公司公布2025年股票期权与限制性股票激励计划[1] 激励计划结构 - 激励计划包括股票期权激励计划和限制性股票激励计划两部分[1] - 拟授予权益总计47,000.00万股[1] - 授予权益占公司股本总额1,175,297.25万股的4.00%[1] 授予价格 - 首次授予股票期权的行权价格为9.67元/份[1] - 首次授予限制性股票的授予价格为4.84元/股[1]

证券简称：徐工机械 证券代码：000425 徐工集团工程机械股份有限公司 2025 年股票期权与限制性股票激励计划 （草案）摘要 二零二五年九月 1 声 明 公司及全体董事、监事保证本计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 特 别 提 示 一、本计划依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司股权激励管理办法》《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》 （国资发分配〔2006〕175 号文）、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励 制度有关问题的通知》(国资发分配〔2008〕171 号文）等有关法律、行政法规、 规章和规范性文件以及徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称"徐工机械" 或"公司"）、《公司章程》的规定，参考《中央企业控股上市公司实施股权激 励工作指引》（国资考分〔2020〕178 号）制定。 二、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权 激励的下列情形： （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （二）最近一个会计年度财务报告内部控制 ...

证券简称：徐工机械 证券代码：000425 徐工集团工程机械股份有限公司 2025 年股票期权与限制性股票激励计划 （草案） （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告； （三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承 诺进行利润分配的情形； 二零二五年九月 1 声 明 公司及全体董事、监事保证本计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 特 别 提 示 一、本计划依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司股权激励管理办法》《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》 （国资发分配〔2006〕175 号文）、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励 制度有关问题的通知》(国资发分配〔2008〕171 号文）等有关法律、行政法规、 规章和规范性文件以及徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称"徐工机械" 或"公司"）、《公司章程》的规定，参考《中央企业控股上市公司实施股 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称"公司"或"徐工 机械"）于 2025 年 9 月 2 日召开了第九届董事会第三十八次（临 时）会议，审议通过了《关于<公司 2025 年股票期权与限制性股 票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，详见公司 于 2025 年 9 月 3 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上 的相关公告。 证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2025-71 徐工集团工程机械股份有限公司 关于 2025 年股票期权与限制性股票激励计划获 徐州市人民政府国有资产监督管理委员会批复的公告 2025 年 9 月 3 日 - 1 - 截至本公告日，公司已收到徐州市人民政府国有资产监督管 理委员会（以下简称"徐州市国资委"）出具的《关于徐工集团工 程机械股份有限公司实施股权激励计划的批复》（徐国资考 〔2025〕30 号），徐州市国资委原则同意公司实施 2025 年股票 期权与限制性股票激励计划。 公司 2025 年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜需提 ...

证券简称：徐工机械 证券代码：000425 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 徐工集团工程机械股份有限公司 2025 年股票期权与限制性股票激励计划 （草案）之 独立财务顾问报告 二零二五年九月 | ー、経営人 | | --- | | 声明 4 | | 三、基本假及… | | 四、本计划的主要内容… | | (一) 激励对象的范围与分配情况 | | (二) 授予的股票期权与限制性股票数量 … | | (三) 股票求源 | | (四) 股票期权与限制性股票的有效期、授予目及授予后相关时间安排 8 | | (五) 股票期权与限制性股票的行权/授予价格及其确定方法 | | (六) 股票期权/限制性股票的授予条件与行权/解除限售条件 14 | | (七) 本激励计划的其他内容 . | | 五、独立财务顾问意见 …………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 23 | | (一) 对本计划是否符合政策法规规定的核查意见 ………………………………………………2 ...

徐工集团工程机械股份有限公司 2025 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法 为保证徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）股权激励计划的顺 利进行，进一步完善公司法人治理结构，形成良好均衡的价值分配体系，激励公司核 心员工诚信勤勉地开展工作，保障公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标 的实现，根据国家有关规定和公司实际，特制定本办法。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证股权激 励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发展战 略和经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的 业绩进行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而 提高管理绩效，实现公司与全体股东利益最大化。 三、考核范围 本办法适用于 2025 年股票与期权限制性股票激励计划（以下简称"本计划"） 所确定的所有激励对象，包括公司（含分公司及子公司）任职的公司董事、高级 管理人员、中层管理人员、核心技术及业务人员。 四、考核机构 公司董事会薪酬与考核委员会负责领导和组织考核工作，并负责对激 ...

2.根据公司全资子公司徐工（香港）国际发展有限公司（以 下 简 称 " 徐 工 香 港 发 展 " ） 与 EDDIBINTERNATIONAL INVESTMENT PTE.LTD.（以下简称"艾迪国际"或"受让方")、烟 台艾迪精密机械股份有限公司（以下简称"艾迪精密"）共同签署 的《股权转让协议》，本次徐工香港发展将德国 FT 公司 100% 股权转让给艾迪国际后，艾迪精密承诺于借款到期日前解决德国 FT 借款并使得公司及公司子公司收回借款的本金及利息。 公司于 2025 年 9 月 2 日召开第九届董事会第三十八次会议 （临时）、第九届监事会第十九次会议（临时），审议通过了《关 于转让子公司股权后被动形成财务资助的议案》。公司全资子公 司徐工香港发展及 XCMG Europe Gmbh（以下简称"徐工欧洲"） 分别向德国 FT（目前系徐工香港发展全资子公司）借出 296.5 万欧元、50 万欧元，共计 346.5 万欧元。本次徐工香港发展出售 - 1 - 证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2025-69 徐工集团工程机械股份有限公司 关于转让子公司股权后被动形成财务资助的公告 本公 ...

证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2025-70 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2025年第一次临时股东大会。 （二）股东大会召集人：公司董事会，公司第九届董事会第 三十八次会议（临时）决定召开。 （三）会议的召开符合《公司法》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板 上市公司规范运作》和公司《章程》的有关规定。 （四）会议召开的日期和时间 现场会议召开时间为：2025年9月19日（星期五）下午3:00； 徐工集团工程机械股份有限公司 关于召开 2025 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 网络投票时间为：2025年9月19日（星期五）具体如下： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为： 2025年9月19日的交易时间，即9:15—9:25，9:30—11:30和13:00 —15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为： 2025年9月19日9:15—15:00。 （五）会议的召开方式 本次股东大会采取会议现场投票 ...

证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2025-68 徐工集团工程机械股份有限公司 第九届监事会第十九次会议（临时）决议公告 二、监事会会议审议情况 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）第九届 监事会第十九次会议（临时）通知于 2025 年 8 月 30 日（星期六） 以书面方式发出，会议于 2025 年 9 月 2 日（星期二）以非现场 方式召开。公司监事会成员 7 人，出席会议的监事 7 人，实际行 使表决权的监事 7 人：甄文庆先生、张连凯先生、程前女士、章旭 女士、李格女士、蒋磊女士、马景亚先生。本次会议的召集、召 开和表决程序符合有关法律、法规和公司《章程》的规定，会议 形成的决议合法有效。 本次会议以记名方式投票表决，审议通过以下事项： （一）关于《公司 2025 年股票期权与限制性股票激励计划 （草案）》及其摘要的议案 经审核，监事会认为该议案的内容符合《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证 ...

（一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 二、《激励计划（草案）》拟定的激励范围包括在公司（含 分公司及子公司）任职的公司董事、高级管理人员、中层管理 人员、核心技术及业务人员，不包括独立董事、监事及由上市 公司控股公司以外的人员担任的外部董事、单独或合计持有上 市公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 - 1 - 具备《公司法》《证券法》《管理办法》《工作指引》等法律、 法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格。 徐工集团工程机械股份有限公司监事会 关于公司 2025 年股票期权与限制性股票激励计划 （草案）及相关事项的核查意见 三、《激励计划（草案）》拟定的激励范围不存在《管理 办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形： 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《国 有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》、《关于规 范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》、《中 央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》（以下简称"《工 作指 ...