司独立董事李荻辉女士提交的书面辞 职报告。鉴于中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司独立董事管 理办法》中规定"独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立 董事"，李荻辉女士因在境内上市公司担任独立董事已超过三家，故 申请辞去公司第八届董事会独立董事、审计委员会主任委员、提名委 员会委员职务，辞职后不在公司担任任何职务。根据《上市公司独立 董事管理办法》《长沙通程控股股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等法律法规及规章制度的规定，在公司股东大会选举产 生新任独立董事之前，李荻辉 ...

长沙通程控股股份有限公司 股东大会议事规则 第一章总则 （须经公司股东大会审议通过） 第一条宗旨 为规范长沙通程控股股份有限公司（以下简称"公司"）股东大会及其参加 者的行为，保证公司决策行为的民主化、科学化，适应建立现代企业制度的需要， 保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律法 规以及《长沙通程控股股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有 关规定，制订本规则。 第二条依法召开 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关规定召开 股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条股东大会职权 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条股东大会会议的召开时限 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东大会不定期召开，出现《公 司章程》第四十三条规定的应当召开临时股东大会的情形时 ...

1、审议通过《关于提名公司第八届董事会独立董事候选人的议 案》； 长沙通程控股股份有限公司 第八届董事会提名委员会 2024 年第一次会议决议 长沙通程控股股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会 提名委员会 2024 年第一次会议于 2024 年 4 月 18 日上午在通程国 际大酒店五楼会议室召开。本次会议应到委员 3 名，实到 3 名。会 议经现场举手表决，一致通过并形成如下决议： 会议审议通过了以下议案： 公司董事会于近日收到公司独立董事李荻辉女士提交的书面辞 职报告，因工作原因，李荻辉女士申请辞去公司第八届董事会独立董 事及第八届董事会审计委员会主任委员、提名委员会委员职务，辞职 后不在公司担任任何职务。根据《公司章程》等相关规定，经董事会 提名和提名委员会审议，贺向阳先生为公司第八届董事会独立董事候 选人，贺向阳先生为会计专业人士，任期自公司股东大会审议通过之 日起至公司第八届董事会任期届满之日止。经审阅贺向阳先生的个人 履历等相关资料，该独立董事候选人未持有公司股份，与公司其他董 事、监事、高级管理人员以及持股 5%以上股东不存在其他关联关系， 不存在《公司法》规定的不得担任公司的董事的情形 ...

长沙通程控股股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 述职人：李荻辉 本人作为长沙通程控股股份有限公司（以下简称公司）第八届董 事会独立董事，能严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市 公司独立董事管理办法》《公司章程》及《公司独立董事制度》的相 关规定，认真履行独立董事职责，充分发挥独立董事的独立作用，维 护公司整体利益，也维护了全体股东特别是中小股东的合法权益。现 将 2023 年度本人履行独立董事职责工作情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 李荻辉：中国国籍、无境外居留权，本科学历，中共党员，高级 会计师。曾任湖南省物资贸易公司财务部经理，湖南物资建材集团总 公司财务处副处长，湖南省物资产业集团财务处处长助理，南方建材 股份有限公司董事、财务总监、监事会召集人，金瑞新材料科技股份 有限公司财务总监，开元发展（湖南）基金管理有限公司财务总监， 太阳鸟游艇股份有限公司独立董事，张家界旅游集团股份有限公司独 立董事，湖南湘佳牧业股份有限公司独立董事，中广天择传媒股份有 限公司独立董事，湖南华联瓷业股份有限公司独立董事，公司第七届 董事会独立董事，现任公司第八届 ...