证券代码：148422.SZ 证券简称：23徐工01 华泰联合证券有限责任公司 关于 徐工集团工程机械股份有限公司 2024 年第一次临时受托管理事务报告 发行人 徐工集团工程机械股份有限公司 （住所：江苏省徐州经济技术开发区驮蓝山路 26 号） 受托管理人 华泰联合证券有限责任公司 （住所：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇 B7 栋 401） - 1 - 华泰联合证券有限责任公司（以下简称为"华泰联合证券"）作为 23 徐工 01 的受托 管理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交 易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定及本次债券《受托管 理协议》的约定，现就发行人债券存续期内重大事项报告如下： 一、关于发行人会计师事务所发生变更的事项 （一）原会计师事务所情况 1、原会计师事务所情况 徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称"发行人"）聘请的原会计师事务所为苏 亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称为"苏亚金诚"），基本信息如下： 名称：苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙） 统一社会信用代码：913200000850 ...

证券代码：148422.SZ 证券简称：23徐工01 华泰联合证券有限责任公司 关于 华泰联合证券有限责任公司（以下简称为"华泰联合证券"）作为 23 徐工 01 的受托 管理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交 易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定及本次债券《受托管 理协议》的约定，现就发行人债券存续期内重大事项报告如下： 徐工集团工程机械股份有限公司 回购股份减少注册资本暨通知债权人的 临时受托管理事务报告 发行人 徐工集团工程机械股份有限公司 （住所：江苏省徐州经济技术开发区驮蓝山路 26 号） 受托管理人 华泰联合证券有限责任公司 （住所：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇 B7 栋 401） - 1 - 一、公司债券基本情况 1、债券名称：徐工集团工程机械股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公 司债券（第一期）（品种一）。 2、当前余额：20 亿元。 2、债券期限：3 年期。 3、起息日：2023 年 8 月 11 日。 4、付息日：2024 年至 2026 年每年的 8 月 11 日为上一个计息年度 ...

住所：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 股票简称：徐工机械 股票代码：000425 债券简称：21徐工02 债券代码：149668 招商证券股份有限公司 关于徐工集团工程机械股份有限公司 2024年第一次临时受托管理事务报告 债券受托管理人：招商证券股份有限公司 二〇二四年五月 1 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行 为准则》、本次债券《募集说明书》、《受托管理协议》等相关规定、重大事项相 关公开信息、徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称"公司"、"发行人"）信息披 露文件及发行人出具的相关说明和提供的相关资料等，由本次公司债券的受托管理 人招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"、"受托管理人"）编制。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事 宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为招商证券所做承诺或声明。 请投资者独立征询专业机构意见，在任何情况下，投资者不能将本报告作为投资行 为依据。 2 招商证券股份有限公司作为徐工集团工程机械股份有限公司发行的"21徐工02" 之债券受托管理人，持续密切关注对债券持有人权 ...

产品优势 - 公司拥有16类主机产品在国内行业中排名第一，其中起重机械登顶全球第一，成套道路机械、桩工机械、混凝土机械等位列全球前三[2][3] - 3大类关键基础零部件产品市场占有率稳居国内第一[2] 国际化发展 - 公司营销网络覆盖全球190余个国家和地区，可为全球客户提供全方位产品营销服务、全价值链服务及整体解决方案[2] - 2023年公司国际化收入占比40%[2] - 预计未来十四五期间，国产品牌行业海外市场销量有望保持增长趋势[3] 电动化产品 - 公司在行业内最早布局电动化产品，目前涵盖叉车、高空作业车/平台、装载机等多个品类[3] - 臂式高空作业平台、装载机电动化产品市场占有率行业第一，混凝土搅拌车、泵车、港口机械、环卫机械纯电动产品销量持续提升[3] - 2023年度公司新能源产品收入同比增长翻番[3] 矿机业务 - 2023年公司矿机业务实现营收59亿元，同比增长14%[3] - 矿机业务主要包括矿挖、矿铰卡以及破碎筛分设备及备品备件[3] 经营目标及毛利率提升 - 预计2024年公司收入增长5%以上[3] - 公司认为产品毛利率还有进一步提升空间，主要通过稳收入增长、价格，降成本，提升中高毛利产品占比等措施[4][5] - 2023年度利润分配预案为每10股派发现金红利1.80元（含税），现金分红约21.27亿元，占公司归母净利润的40%[5] - 同时公司将开展3亿元至6亿元的股份回购并注销[5]

国内市场预测 - 公司认为目前行业已经出现一些积极迹象 [2] - 一万亿元增发国债项目和"大规模设备更新"政策可能短时间不会出现大的变化,但中长期会助力行业恢复 [2] - 长期来看,国家提出的"两步走"战略目前还是第二个战略步骤的起步阶段,公司对经济保持乐观心态,对工程机械产业抱有强烈信心 [2] - 主要原因包括:国家城市化发展不均衡还有发展空间、投资增长有显著的内在动力、新能源产业发展、设备自然更新需求、细分领域产品还有增长空间 [2] - 公司认为行业将逐步迎来前一个周期的上行期 [2] 毛利率提升计划 - 公司认为产品毛利率还有进一步提升空间 [2] - 主要措施包括:稳收入增长和价格、降成本(材料、采购降本)、提升中高毛利产品收入占比、减少低毛利产品收入占比、加大海外业务收入占比 [2] - 计划在2023年毛利率提升的基础上,2024年进一步提升毛利率 [2] 出口市场判断 - 公司预计出口市场继续保持良好态势,国际化收入依然能保持较好的增长 [3] - 主要原因包括:海外市场具有成长性特征,需求持续释放;国产产品品质不断提升,渠道布局和服务后市场建设提速,综合竞争力提升,海外市场渗透率提高;大部分产品在主要区域市场占比仍有很大提升空间;国内重点企业调整全球产能规划,落地本地化战略,加速全球化布局 [3] - 公司认为十四五期间,国产品牌行业海外市场销量有望保持增长趋势,是工程机械行业的重要增长点 [3] 主要出口区域 - 公司有完善的全球布局和强大的国际化拓展能力,营销网络覆盖全球190余个国家和地区 [4] - 目前主要出口区域有东南亚、中亚、非洲、南美、欧洲、北美、西亚北非、中美洲、大洋洲等 [4] 海外销售方式 - 公司坚持海外跟经销商长期合作,经销为主、直销为辅,因地制宜 [4] 海外毛利率提升计划 - 公司认为海外毛利率还将进一步提升 [4] - 主要措施包括:海外市场较稳定,有部分客户认可度高的区域有提价可能;优化海外产品结构,提高毛利率较高产品占比;进一步提升服务化能力,挖掘海外出口产品的全价值链盈利空间;进一步开展降本工作 [4]

18 Jihui Road, 7-10/F of Building A, Lianchuang Mansion, Gulou District, Nanjing, China,210036 北京大成（南京）律师事务所 北京大成（南京）律师事务所 南京市鼓楼区集慧路 18 号 联创科技大厦 A 座 7-10 层 邮编：210036 关于徐工集团工程机械股份有限公司 2023 年年度股东大会 致：徐工集团工程机械股份有限公司 北京大成（南京）律师事务所接受徐工集团工程机械股份有限公 司（下称"公司"）的委托，就公司召开 2023 年年度股东大会（以 下简称"本次股东大会"）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》等法律、 法规和其他规范性文件以及《徐工集团工程机械股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的有关规定，出具本法律意见书。 为了出具本法律意见书，本所及本所律师根据《律师事务所从事 证券业务管理办法》和《律师事务所证券业务执业规则》等规定，严 格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大 会涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，审查了本 ...

证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2024-19 徐工集团工程机械股份有限公司 关于回购股份用于注销并减少注册资本 暨通知债权人的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）基于对 未来发展的信心和对公司价值的认可，为维护广大投资者利益， 增强投资者信心，提升公司资本市场形象，公司分别于 2024 年 4 月 28 日、2024 年 5 月 22 日召开第九届董事会第十七次会议、 2023 年年度股东大会，审议通过了《关于回购公司股份的议案》。 公司拟以自有资金通过二级市场回购股份，本次回购的股份将用 于注销并减少公司注册资本，并自回购完成之日起十日内注销。 具体内容详见 2024 年 4 月 30 日刊登在《中国证券报》《上海证 券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）编号 2024-12 的公告。 本次回购的股份将用于注销并减少公司注册资本，根据《中 华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 9 号——回购股份》等相关法律、法规的规定，公司特此 ...

徐工集团工程机械股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2024-18 5.主持人：董事长杨东升先生 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.本次股东大会未出现否决议案的情形。 2.本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.召开时间：2024 年 5 月 22 日（星期三）下午 2:30 2.召开地点：公司 706 会议室 3.召开方式：现场投票和网络投票相结合 4.召集人：公司董事会 6.会议的召开符合《公司法》《上市公司股东大会规则》《深圳 证券交易所股票上市规则》等法律法规和公司《章程》的有关规 定。 （二）会议出席情况 1.会议总体出席情况 2.现场出席会议情况 出席本次现场会议的股东共 14 人，代表股份 3,072,798,220 股，占公司有表决权股份总数的 26.01%。 3.通过网络投票出席会议情况 出席本次股东大会的股东及股东授权委托代表（以下统称股 东）347 人，代表股份 7,543,474,09 ...

徐工集团工程机械股份有限公司 证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2024-17 | 8 | 淄博金石彭衡股权投资合伙企业（有限合 | 274,156,963 | 2.32% | | --- | --- | --- | --- | | | 伙） | | | | 9 | 国家制造业转型升级基金股份有限公司 | 209,114,505 | 1.77% | | 10 | 徐州徐工金帆引领企业管理咨询合伙企业 | 189,477,510 | 1.60% | | | （有限合伙） | | | 关于回购股份事项前十名股东和前十名无限售条件股东 持股信息的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称"公司"或"徐工 机械"）于 2024 年 4 月 28 日召开了第九届董事会第十七次会议， 审议通过了《关于回购公司股份的议案》，具体内容详见公司 2024 年 4 月 30 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的 相关公告。 根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引 ...

公司出口情况 - 公司营销网络覆盖全球190余个国家和地区,主要出口区域有东南亚、中亚、非洲、南美、欧洲、北美、西亚北非、中美洲、大洋洲等[1] - 公司预计出口市场将继续保持良好态势,国际化收入依然能保持较好的增长,主要原因包括:海外市场需求持续释放、国产品牌综合竞争力提升、主要区域市场占比仍有很大提升空间、国内重点企业加速全球化布局[2][3] 提高海外产品毛利率 - 在稳定的海外市场中,有部分客户认可度高的区域有提价可能[3] - 优化海外产品结构,提高毛利率较高产品占比[3] - 进一步提升服务化能力,挖掘海外出口产品的全价值链盈利空间[3] - 进一步开展降本工作[3] 内销情况及毛利率提升 - 公司认为行业已经出现一些积极迹象,如一万亿元增发国债项目、"大规模设备更新"政策,中长期将助力行业恢复,并对经济保持乐观心态、对工程机械产业抱有强烈信心[3] - 公司认为产品毛利率还有进一步提升空间,主要措施包括:稳定价格、降低成本、提升中高毛利产品收入占比、增加海外业务收入占比,计划2024年进一步提升毛利率[3]