关于长沙通程控股股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健会计师事务所 Pan-China Certified Public Accountants 目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 ……………第 3 页 三、附件………………………………………………………………第 4—7 页 （一）本所营业执照复印件……………………………………… 第 4 页 （二）本所执业证书复印件……………………………………… 第 5 页 （三）本所签字注册会计师执业证书复印件…………………第 6—7 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕2-198 号 长沙通程控股股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了长沙通程控股股份有限公司（以下简称通程控股公司） 2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权 益 ...

会议情况 - 2023年公司董事会召开6次会议，审议22项议案[1] - 2023年公司召开1次股东大会，审议通过11项议案[3] - 2023年董事会各专门委员会多次开会且全部赞成通过议案[5][7][8][10] 业绩总结 - 2023年公司营业收入21.33亿元（不含税），较上年增长0.11%[19] - 2023年公司利润总额1.84亿元，较上年下降10.37%[19] - 2023年公司扣非后归母净利润同比增长29.08%[19] - 2023年公司总资产53.81亿元，较年初增长2.85%[19] - 2023年公司净资产34.94亿，较年初增长4.28%[19] - 2023年公司资产负债率35.06%，同比下降0.89个百分点[19] - 2023年公司流动比率、速动比率分别为209.83%、194.13%[19] 市场扩张 - 通程金信新设4个营销服务部，业务拓展至全省14个市州[21] 未来展望 - 2024年公司力争营业总收入同比增长1%-5%，利润总额同比增长3%-8%[28] - 2024年公司计划投资约2.4亿元用于多项业务[37] - 2024年公司确保两大管理指标[27] 新策略 - 公司坚持“保底守线，稳中求破”原则和彻改深转方针发展[26] - 各板块推进新品开发、转型、优化产品结构等工作[33][34][36] - 公司强化健全风控体系，应对各类风险[37][38] 其他 - 2023年公司安全生产零事故率，重大风险为零[15][18] - 公司连续多年向全体投资者大比例现金分红[14]

长沙通程控股股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理制度 （须经公司股东大会审议通过） 第一章总则 第一条 为进一步加强和规范长沙通程控股股份有限公司(以下简称 "公司")的资金管理，防止和杜绝控股股东、实际控制人及关联方占用公司资 金行为的发生，保护公司、股东和其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》、《深圳 证券交易所股票上市规则》、中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监 会")《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 及《长沙通程控股股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定， 结合公司实际，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司及纳入公司合并会计报表范围内的子公司。 第七条 公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东、实际 控制人及其他关联方使用： 5 第四条 本制度所称控股股东是指: 1、持有公司的股份占公司总股本总额50%以上的股东； 2、持有公司股份的比例虽不足50%，但依其持有的公司股份所享有的表决权 已足以对公司股东大会的决议产生重大影响的股东； 3、中国证监会认定的 ...

长沙通程控股股份有限公司 章程 (本章程须经公司股东大会审议通过) 1 / 42 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章经营宗旨和范围 4 | | | | 第三章股份 4 | | | | 第四章股东和股东大会 7 | | | | 第五章 | 党委 | 22 | | 第六章董事会 | | 23 | | 第七章总经理及其他高级管理人员 | | 30 | | 第八章监事会 | | 31 | | 第九章财务会计制度、利润分配和审计 33 | | | | 第十章通知和公告 | | 37 | | 第十一章合并、分立、增资、减资、解散和清算 38 | | | | 第十二章 | | 修改章程 41 | | 第十三章 | | 附则 41 | 第一章 总则 第一条为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根 据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证 券法》(以下简称"《证券法》")、《中国共产党章程》和其他有关规定，制订 本章程。 第二条公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司(以下简 称"公司")。 公司经湖南省人民政府以 ...

长沙通程控股股份有限公司 对外投资管理制度 （须经公司股东大会审议通过） 涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算依据； 2、交易标的（如股权）涉及的资产净额占公司最近一期经审计净资产的 50% 以上，且绝对金额超过 5000 万元，该交易涉及的资产净额同时存在账面值和评 估值的，以较高者为准； 第一章总则 第一条为了加强长沙通程控股股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资 活动的内部控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保障对外投资安全， 提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）和《长沙通程控股 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条本制度所称对外投资是指公司为实现扩大生产经营规模的战略，达到 获取长期收益为目的，将现金、实物、无形资产等可供支配的资源投向其他组织 或个人的行为。包括投资新建全资子公司、向子公司追加投资、与其他单位进行 联营、合营、兼并或进行股权收购、转让、项目资本增减等。 第三条公司所有对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公司 ...

证券代码：000419 证券简称：通程控股 公告编号：2024－007 长沙通程控股股份有限公司关于 2023 年度 利润分配及资本公积金转增股本预案的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 重要提示： 1、分配预案：以截止 2023 年 12 月 31 日公司总股本为基数，向 全体股东每 10 股派发现金股利 1.2 元(含税)。公司 2023 年度拟不进 行资本公积金转增股本。 2、本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基 数分配利润，具体日期将在权益分派实施公告中明确。若在分配方案 实施前，公司总股本发生变动，将按照"现金分红总额固定不变"的 原则对分配比例进行调整。 4、本次利润分配预案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议， 审议通过之后方可实施。 一、利润分配预案的具体内容 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年度实 现归属于母公司净利润为 129,606,273.03 元，母公司提取法定公积 金 9,042,175.50 元，本期可供股东分配的利润为 120,564,097.53 元， 加上上年度未 ...

长沙通程控股股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范长沙通程控股股份有限公司（以下简称"公司 "）选聘会计 师事务所的工作，提高财务信息质量，切实维护股东利益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关法律法规、规范性 文件及《长沙通程控股股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务 的，可以比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会审议同意后，提交 董事会审议，并由股东大会决定。公司不得在董事会、股东大会审议通过前聘 请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前向 公司指定会计师事务所， 不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执行质量要求 第五条 公 ...

长沙通程控股股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 邹华斌：中国国籍、无境外居留权，本科学历，执业律师。曾任 中国工商银行湖南省分行营业部法律专员，湖南君见律师事务律师， 湖南启元律师事务所事务律师、薪酬合伙人，现任湖南翰骏程律师事 务所负责人、主任，兼任湖南省证券业协会副监事长，长沙仲裁委员 会仲裁员、湖南岳阳农村商业银行股份有限公司外部监事，公司第八 届董事会独立董事。本人具备丰富的金融、证券及资本市场法务经验。 述职人：邹华斌 （二）独立性说明 本人作为长沙通程控股股份有限公司（以下简称公司）第八届董 事会独立董事，能严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市 公司独立董事管理办法》《公司章程》及《公司独立董事制度》的相 关规定，认真履行独立董事职责，充分发挥独立董事的独立作用，维 护公司整体利益，也维护了全体股东特别是中小股东的合法权益。现 将 2023 年度本人履行独立董事职责工作情况汇报如下： 作为公司独立董事，本人及本人的直系亲属、主要社会关系均不 在公司或其附属企业任职，未直接或间接持有公司股份，不在直接或 间接持有公司已 ...

审计机构续聘 - 公司拟续聘天健为2024年度财务及内控审计机构，需股东大会审议[2] - 2024年4月18日董事会和独立董事会议均通过续聘议案[15][16] 天健相关数据 - 2023年度业务收入34.83亿元，审计收入30.99亿元，证券业务收入18.40亿元[5] - 2023年上市公司审计客户675家，同行业22家，年报审计收费6.63亿元[5][6] - 上年末累计计提职业风险基金超1亿，职业保险赔偿限额超1亿[7]

薪酬与考核委员会组成 - 由三名董事组成，二名为独立董事[3] - 主任由独立董事委员担任，选举产生[4] 会议相关 - 每年至少开二次会，提前5个工作日通知；临时会提前三日，紧急可口头通知[11] - 需三分之二以上委员出席，决议全体委员过半数通过[11] 考核与计划 - 每年定期考核一次，报告年度结束后一个半月内完成；换届和聘任专项考核会前四十五天内完成[9] - 报告年度首月制定计划，结束后一个半月完成考核评价和薪酬建议报告[10] 薪酬批准 - 董事薪酬计划经董事会审议报股东大会批准，高管薪酬分配方案报董事会批准[8] 其他 - 会议记录由董事会秘书保存十年[15] - 工作组以人事部牵头负责日常工作[5] - 任期与董事会一致，委员可连选连任[5] - 公司为长沙通程控股股份有限公司[18] - 时间为2024年4月[19]