长沙通程控股股份有限公司 关于公司董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年 度履职情况评估报告暨履行监督职责情况的报告 长沙通程控股股份有限公司（以下简称公司）根据《公司 法》《证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》等规定和 要求，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守， 认真履职。现将董事会审计委员会对天健会计师事务所（特殊普 通合伙）（以下简称天健）2023 年度履职评估及履行监督职责的 情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 天健成立于 2011 年 7 月，注册地址为浙江省杭州市西湖区 隐街道西溪路 1128 号，首席合伙人为王国海先生。截至 2023 年 12 月 31 日，天健合伙人数量为 238 人，注册会计师 2,272 人， 其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 836 人。2023 年度上市公司（含 A、B 股）审计客户共计 675 家，收费总额人 民币 6.63 亿元。天健审计的上市公司主要行业涉及 ...

证券代码：000419 证券简称：通程控股 公告编号：2024－010 长沙通程控股股份有限公司 关于变更独立董事及调整专门委员会委员的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 长沙通程控股股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开第八届董事会第五次会议审议通过了《关于提名公司第 八届董事会独立董事候选人的议案》及《关于调整公司第八届董事会 专门委员会委员的议案》。现将相关事项公告如下： 一、 变更独立董事的情况 公司董事会于近日收到公司独立董事李荻辉女士提交的书面辞 职报告。鉴于中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司独立董事管 理办法》中规定"独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立 董事"，李荻辉女士因在境内上市公司担任独立董事已超过三家，故 申请辞去公司第八届董事会独立董事、审计委员会主任委员、提名委 员会委员职务，辞职后不在公司担任任何职务。根据《上市公司独立 董事管理办法》《长沙通程控股股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等法律法规及规章制度的规定，在公司股东大会选举产 生新任独立董事之前，李荻辉 ...

长沙通程控股股份有限公司 股东大会议事规则 第一章总则 （须经公司股东大会审议通过） 第一条宗旨 为规范长沙通程控股股份有限公司（以下简称"公司"）股东大会及其参加 者的行为，保证公司决策行为的民主化、科学化，适应建立现代企业制度的需要， 保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律法 规以及《长沙通程控股股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有 关规定，制订本规则。 第二条依法召开 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关规定召开 股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条股东大会职权 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条股东大会会议的召开时限 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东大会不定期召开，出现《公 司章程》第四十三条规定的应当召开临时股东大会的情形时 ...

1、审议通过《关于提名公司第八届董事会独立董事候选人的议 案》； 长沙通程控股股份有限公司 第八届董事会提名委员会 2024 年第一次会议决议 长沙通程控股股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会 提名委员会 2024 年第一次会议于 2024 年 4 月 18 日上午在通程国 际大酒店五楼会议室召开。本次会议应到委员 3 名，实到 3 名。会 议经现场举手表决，一致通过并形成如下决议： 会议审议通过了以下议案： 公司董事会于近日收到公司独立董事李荻辉女士提交的书面辞 职报告，因工作原因，李荻辉女士申请辞去公司第八届董事会独立董 事及第八届董事会审计委员会主任委员、提名委员会委员职务，辞职 后不在公司担任任何职务。根据《公司章程》等相关规定，经董事会 提名和提名委员会审议，贺向阳先生为公司第八届董事会独立董事候 选人，贺向阳先生为会计专业人士，任期自公司股东大会审议通过之 日起至公司第八届董事会任期届满之日止。经审阅贺向阳先生的个人 履历等相关资料，该独立董事候选人未持有公司股份，与公司其他董 事、监事、高级管理人员以及持股 5%以上股东不存在其他关联关系， 不存在《公司法》规定的不得担任公司的董事的情形 ...

人员提名 - 贺向阳被提名为长沙通程控股第八届董事会独立董事候选人[1] 任职承诺 - 贺向阳承诺参加最近一期独董资格培训[2] 任职资格 - 贺向阳及直系亲属持股、任职等符合规定[6][8] - 贺向阳近十二个月无不符合任职情形[8] - 贺向阳近三十六个月无相关处罚及不良记录[10] - 贺向阳担任独董的境内上市公司不超三家[10] - 贺向阳在该公司连续任独董未超六年[10]

长沙通程控股股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 述职人：李荻辉 本人作为长沙通程控股股份有限公司（以下简称公司）第八届董 事会独立董事，能严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市 公司独立董事管理办法》《公司章程》及《公司独立董事制度》的相 关规定，认真履行独立董事职责，充分发挥独立董事的独立作用，维 护公司整体利益，也维护了全体股东特别是中小股东的合法权益。现 将 2023 年度本人履行独立董事职责工作情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 李荻辉：中国国籍、无境外居留权，本科学历，中共党员，高级 会计师。曾任湖南省物资贸易公司财务部经理，湖南物资建材集团总 公司财务处副处长，湖南省物资产业集团财务处处长助理，南方建材 股份有限公司董事、财务总监、监事会召集人，金瑞新材料科技股份 有限公司财务总监，开元发展（湖南）基金管理有限公司财务总监， 太阳鸟游艇股份有限公司独立董事，张家界旅游集团股份有限公司独 立董事，湖南湘佳牧业股份有限公司独立董事，中广天择传媒股份有 限公司独立董事，湖南华联瓷业股份有限公司独立董事，公司第七届 董事会独立董事，现任公司第八届 ...

重大交易报告标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需及时报告[6] - 交易标的资产净额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需及时报告[6] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入10%以上且超1000万元需及时报告[6] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需及时报告[7] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需及时报告[7] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需及时报告[7] 关联交易报告标准 - 公司与关联自然人成交金额超30万元的关联交易需及时报告[7] - 公司与关联法人成交金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易需及时报告[7] 重大风险事项 - 营业用主要资产被查封、扣押、冻结，被抵押、质押或者报废超过该资产的30%属于重大风险事项[9] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等需报告[11] 报告时间与方式 - 重大信息内部报告义务人应在重大事件最先触及相关时点后及时报告[14] - 重大信息内部报告义务人应在知悉重大信息第一时间面谈或电话报告，并在24小时内递交书面文件[16] - 超过约定交付或者过户期限3个月仍未完成交付或者过户，此后每隔30日报告一次进展情况[15] 报告资料要求 - 年度报告、中期报告、季度报告涉及内容资料，各部门及下属公司应及时报送证券研发部[18] - 重大信息报送资料需由第一责任人签字后方可报送董事长和董事会秘书[18] 责任追究与制度规定 - 发生重大信息应上报而未及时上报，追究相关人员责任[19] - 制度经董事会审议通过后生效并实施，修改时亦同[23] - 制度由公司董事会负责解释[22] - 制度未尽事宜或抵触时，依相关规定执行[21][22]

审计委员会构成 - 由三名董事组成，独立董事应过半数，至少一名为会计专业人士[4] - 设主任委员一名，由独立董事中会计专业人士担任[4] - 委员任期与同届董事会一致，任期届满连选可连任[5] 审计委员会运作 - 人数低于规定人数三分之二时，董事会应尽快指定新委员，未达前暂停职权[8] - 每季度至少召开一次定期会议，提前5天通知；临时会议提前3天通知，紧急可口头通知[12][13] - 会议应由三分之二以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[17] - 委员连续两次不出席会议，董事会可解除其职务[14] 审计委员会职责 - 会议档案由公司证券研发部保存，期限不低于十年[27] - 审计工作组负责决策前期准备，提供公司书面资料[9] - 特定事项经全体成员过半数同意后提交董事会审议[10] - 与会计师事务所协商确定财务报告审计时间安排[17] - 督促会计师事务所按时提交审计报告并记录情况[17] - 在年审注册会计师进场前和出具初步意见后审阅财务报表并形成书面意见[30] - 对年度财务会计报表决，形成决议提交董事会审核[31] - 向董事会提交审计工作总结报告和续聘或改聘决议[31] - 相关文件应在年报中披露[31] 工作细则规定 - 自董事会决议通过之日起实施[19] - 未尽事宜按国家法律、法规和《公司章程》规定执行[19] - 与规定抵触时按规定执行并修订[20] - 解释权归属公司董事会[20]

长沙通程控股股份有限公司 对外担保管理制度 （须经公司股东大会审议通过） 第一章总则 第一条 为维护投资者的合法权益，规范公司的担保行为，控制公司资产运营 风险，促进公司健康稳定的发展，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《上市公司监管指 引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》其他相关法律、法规和规 范性文件的规定和《长沙通程控股股份有限公司章程》(以下简称"《公司章 程》")，结合本公司实际，制订本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司为他人提供的担保，包括本公司对控 股子公司提供的担保。具体种类包括但不限于借款担保、银行开立信用证和银行 承兑汇票担保、开具保函的担保。 第三条 公司对外担保均由公司统一管理，公司财务部为公司对外担保行为 的职能管理部门。未经公司董事会或者股东大会的批准，公司不得以任何形式提 供对外担保，也不得与任何单位相互担保。 第四条 公司为他人提供担保应当遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的原 则。任何单位和个人(包括控股股东和其 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 长沙通程控股股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开了第八届董事会第五次会议，会议审议通过了《关于修改< 公司章程>的议案》、《关于修订及制定公司部分治理制度的议案》，现 将有关事项公告如下： 一、修改《公司章程》的情况 根据《中华人民共和国证券法》和中国证券监督管理委员会发布 的《上市公司独立董事管理办法》《上市公司章程指引（2023 年修订）》 《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红（2023 年修订）》 《上市公司证券发行注册管理办法》规定，结合公司实际情况，拟对 《公司章程》相应条款进行修订，修订前后内容对照如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第二条公司系依照《公司法》和其他有关规 | 第二条公司系依照《公司法》和其他有关规 | | 定成立的股份有限公司(以下简称"公司")。 | 定成立的股份有限公司(以下简称"公司")。 | | 公司经湖南省人民政府以湘政办函（1996） | 公司经湖南省人民政府以湘政办函（1996） | | 1 ...